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国金国鑫发起(762001)

国金国鑫发起:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
国 金 国 鑫 灵活 配 置 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金2017 年第 3 季 度报 告 
 
2017 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 国金基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年10 月27 日 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同约 定, 于 2017 年10 月 26 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年7 月1 日至2017 年 9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 国金国 鑫发 起 场内简 称 - 交易代 码 762001 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 8 月28 日 报告期 末基 金份 额总 额 213,576,619.41 份 投资目 标 本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 , 追 求 在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。 投资策 略 本 基 金 将 根 据 对 宏 观 经 济 周 期 和 市 场 运 行 阶 段 的 判 断来确 定投 资组 合中 各大 类资产 的权 重。 在权 益类 资 产投资 方面 , 本 基金 将综 合运用 定量 分析 和定 性分 析 手段, 精选 出具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 来构 建 股票投 资组 合。 在固 定收 益类资 产投 资方 面, 本基 金 会 深 入 研 究 分 析 宏 观 经 济 和 利 率 趋 势 , 选 择 流 动 性 好, 到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种进 行 投资。 业绩比 较基 准 金融机 构人 民币 三年 期定 期存款 基准 利率 (税 后) 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于债券 型基 金与 货币 市场 基金, 低于 股票 型基 金, 属 于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。 基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 3 页 共 14 页


注:本 基金 为发 起式 基金 。


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 15,170,036.63 2.本期 利润 18,537,722.03 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0748 4.期末 基金 资产 净值 432,492,877.76 5.期末 基金 份额 净值 2.0250 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 损益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 4.24% 0.49% 0.71% 0.01% 3.53% 0.48% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 金融 机构 人民 币三 年期定 期存 款基 准利 率( 税后)


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年 8 月 28 日, 图示日 期为 2012 年 8 月 28 日至 2017 年 9 月 30 日。


3.3 其 他指 标 注:无


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 徐艳芳 本 基 金 基 金 经 理 , 2013 年 2 月 25 日 - 9 徐艳芳女士,清华大 学硕士 。 2005 年10 月国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 5 页 共 14 页


国 金 众 赢 货 币 、 国 金 及 第 七 天 理 财 基 金 经 理 , 投 资 管 理 部总经 理 至2012 年6 月历 任皓 天财经公关公司财经 咨询师、英大泰和财 产保险股份有限公司 投资经 理。2012 年 6 月加入国金基金管理 有限公司,历任投资 研究部基金经理、固 定收益投资部总经理 兼基金 经理 ;自 2017 年 3 月起任 投资 管理 部 总 经 理 兼 基 金 经 理。 李安心 本 基 金 基 金 经 理 , 国 金 鑫 安 保 本 基 金 经理 2016 年 8 月 29 日 - 13 李安心先生,复旦大 学硕士 。2004 年 1 月 至2005 年5 月在 金元 证券有限责任公司任 研究员 ;2005 年6 月 至2012 年8 月在 中邮 创业基金管理有限公 司任研究员、基金经 理;2012 年 9 月至 2013 年 1 月 在国 金基 金管理有公司任特定 资 产 管 理 部 副 总 经 理;2013 年 1 月至 2016 年 8 月 在北 京千 石创富资本管理有限 公司历任特定资产管 理部投资副总监、乾 石投资工作室投资副 总监、证券投资部投 资副总 监。2016 年 8 月再次加入国金基金 管理有限公司,历任 权益投资事业部基金 经理; 自 2017 年 3 月 起任投资管理部基金 经理。 滕祖光 本 基 金 基 金 经 理 , 国 金 鑫 安 保 本 基 金 经理 2014 年 4 月 11 日 - 12 滕祖光先生,中央财 经大学 硕士 。2003 年 至2009 年先 后历 任中 国工商银行深圳分行 国际业务员、中大期 货经纪有限公司期货国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 6 页 共 14 页


