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宝盈消费主题灵活配置混合(003715)

宝盈消费主题灵活配置混合:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
宝 盈 消 费 主题 灵 活 配 置混 合 型 
证 券 投 资 基金 
2017 年第3 季度报告 
 
2017 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 宝盈基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年10 月27 日 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年10 月 26 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本 报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 宝盈消 费主 题混 合 基金主 代码 003715


交易代 码 003715 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 1 月 4 日 报告期 末基 金份 额总 额 349,339,821.91 份 投资目 标 本 基 金重 点投 资于 符合 时代 发 展趋 势的 消费 主题 行业 公 司, 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。 投资策 略 本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略、 固 定 收益 类资 产投 资策 略、 金 融衍 生品 投资 策略 和参 与 融资 业务的 投资 策略 组成 。 (一) 大类 资产 配置 策略 本 基 金的 大类 资产 配置 策略 以 投资 目标 为中 心, 一方 面 尽力 规 避 相关 资产 的下 行风 险, 另 一方 面使 组合 能够 跟踪 某 类资 产的上 行趋 势。 本 基 金将 在基 金合 同约 定的 投 资范 围内 ,结 合对 宏观 经 济形 势 与 资本 市场 环境 的深 入剖 析 ,自 上而 下地 实施 积极 的 大类 资产配 置策 略。 (二) 股票 投资 策略 1、消 费主 题的 界定 随 着 社会 经济 、文 化的 发展 、 技术 进步 、人 口结 构的 变 化, 消 费 主 题 在 国 民 经 济 发 展 不 同 阶 段 将 体 现 不 同 的 内 涵 和 外 延 。 本基 金重 点投 资于 符合 时 代发 展趋 势的 消费 主题 行 业公 司 , 包括 有形 商品 消费 行业 和 以生 活服 务业 为代 表的 新 型泛宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 3 页 共 12 页


消费行 业, 具体 界定 如下 : (1) 有形 商品 消费 : 指提 供实物 消费 商品 的行 业 , 如食品 饮 料、纺 织服 装、 家电 、汽 车、家 用轻 工等 。 (2 ) 生 活服 务消 费: 指不 以实物 形式 而以 劳务 形式 作为消 费 载 体 ,为 居民 生活 提供 服务 的 泛消 费行 业, 具体 包括 餐 饮旅 游 、 医疗 健康 、家 政管 理、 金 融服 务、 教育 、通 信、 影 视传 媒、文 化出 版、 体育 休闲 、商贸 零售 等。 基 于 本基 金对 消费 主题 的界 定 ,本 基金 可投 资的 行业 包 括: 建 筑 装饰 、汽 车、 家 用 电器 、 纺织 服装 、轻 工制 造、 商 业贸 易 、 农林 牧渔 、食 品饮 料、 休 闲服 务、 医疗 保健 、传 媒 、通 信、金 融服 务等 。 未 来 如果 由于 经济 发展 、生 活 方式 变化 或政 策调 整造 成 消费 主 题 行业 的覆 盖范 围发 生变 动 ,基 金管 理人 有权 对上 述 界定 进行调 整和 修订 。 2、主 题投 资策 略 在 可 投资 行业 的基 础上 ,本 基 金重 点关 注消 费行 业的 两 类投 资机会 : (1 ) 由 于社 会人 口构 成、 消费偏 好或 需求 变化 带来 增长的 消 费主题 行业 公司 ; (2 ) 消 费行 业间 的融 合或 与其他 技术 、 商业 模式 相 结合衍 生 出 的 新兴 消费 行业 蕴含 的投 资 机会 ,如 互联 网融 合、 科 技进 步 所 带来 的新 兴消 费形 态 ,或国 内 人口 结构 变化 带来 的 消费 行业融 合发 展机 会等 。 3、个 股精 选策 略 本 基 金在 主题 筛选 的基 础上 , 通过 定性 分析 与定 量分 析 相结 合的方 法, 精选 上市 公司 进行投 资。 (三) 固定 收益 类资 产投 资策略 在 进 行固 定收 益类 资产 投资 时 ,本 基金 将会 考量 利率 预 期策 略 、 信用 债券 投资 策略 、套 利 交易 策略 、可 转换 债券 投 资策 略 和 资产 支持 证券 投资 策略 , 选择 合适 时机 投资 于低 估 的债 券品种 ,通 过积 极主 动管 理,获 得超 额收 益。 (四) 金融 衍生 品投 资策 略 1、权 证投 资策 略 本 基 金还 可能 运用 组合 财产 进 行权 证投 资。 在权 证投 资 过程 中 , 基金 管理 人主 要通 过采 取 有效 的组 合策 略, 将权 证 作为 风险管 理及 降低 投资 组合 风险的 工具 。 2、股 指期 货投 资策 略 本 基 金将 根据 风险 管理 的原 则 ,以 套期 保值 为目 的, 在 风险 可 控 的前 提下 ,本 着谨 慎原 则 ,参 与股 指期 货的 投资 , 以管 理投资 组合 的系 统性 风险 ,改善 组合 的风 险收 益特 性。 (五) 参与 融资 业务 的投 资策略 本 基 金参 与融 资业 务时 将根 据 风险 管理 的原 则, 主要 选 择流 动 性 好、 交易 活跃 的个 股。 本 基金 力争 利用 融资 业务 的 杠杆 作 用 ,降 低股 票仓 位频 繁调 整 的交 易成 本和 跟踪 误差 , 从而 更好地 实现 本基 金的 投资 目标。 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 4 页 共 12 页


