安信工业4.0 主 题 沪港 深 精 选 灵活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2017 年10 月27 日 安信工业 4.0 混合 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年10 月 26 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月20 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 9 月 30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 安信工 业 4.0 混合
交易代 码 004521
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 7 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 166,286,264.80 份
投资目 标
本基金 以数 量化 分析 为基 础， 在 充分 控制 基金 财
产风险 和保 证基 金财 产流 动性的 前提 下， 追求 超
越业绩 比较 基准 的投 资回 报， 力 争实 现基 金财 产
的长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济周 期、 宏观 政策 导向、 货
币供应 量、 市场 估值 水平 以及市 场情 绪等 因素 的
分析， 形成 对大 类资 产收 益率在 不同 市场 周期 的
预测和 判断 ， 从 而确 定组 合中股 票、 债券、 货币
市场工 具和 其他 金融 工具 的投资 比例 ， 适 度降 低
组合系 统性 风险 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指 数收 益
率*80%+ 中 债总 指数 收益 率*20%。
风险收 益特 征
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 预期 风险 和预 期收 益
低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金和 货币 市场 基
金。
本基金 可投 资于 港股 通标 的股票 ， 从 而面 临港 股
通机制 下因 投资 环境、 投 资标的、 市场 制度 以及
交易规 则等 差异 带来 的特 有风险 。
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 安信工业 4.0 混合 2017 年第 3 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 安信工 业 4.0 混合 A 安信工 业 4.0 混合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004521 004522
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 84,997,630.93 份 81,288,633.87 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 20 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
安信工 业 4.0 混合 A 安信工 业 4.0 混合 C
1． 本 期已 实现 收益 949,011.52 850,080.89
2．本 期利 润 2,956,353.95 2,658,144.79
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0289 0.0291
4．期 末基 金资 产净 值 87,749,655.89 83,904,145.22
5．期 末基 金份 额净 值 1.0324 1.0322
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
安信工 业4.0 混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.24% 0.29% 1.60% 0.35% 1.64% -0.06%
安信工 业4.0 混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.22% 0.29% 1.60% 0.35% 1.62% -0.06%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年7 月20 日 ，截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 ；
2、 本 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 约定 ，截 至本 报告期 末， 本基 金仍 处于 建仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蓝雁书
本 基 金
的 基 金
经理
2017 年 7
月20 日
- 11
蓝雁书 先生 ， 理学 硕士 。 历
任桂林 理工 大学 （ 原桂 林 工
学院 ） 理 学院 教师 ， 华 西 证
券有限责任公司证券研究
所研究 员， 安 信证 券股 份 有
限公司 研究 中心 研究 员、 证
券投资 部研 究员、 安信 基 金
筹备组 基金 投资 部研 究员 。安信工业 4.0 混合 2017 年第 3 季度报告
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2011 年 12 月 加入 安信 基 金
管理有 限责 任公 司， 现 任 权
益投资 部基 金经 理。 曾 任 安
信策略精选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理助理、 安信 优势 增长 灵 活
配置混合型证券投资基金
的基金 经理； 现任 安信 鑫 发
优选灵活配置混合型证券
投资基 金、 安 信动 态策 略 灵
活配置混合型证券投资基
金、 安信 新常 态沪 港深 精 选
股票型 证券 投资 基金、 安 信
工业4.0 主题 沪港 深精 选 灵
活配置混合型证券投资基
金的基 金经 理。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”、“ 离任 日期 ”根 据公 司决定 的公 告（ 生效 ）日 期填写 。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《证券 投资 基金
销售管 理办 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》
等法律 法规 、监 管部 门的 相关规 定及 基金 合同 的约 定，依 照诚 实信 用、 勤勉 尽责、 安全 高效 的原
则管理 和运 用基 金资 产， 在认真 控制 投资 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司制定 的公 平交 易相 关制 度，公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
进入2017 年三 季度 ，由 于 7、8 月 份经 济数 据好 于 市场预 期， 强周 期品 种涨 幅居前 ；进 入 9
月份以 后， 在韧 性较 强的 经济基 本面 支撑 下， 市场 资金更 愿意 往中 小创 板块 集中， 以规 避国 家队
在二级 市场 上对 蓝筹 股直 接干预 带来 的不 利影 响， 通信、 电子 元器 件等 行业 涨幅后 来居 上， 同时
业绩预 期 较 好的 食品 饮料 、家电 、汽 车等 行业 取得 较好的 区间 涨幅 。
期间， 安信 工 业4.0 基金 主要配 置方 向有 ：（1） 通 信设备 ：5G 将 成为 中国 又 一领先 全球 的
高端制 造领 域， 光纤 光缆 行业竞 争格 局较 好， 在基 建加速 过程 中将 继续 受益 于产品 涨价 ，通 信标
准的统 一也 有利 于通 信设 备龙头 企业 集中 度提 升； （2 ） 高 端制 造： 主 要包 括 工业自 动化 、 激 光装
备、3C 设 备等 符合 中国 制 造业升 级转 向的 优质 品种 ；（3 ）建 筑建 材： 考虑 到 地产行 业集 中度 提
升必将 加速 下游 建筑 建材 行业格 局优 化， 同时 更多 省市对 于精 装修 比例 提出 严格规 划， 集采 比例
