富 兰 克林 国 海亚 洲 （除 日 本） 机 会股 票 型证 券 投资 基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月27 日
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 国富亚 洲机 会股 票（QDII ）
基金主 代码 457001
交易代 码 457001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 2 月22 日
报告期 末基 金份 额总 额 410,246,361.40 份
投资目 标
本基金 的投 资目 标是 通过 投资在 亚洲 地区 （ 不包 括 日
本） 证券 市场 进行 交易 以 及公司 总部 或经 营范 围在 亚
洲地区 （ 不包 括日 本） 的 上市公 司以 实现 基金 资产 的
长期增 值。
投资策 略
本基金 在投 资过 程中 首先 强调亚 洲国 家和 地区 上市
公司的 品质 与成 长性 的结 合。 采 取 “ 自下 而上” 的 选
股策略 ， 注重 个股 成长 性 指标分 析 ， 挖 掘拥 有更 佳 成
长特性 的公 司， 构建 股票 池。 同 时， 在亚 洲国 家和 地
区经济 发展 格局 下 ， 注 重 各区域 市场 环境 、 政经 前 景
分析 ， 甄 别不 同亚 洲国 家 与地区 、 行业 与板 块的 投 资
机会 ， 优 先考 虑国 家与 地 区的资 产配 置 ， 决 定行 业 与
板块的 基本 布局， 并从 中 筛选出 具有 国际 比较 优势 的
优质上 市公 司 。 最 后通 过 深入的 投资 价值 评估 ， 形 成
优化的 投资 组合 。
在固定 收益 类投 资部 分 ， 其资产 布局 坚持 安全 性 、 流
动性和 收益 性为 资产 配置 原则, 并结 合 现 金管 理、 货
币市场 工具 等来 制订 具体 策略。
业绩比 较基 准 MSCI 亚洲 （除 日本 ）净 总 收益指 数
风险收 益特 征
本基金 为区 域性 股票 型证 券投资 基金， 基金 预期 投 资
风险收 益水 平高 于混 合型 基金和 债券 型基 金， 属 于 较
高预期 风险 、较 高预 期收 益的基 金品 种。
基金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
境外投资顾问
英文名称：Franklin Advisers, Inc.
中文名称： 富兰克 林顾 问公司
境外资产托管人
英文名称：JP Morgan Chase Bank, National
Association
中文名称： 摩根大 通银 行
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 24,370,917.52
2.本期 利润 37,946,229.71
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0927
4.期末 基金 资产 净值 427,459,454.65
5.期末 基金 份额 净值 1.042
注：
1.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回费
等） ， 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过 去 三
个月
9.80% 0.84% 5.69% 0.59% 4.11% 0.25%
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2012 年2 月22 日 。本基 金 在 6 个 月建 仓期 结束时 ，各 项投 资比
例符合 基金 合同 约定 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐成
公司 QDII
投资副总
监，国富
亚洲机会
股票
(QDII) 基
金、国富
大中华精
选 混 合
(QDII) 基
金、国富
美元债定
期 债 券
(QDII) 基
金及国富
沪港深成
长精选股
票基金的
基金经 理
2015 年 12
月 24 日
- 11 年
徐成先 生，CFA ， 朴茨 茅斯 大
学（英国）金融决策分析硕
士。 历 任永 丰金 证券 （ 亚洲 ）
有限公司上海办事处研究
员, 新加坡东京海上国际资
产管理有限公司上海办事处
研究员、高级研究员、首席
代表。截至本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限公
司 QDII 投 资副 总监， 国富 亚
洲 机 会 股 票(QDII) 基 金 、 国
富 大 中 华 精 选 混 合(QDII) 基
金、国富美元债定期债券
(QDII) 基 金 及 国 富 沪 港 深 成
长精选股票基金的基金经
理。
注：
1. 表中 “ 任职 日期 ”和 “ 离任日 期 ” 分别 指根 据公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其中， 首
任基金 经理 的 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生 效日 。
2. 表中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融
领域的 工作 年限 的总 和。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明
斯蒂芬 多
佛
（Stephen
董事总 经理 和国 际首 席投 资官 32 年
他负责韩国、巴西和印 度
地区管理和销售的基金 产
品和其他受托管理资产 的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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H.Dover ） 投资，以及富兰克林名 下
的亚洲股权类成长性投 资
产品的投资。他也是国 海
富兰克林基金管理有限 公
司投资 团队 的顾 问。
苏库玛 拉
贾
（Sukumar
Rajah ）
常务董事和亚洲权益资本的首
席投资 官
26 年
他负责印度权益类投资 团