业绩比 较基 准 中证消 费服 务领 先指 数收 益率×70% + 中证 综合 债券 指数收 益 率×30 % 风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金, 其预 期 收益 及预 期风 险水 平低 于 股票 型基金 , 高于 债券 型基 金 及货币 市场 基金 , 属于 中 高收益/风 险特征 的基 金。 基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 3,524,228.68 2.本期 利润 16,807,830.32 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0403 4.期末 基金 资产 净值 366,134,688.39 5.期末 基金 份额 净值 1.0481 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 。 2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。 3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 4.26% 1.05% 3.39% 0.42% 0.87% 0.63%


宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 5 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 转型以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动 的 比较 注:1 、本 基金 由基 金鸿 阳 证券投 资基 金转 型而 来, 转型生 效日 期 为 2017 年1 月 4 日; 2、 按 基金 合同 规定 , 本基 金自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个 月内 为建 仓期 。 建 仓期结 束时 本基 金的 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 中的 相关 约定 。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 段鹏程 本 基 金 、 宝 盈 医 疗 健 康 沪 港 深 股 票 型 2016 年 8 月 - 13 年 段鹏程 先生 , 厦 门大 学生 物学硕 士。 曾任 职 于厦门 国际 信托 投资 公司 , 天同证 券深 圳中宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 6 页 共 12 页


证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 权 益 投 资 部 执 行总经 理 20 日 心营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 , 诺 安基 金 管理有 限公 司基 金经 理, 特 定客户 资产 管理 部总监 。2004 年 5 月加 入 宝盈基 金管 理有 限 公 司 , 历 任 特 定 客 户 资 产 管 理 部 投 资 经 理、副 总监 ,研 究部 核心 研究员 、副 总监 、 总监, 权益 投资 部总 监, 现 任宝盈 基金 管理 有 限 公 司 权 益 投 资 部 执 行 总 经 理 。 中 国 国 籍,证 券投 资基 金从 业人 员资格 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规及 基金合 同等 有 关 基金 法律 文件的 规定 ,以 取信 于市 场、取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 控制 风险的 前提 下, 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 在本报 告期 内, 基金 运作 合法合 规, 严格 遵守 法律 法规关 于公 平交 易的 相关 规定, 在投 资管 理活 动中公 平对 待不 同投 资组 合,无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 基金管 理人 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 宝盈 基金管 理有 限公 司公平 交易 制度 》对 本基 金的日 常交 易行 为进 行监 控,并 定期 制作 公平 交易 分析报 告, 对不 同投 资组合 的收 益率 、同 向交 易价差 、反 向交 易价 差作 专项分 析。 报告 结果 表明 ,本基 金在 本报 告期 内的同 向交 易价 差均 在可 合理解 释范 围之 内; 在本 报告期 内基 金管 理人 严格 遵守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定, 在投 资活动 中公 平对 待不 同投 资组合 ,公 平交 易制 度执 行情况 良好 ,无 损害 基金持 有人 利益 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年三 季度 ,上 证指 数 上涨 4.9% 、沪 深300 上涨 4.63% 、中 小板 指数 上涨8.86% 、 创业 板 指数上 涨2.69% ,创 业板 表现显 著落 后于 主板 。本 基金在 三季 度实 现正 收 益4.26% 。 本基金 属大 消费 领域 投资 基金, 按照 基金 契约 与法 规规定 ,在 本报 告期 内, 重点投 资行 业限 定于以 医疗 健康 产业 、新 能源汽 车产 业链 、消 费电 子、保 险、 纺织 服务 等行 业为代 表的 大消 费领 域,并 基于 行业 的发 展前 景分析 ,投 资了 部 分5G 产 业链企 业。 报告期 内, 宏观 经济 数据 良好,9 月 中国 制造 业 PMI52.4% ,比 上月 上升0.7 个 百分点 ,创 近 五年来 新高 。 其 中, 新订 单指数 扩张 最为 强劲 , 较 上月上 升 1.7 个 百分 点 至54.8,是 PMI 大 幅回宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 7 页 共 12 页