提高将 带给 建材 龙头 企业 稳健增 长； （4 ） 其 余配 置 在估值 合理 、 业 绩确 定性 高的家 电、 地产、 汽
车零配 件等 行业 内。 总体 取得较 好的 投资 业绩 ，但 周期品 种参 与度 不够 ，相 对业绩 排名 不是 非常
亮眼。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 安信 工 业4.0 混合 A 基金 份额 净值 为 1.0324 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增长
率为3.24% ； 截 至本 报告 期 末安信 工 业 4.0 混合 C 基 金份额 净值 为 1.0322 元 ， 本报告 期基 金份 额
净值增 长率 为3.22% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.60% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 125,415,690.74 71.76
其中： 股票
125,415,690.74 71.76
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
30,000,000.00 17.16 安信工业 4.0 混合 2017 年第 3 季度报告
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其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,706,178.75 7.84
8 其他资 产
5,656,538.27 3.24
9 合计
174,778,407.76
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 98,392,612.32 57.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 8,450,372.00 4.92
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
2,448,540.00 1.43
J 金融业 4,456,504.00 2.60
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,557,141.00 2.07
S 综合 - -
合计 117,305,169.32 68.34
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
原材料 - -
工业 4,170,015.60 2.43
非日常 生活 消费 品 - - 安信工业 4.0 混合 2017 年第 3 季度报告
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日常消 费品 - -
医疗保 健 - -
金融 3,940,505.82 2.30
信息技 术 - -
电信业 务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计 8,110,521.42 4.72
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600522 中天科 技 603,300 8,621,157.00 5.02
2 600068 葛洲坝 608,200 6,313,116.00 3.68
3 002008 大族激 光 119,717 5,219,661.20 3.04
4 000063 中兴通 讯 183,300 5,187,390.00 3.02
5 600487 亨通光 电 147,240 5,065,056.00 2.95
6 000530 大冷股 份 671,070 4,898,811.00 2.85
7 002273 水晶光 电 187,900 4,798,966.00 2.80
8 600366 宁波韵 升 220,100 4,608,894.00 2.68
9 002475 立讯精 密 221,158 4,569,124.28 2.66
10 000910 大亚圣 象 216,700 4,524,696.00 2.64
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 以风 险对 冲、 套期 保值为 主要 目的 ，将 选择 流动性 好、 交易
活跃的 期货 合约 ，结 合股 指期货 的估 值定 价模 型， 与需要 作风 险对 冲的 现货 资产进 行严 格匹 配，
通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 股指 期货 投资 ，实现 基金 资产 增值 保值 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
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5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ，本 基金 管理 人从制 度和 流程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 24,081.76
2 应收证 券清 算款 5,599,877.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,579.01
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,656,538.27
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 安信工 业 4.0 混合 A 安信工 业 4.0 混合 C
基金合 同生 效日 （ 2017 年 7 月20 日 ）
基金份 额总 额
116,111,252.40 103,640,122.42
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总
申购份 额
11,835,502.63 662,295.19
减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基
金总赎 回份 额
42,949,124.10 23,013,783.74
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆
分变动 份额 （份 额减 少以 ”-“ 填列 ）
- - 安信工业 4.0 混合 2017 年第 3 季度报告
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报告期 期末 基金 份额 总额 84,997,630.93 81,288,633.87
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 申购 、赎 回或 买卖 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 安信 工 业 4.0 主题 沪港 深精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件 ；
2 、《 安信 工业4.0 主题 沪 港深精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 安信 工业4.0 主题 沪 港深精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、《 安信 工业4.0 主题 沪 港深精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
本基金 管理 人和 基金 托管 人的住 所。
9.3 查 阅方 式
上述文 件可 在安 信基 金管 理有限 责任 公司 互联 网站 上查阅 ，或 者在 营业 时间 内到安 信基 金管
理有限 责任 公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司。
客户服 务电 话：4008-088-088 安信工业 4.0 混合 2017 年第 3 季度报告
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网址：http://www.essencefund.com
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