交易员、和讯信息科 技 有 限 公 司 高 级 编 辑、国投信托有限公 司 证 券 交 易 员 。2009 年11 月 加入 国金 基金 管理有限公司,历任 基金交易部高级交易 员、投资研究部基金 经理、固定收益投资 部基金 经理 ;自 2017 年 3 月起任 投资 管理 部基金 经理 。 注: (1 ) 任职 日期 和离 任 日期分 别指 根据 公司 决定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期, 首任 基金 经理 的任 职日期 按基 金合 同生 效日 填写; (2) 证券 从业 的含 义遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 和其他 有关 法律 法规 的规 定,以 及《 国金 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》的 约定, 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 利益 ,无 损害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。本 基金 无违 法、违 规行 为。 本基 金投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告 期 内 , 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国 金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定, 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严 格控制 交易 公平 执行 ,公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。在投 资决 策内 部控 制方 面,各 投资 组合 按投 资管理 制度 和流 程独 立决 策, 并 在获 得投 资信 息、 投 资建议 和实 施投 资决 策方 面享有 公平 的机 会; 在交易 执行 控制 方面 ,通 过完善 交易 范围 内各 类交 易的公 平交 易执 行细 则、 严格的 流程 控制 、持 续的技 术改 进 , 确 保公 平 交易原 则的 实现 ; 在行 为 监控和 分析 评估 方面 , 通 过IT 系统 和人 工监 控 等方式 进行 日常 监控 ,确 保做好 公平 交易 的监 控和 分析。 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 7 页 共 14 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内, 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 报告期 内, 本基 金管 理人 管理的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易, 未出现 同日 反向 交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 三季度 ,监 管政 策趋 于稳 定,资 金价 格平 稳, 经济 增长稳 中有 落, 但供 给侧 改革推 进力 度加 大,环 保及 去产 能压 力下 ,煤炭 、钢 铁、 电解 铝、 造纸等 商品 价格 大幅 上涨 ,并带 动相 关行 业业 绩改善 。监 管压 力减 轻, 市场普 遍上 涨, 三季 度沪 深 300 、中 小板 和创 业板 指数分 别上 涨 4.63% 、 8.86% 和2.69% 。 资 源品 行 业受涨 价驱 动表 现强 劲, 但经济 预期 不稳 定导 致股 价波动 较大 , 资 金压 力减轻 推动 次新 股和 成长 类板块 活跃 度明 显上 升, 但总体 来看 ,业 绩依 然是 行情的 主线 。 适应这 一市 场形 势 , 本 基 金在报 告期 适度 提高 股票 配置比 重 , 以 业绩 为主 线 , 重 点配 置消 费、 金融相 关行 业的 基础 上, 增加成 长类 公司 的配 置比 重。总 体上 看, 投资 业绩 保持稳 健。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金单 位份额 净 值2.0250 元, 累 计单位 净 值 2.6550 元。 本 报告期 基金 份 额净值 增长 率4.24% ,同 期 业绩 比较 基准 增长 率0.71% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 329,325,015.71 71.75 其中: 股票


329,325,015.71 71.75 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


21,975,375.30 4.79 其中: 债券


21,975,375.30 4.79 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 8 页 共 14 页


资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


70,000,000.00 15.25 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


35,952,145.69 7.83 8 其他资 产


1,758,080.19 0.38 9 合计





459,010,616.89





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 14,769,274.00 3.41 B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 165,543,353.59 38.28 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 31,093.44 0.01 E 建筑业 17,175,333.00 3.97 F 批发和 零售 业 40,715,012.65 9.41 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00 J 金融业 73,148,795.00 16.91 K 房地产 业 14,436,320.00 3.34 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,263,700.00 0.75 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 329,325,015.71 76.15 注:以 上行 业分 类 以2017 年9 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 9 页 共 14 页


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002185 华天科 技 2,499,890 20,974,077.10 4.85 2 000963 华东医 药 399,960 19,626,037.20 4.54 3 601688 华泰证 券 800,000 18,096,000.00 4.18 4 000001 平安银 行 1,600,000 17,776,000.00 4.11 5 600887 伊利股 份 600,000 16,500,000.00 3.82 6 601288 农业银 行 4,000,000 15,280,000.00 3.53 7 000858 五 粮 液 260,000 14,892,800.00 3.44 8 000998 隆平高 科 568,049 14,769,274.00 3.41 9 600585 海螺水 泥 550,000 13,733,500.00 3.18 10 300296 利 亚 德 600,000 12,090,000.00 2.80





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 21,975,375.30 5.08 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 21,975,375.30 5.08


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 019557 17 国债 03 190,130 18,976,875.30 4.39 2 019563 17 国债 09 30,000 2,998,500.00 0.69