升的主 要原 因。 与此 同时 ,生产 指标 也很 好, 生产 和原材 料指 数都 比上 月上 升0.6 个百 分点 至 54.7% ,表 明制 造业 生产 继 续扩张 。 9 月 份新 出口 订单 指数 为51.3% , 比上 月上 升0.9 个百 分点, 为今 年次 高点, 进口 指数 为51.1% , 略有回 落。9 月 份美 国制 造业 PMI 和ISM 制造 业 PMI 一致 回升 ,分 别回 升 2 个百分 点 和 0.3 个百 分点 至60.8% 和53.1% 。 欧 元区制 造 业 PMI 继续 扩张 至 58.1 , 日本 制造 业PMI 继续扩 张 至 52.9 , 韩国制 造 业PMI 强劲 反弹 至 50.6 。 整体 而言, 外需 显著反 弹。 1-8 月 份 , 我 国社 会消 费品 零售总 额 232308 亿 元 , 同 比增 长 10.4%,与 1-7 月份 持平 。 其 中, 限额以 上单 位消 费品 零售 额 103070 亿元 , 增长8.6% 。1-8 月 份 , 全 国网 上零 售 额 42511 亿 元 , 同 比增 长34.3% 。 其 中 , 实 物 商品网 上零 售 额 32101 亿 元, 增 长 29.2% , 占 社会 消 费品零 售总 额的 比 重为13.8% ;在 实物 商品 网上零 售额 中, 吃、 穿和 用类商 品分 别增 长 25.4% 、19.6% 和32.9% 。 “消费 升级 ” 是 大消 费领 域未来 较长 一段 时间 内的 投资主 线, 到 2025 年我 国 的居民 消费 率将 从目前 的45% 上 升到60%。 从中、 短期 来看, 投资 的 重点在 于: 高端 化、 国 产 化以及 高科 技商 业化 进程较 快的 领域 , 诸 如:3D 面部 识别 、 智 能驾 驶、 医 疗健康 、 新 能源 汽车 、5G 产业链 以及 以 “ 保 险股” 为代 表的 受益 于消 费升级 的行 业及 企业 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本基金 在本 报告 期内 净值 增长率 是 4.26% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率 是3.39% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 341,635,172.96 92.72 其中: 股票


341,635,172.96 92.72 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 8 页 共 12 页


5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


26,364,537.82 7.16 8 其他资 产


474,128.62 0.13 9 合计





368,473,839.40





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 295,103,316.64 80.60 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 31,093.44 0.01 E 建筑业 73,555.60 0.02 F 批发和 零售 业 26,380.90 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 11,081,468.03 3.03 J 金融业 34,958,800.00 9.55 K 房地产 业 3,108.00 0.00 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 81,588.27 0.02 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,196.08 0.01 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 341,635,172.96 93.31 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002273 水晶光 电 1,100,000 28,094,000.00 7.67 2 002675 东诚药 业 2,100,000 26,355,000.00 7.20 3 603808 歌力思 1,000,000 24,030,000.00 6.56 4 600702 沱牌舍 得 600,000 23,454,000.00 6.41 5 000858 五 粮 液 400,000 22,912,000.00 6.26 6 601318 中国平 安 400,000 21,664,000.00 5.92 7 600549 厦门钨 业 650,000 20,884,500.00 5.70 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 9 页 共 12 页


8 300630 普利制 药 339,702 19,498,894.80 5.33 9 002050 三花智 控 1,200,000 19,296,000.00 5.27 10 603799 华友钴 业 179,920 16,457,282.40 4.49 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目的 ,在风 险可 控的 前提 下, 本着谨 慎原 则, 参与股 指期 货的 投资 ,以 管理投 资组 合的 系统 性风 险,改 善组 合的 风险 收益 特性。 若未 来法 律法 规或监 管部 门有 新规 定的 ,本基 金可 相应 调整 和更 新相关 投资 策略 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债 期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 10 页 共 12 页


5.11.1


报告期 内, 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 在本报 告编 制日 前一年 内未 受到 公开 谴责 、处罚 。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 317,475.63 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,604.71 5 应收申 购款 150,048.28 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 474,128.62 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本报告 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 的情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 456,815,782.32 报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,920,078.60 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 114,396,039.01 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 349,339,821.91


宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 11 页 共 12 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 4,969,584.44 报告期 期间 买入/ 申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/ 赎 回总 份 额 4,969,584.44 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例(% ) 0.00 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 中国证 监会 批准 鸿阳 证券 投资基 金设 立的 文件 。 《鸿阳 证券 投资 基金 基金 合同》 。


《鸿阳 证券 投资 基金 基金 托管协 议》 。 中国证 监会 准予 鸿阳 证券 投资基 金变 更注 册的 文件 ; 《宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。 《宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 。 宝盈基 金管 理有 限公 司批 准成立 批件 、营 业执 照和 公司章 程。 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告 第 12 页 共 12 页


本报告 期内 在中 国证 监会 指定报 纸上 公开 披露 的各 项公告 。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 办公 地址 :广 东省深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 10 层 基金托 管人 办公 地址 :北 京市西 城区 复兴 门内 大 街28 号 凯晨 世贸 中心 东座 F9 9.3 查 阅方 式 上述备 查文 件文 本存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ,在 办公 时间 内基金 持有 人可 免费查 阅。 宝 盈基 金管理 有限 公司 2017 年 10 月27 日