队，并管理印度国内的 富
兰克林权益类基金、富 兰
克林印度基金和印度以 外
的机构 帐户 。
4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 、法
规和 《 富兰 克林 国海 亚洲 （除日 本） 机 会股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定， 本着 诚实 信用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利
益，无 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 基金 投资 组合符 合有 关法 律、 法规 的规定 及基 金合 同的
约定。
4.4 公 平交 易专项 说明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 在研 究报 告发布 公平 性、 投资 决策 独立性 、交 易公 平分 配、 信息隔 离等 方面
均能严 格执 行《 公平 交易 管理制 度》 ，严 格按 照制 度要求 对异 常交 易进 行控 制和审 批。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格按 照《 异常 交易 监控与 报告 制度 》和 《同 日反向 交易 管理 办法 》对 异常交 易进 行监
控。报 告期 内公 司不 存在 投资组 合之 间发 生同 日反 向交易 且成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当
日成交 量 的5% 的情 况。
4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.5.1 报 告期 内基金 的投 资策略 和运 作分析
MXASJ 指数( 摩根 斯坦 利亚 洲(除 日本 以外)) 三 季度 上 涨 6.7%; 这 主要 得益 于:1) 亚洲经 济较 好,富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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投资者 对前 景较 为乐 观;2) 企业竞 争力 提升,业 绩增 长 良好;3) 资 金流 入新 兴市 场;
香港市 场估 值较 为便 宜， 特别是 一些 中小 盘的 成长 股(PEG 大 多在 1x 一下) ， 颇具投 资 价 值 。
本基金 在策 略以 投资 香港 中小盘 股票 为主 ；行 业配 置上， 主要 超配 了互 联网 、科技 、新 能源
和环保 、保 险以 及大 消费 等板块 ；对 必选 消费 品较 为谨慎 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.04 元； 本 报告 期基金 份额 净值 增长 率 为9.80%， 业绩 比
较基准 收益 率 为5.69% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 371,119,388.90 74.85
其中： 普通 股 329,076,292.59 66.37
优先股 - -
存托凭 证 42,043,096.31 8.48
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
49,110,681.77 9.91
8 其他资 产 75,555,661.33 15.24
9 合计 495,785,732.00 100.00
注：本 基金 本报 告期 末未 持有通 过港 股通 交易 机制 投资的 港股 。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 201,168,499.86 47.06
台湾 107,429,856.80 25.13
美国 62,521,032.24 14.63
韩国 - -
英国 - -
卢森堡 - -
马来西 亚 - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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泰国 - -
印度尼 西亚 - -
新加坡 - -
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 15,758,711.99 3.69
电信服 务 - -
信息技 术 194,927,976.66 45.60
非必需 消费 品 63,816,362 14.93
必需消 费品 5,328,175.38 1.25
能源 - -
保健 8,775,041.06 2.05
金融 41,204,159.74 9.64
工业 24,715,688.54 5.78
公用事 业 16,593,273.53 3.88
合计 371,119,388.9 86.82
注：以 上分 类采 用GICS 行 业分类 标准 。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称 ( 英文)
公
司
名
称
(中
文)
证券代 码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Largan
Precision
Co.,Ltd
大
立
光
电
BBG000HLSVV1
台
湾
证
券
交
易
所
台
湾
18,000 21,178,801.25 4.95
2
Semiconductor
Manufacturing
International
Corporaton
中
芯
半
导
体
BBG000LB4NH8
香
港
联
合
交
香
港
2,287,000 17,138,780.74 4.01 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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易
所
3
Huaneng
Renewables
Corp.,Ltd
华
能
新
能
源
BBG0019PDFM0
香
港
联
合