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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本期基 金投 资组 合前 十名 证券的 发行 主体 中, 华泰 证券 (601688 ) 在报 告编 制日前 一年 内受 到中国 证监 会 行 政处 罚 。 中国证监会 2016 年11 月25 日 发布 《中 国证 监会 行 政处罚 决定 书 (华 泰 证券股 份有 限公 司) 》 ( 〔2016 〕126 号 ) , 决定 :对 华 泰证券 责令 改正 ,给 予警 告,没 收违 法所 得 18,235,275.00 元, 并处 以 54,705,825.00 元 罚款 。由于 华泰 证券 所涉 及到 的违规 问题 对公 司的 主要经 营业 务影 响较 小, 对公司 投资 价值 影响 不明 显,本 基金 持有 该股 票。 基金管 理人 对该 股票 的投资 决策 程序 符合 法律 法规及 公司 制度 的规 定, 不存 在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 除上述 情况 外, 本基 金投 资的其 他前 十名 证券 的发 行主体 未出 现本 期被 监管 部门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 5.11.2


本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 405,197.46 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 11 页 共 14 页


4 应收利 息 312,866.01 5 应收申 购款 1,033,199.79 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 6,816.93 8 其他 - 9 合计 1,758,080.19


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 283,332,204.58 报告期 期间 基金 总申 购份 额 21,442,914.30 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 91,198,499.47 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 213,576,619.41 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期, 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期, 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况 项目 持有份 额总 持有份 额占 发起份 额总 数 发起份 额占 发起份 额承 诺国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 12 页 共 14 页


数 基金总 份额 比例(%) 基金总 份额 比例 (% ) 持有期 限 基金管 理人 固有 资 金 - - - - - 基金管 理人 高级 管 理人员 403,364.58 0.19 1,400,342.78 0.49 3 年 基金经 理等 人员 - - - - - 基金管 理人 股东 - - - - - 其他 55,875.13 0.03 600,084.67 0.21 3 年 合计 459,239.71 0.22 2,000,427.45 0.71 3 年 注: 本 基金 成立 后 有11,001,640.59 份额 为发 起份 额, 发 起份 额承 诺的 持有 期限 为 3 年 , 自2012 年8 月28 日起 至2015 年8 月 27 日 止。 自 2015 年8 月 28 日起 发起 份额 承诺 持 有期限 届满 , 发 起 份额可 以自 由申 请赎 回退 出。 §9 影响投 资者决策的其他重 要信息 9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:本 基金 本报 告期 内不 存在单 一投 资者 持有 基金 份额比 例达 到或 超 过20% 的情况 。 9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定,在 《中 国证 券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露: 1 、2017 年7 月1 日 披露 了《国 金基 金 2017 年 6 月 30 日旗 下基 金净 值公 告 》; 2 、2017 年7 月5 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 通华 财富 (上 海)基 金销 售有 限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》 ; 3 、2017 年7 月19 日披 露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2017 年第2 季 度报告 》; 4 、2017 年7 月31 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 华泰 证券股 份有 限 公 司基金 申购 费率 优惠 的公 告》; 5 、2017 年8 月1 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 华信 期货 股份 有限公 司为 旗下 基金销 售机 构的 公告 》; 6 、2017 年8 月9 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 云湾 投资 管理有 限公 司为 旗下基 金销 售机 构的 公告 》; 7 、2017 年8 月23 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 挖财 金融 信息服 务有 限 公 司为旗 下基 金销 售机 构的 公告》 ; 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 13 页 共 14 页


8 、2017 年8 月25 日披 露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起 式 证券 投资 基 金2017 年半 年度 报告》 ; 9 、2017 年8 月25 日披 露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2017 年半 年度 报告摘 要》 ; 10 、2017 年8 月30 日披 露了《 国金 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金投资 托管 人关 联方承 销证 券的 关联 交易 公告》 ; 11 、2017 年9 月1 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 和讯 信息 科技 有限公 司为 旗 下 基金销 售机 构的 公告 》; 12 、2017 年9 月6 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 民生 证券 股份 有限公 司为 旗 下 基金销 售机 构的 公告 》。 本报告 期内 ,基 金管 理人 按照《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的规 定每 个开放 日公 布基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 §10 备查文 件目录 10.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件; 2 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 ; 3 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 ; 4 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金招 募说明 书; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。 10.2 存 放地 点 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。 10.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支 付工本 费后 ,投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 管理 人。 咨询电 话:4000-2000-18 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 第 14 页 共 14 页


公司网 址:www.gfund.com 国 金基 金管理 有限 公司 2017 年 10 月27 日