交
易
所
香
港
7,569,500 16,593,273.53 3.88
4
Sunny Optical
Technology
Group
舜
宇
光
学
科
技
BBG000C16952
香
港
联
合
交
易
所
香
港
137,000 14,457,304.76 3.38
5
China Yongda
Automobiles
Service
永
达
汽
车
BBG002ZFX5C2
香
港
联
合
交
易
香
港
1,465,400 13,123,267.19 3.07
6
LandMark
Optoelectronics
Corporation
联
亚
光
电
BBG006RZZ2N1
台
湾
证
券
交
易
所
台
湾
155,000 12,723,698.43 2.98
7
Chinasoft
International
Ltd
中
软
国
际
BBG000KVJJD2
香
港
联
合
交
易
所
香
港
3,400,000 12,508,694.52 2.93
8
SINA
Corporation
新
浪
集
团
BBG000CJZ2W6
纳
斯
达
克
美
国
15,700 11,946,453.18 2.79
9
Alibaba Group
Holding Ltd
阿
里
巴
巴
BBG006G2JVL2
纽
约
证
券
美
国
10,410 11,932,556.18 2.79 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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集
团
交
易
所
10
Parade
Technologies
Ltd
谱
瑞
科
技
BBG0021GYN91
台
湾
证
券
交
易
所
台
湾
112,000 11,866,257.97 2.78
注：1. 本基 金对 以上 证券 代码采 用彭 博 BBG-ID 。
2.上述 表格 “所 属国 家（ 地区） ”均 按照 股票 及存 托凭证 上市 交易 地点 统计 。
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 本期投 资的 前十名 证券 中，无 报告 期内发 行主 体被监 管部 门立案 调查
的 ， 或在报 告编制 日前一 年内 受到证 监会 、 证券 交易 所公开 谴责 、 处罚 的证 券。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中 ， 没有 投资 于超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 22,712,401.39
3 应收股 利 473,098.19
4 应收利 息 475.93
5 应收申 购款 317,068.90
6 其他应 收款 52,052,616.92
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 75,555,661.33
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 409,520,604.56
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,909,174.50
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 3,183,417.66
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 410,246,361.40
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年7 月1
日至 2017 年
9 月30 日
368,441,188.29 - - 368,441,188.29 89.81%
产品特有 风险
1. 流动性 风险
投资者大 额赎回 所持有 的 基金份额 时， 为 了实现 基 金资产的 迅速变 现， 在 基 金交易过 程中可 能存
在无法实 现交易 价格最 优 ； 亦或导 致基金 仓位调 整 困难， 基 金资产 不能迅 速 转变成现 金， 产 生流
动性风险 。
一旦引发 巨额赎 回， 当 基 金管理人 认为兑 付投资 者 的赎回申 请有困 难， 或 认 为兑付投 资者的 赎回
申请进行 的资产 变现可 能 使基金资 产净值 发生较 大 波动时 ， 可能出 现比例 赎 回、 延 期支付赎 回款
等情形。
管理人有 权根据 本基金 合 同和招募 说明书 的约定 ， 基于投资 者保护 原则， 暂 停或拒绝 申购、 暂停
赎回。
2. 估值风 险
投资者大 额赎回 所持有 的 基金份额 时， 基金份 额净 值可能受 到尾差 和部分 赎 回费归入 基金资 产的
影响，从 而导致 非市场 因 素的净值 异常波 动。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 富兰 克 林国海 亚洲 机会 （除 日本 ）股票 型证 券投 资基 金设 立的文 件；
2 、《 富兰 克林 国海 亚洲 机 会（除 日本 ）股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 富兰 克林 国海 亚洲 机 会（除 日本 ）股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书 》；
4 、《 富兰 克林 国海 亚洲 机 会（除 日本 ）股 票型 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 并登 载于 基金 管理 人网站 ：www.ftsfund.com 。
9.3 查 阅方 式
1 、 投资 者在 基金 开放 日内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 并 可按 工本费 购买 复 印
件。
2 、登 陆基 金管 理人 网站www.ftsfund.com
查 阅。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2017 年 10 月27 日
