博 时 产业新 动 力灵活 配 置混合 型 发起式
证 券 投资基 金
2017 年第 3 季 度报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人 ： 博 时基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
报 告送 出日 期： 二〇 一七 年十 月二 十七 日博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
1
§1
重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 10 月 26 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2
基 金产品概况
基金简 称 博时产 业新 动力 混合
基金主 代码 000936
交易代 码 000936
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 294,881,157.19 份
投资目 标
本基金 通过 对符 合或 引领 国内产 业创 新、 制造 业升 级趋势 的优 质企 业
的深入 研究 ，在 严格 控制 估值风 险及 流动 性风 险的 前提下 ，寻 求基 金
资产的 长期 稳健 增值
投资策 略
本基金 投资 策略 分三 个层 次：首 先是 大类 资产 配置 ，即根 据经 济周 期
决定权 益类 证券 和固 定收 益类证 券的 投资 比例 ；其 次是行 业配 置， 即
根据行 业发 展规 律和 内在 逻辑， 在不 同行 业之 间进 行动态 配置 ；最 后
是个股 选择 策略 和债 券投 资策略 。
业绩比 较基 准 中证全 指工 业指 数收 益率×70%+ 中国 债券 总指 数收 益 率×30%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，预 期风险 和预 期收 益高 于货 币市场 基金 、债 券
型基金 ， 低于 股票 型基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险/ 收 益品 种
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主 要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
1. 本 期已 实现 收益 30,858,582.34 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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2. 本 期利 润 51,701,317.49
3. 加 权平 均基 金份 额本期 利润 0.1581
4. 期 末基 金资 产净 值 430,523,078.83
5. 期 末基 金份 额净 值 1.460
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
所述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后投 资人的 实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三
个月
12.14% 0.66% 2.16% 0.55% 9.98% 0.11%
3.2.2 自 基金合同生效 以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
§4
管 理人报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡滨 基金经 理 2015-01-26 - 10.3
2001 年 起先 后在 上海
振 华 职校 、美 国总 统轮 船
（ 中 国） 有限 公司 、美 国
管理协 会 、 平 安证 券工 作。
2009 年 加 入 博 时 基 金 管
理 有 限公 司， 历任 研究 部
研 究 员、 研究 部副 总经 理
兼 资 本品 组组 长、 博时 主
题行业 混合 （LOF ） 基 金的
基 金 经理 。现 任博 时产 业
新 动 力混 合基 金兼 博时 外博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
3
延 增 长主 题混 合基 金、 博
时工业 4.0 主 题股 票基 金、
博 时 战略 新兴 产业 混合 基
金的基 金经 理。
注：上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报 告期 内， 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施 细
则、本 基金 基金 合同 和其 他相关 法律 法规 的规 定， 并本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责、取 信于 市场 、取 信
于社会 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。 本报 告期 内，基 金投 资管 理符 合
有关法 规和 基金 合同 的规 定，没 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公 平 交易制度的执行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司
制定的 公平 交易 相关 制度 。
4.3.2 异 常 交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
4.4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析
本基金 产品 持续 从产 业升 级和改 革转 型方 向挖 掘优 质投资 标的 。主 要采 取行 业比较 、精 选个 股
的投资 策略 ，重 点关 注环 保、新 能源 、自 动化 、高 端装备 、信 息化 、新 材料 、消费 升级 等产 业中 的
优质企 业的 投资 机会 。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
截至2017 年09 月 30 日, 本基金 基金 份额 净值 为1.460 元 ，份 额累 计净 值为1.486 元。 报告 期
内,本 基金 基金 份额 净值 增 长率 为12.14%, 同期 业绩 基准增 长 率 2.16%。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 332,729,972.50 75.90 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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其中： 股票 332,729,972.50 75.90
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 67,800,000.00 15.47
其 中 ：买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银 行 存款 和结 算备 付
金合计
22,531,153.58 5.14
7 其他各 项资 产 15,301,824.65 3.49
8 合计 438,362,950.73 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报 告 期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 233,625,515.27 54.27
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
8,397,745.20 1.95
E 建筑业 12,015,724.05 2.79
F 批发和 零售 业 13,372,575.30 3.11
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
64,686.51 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
4,384,982.03 1.02
J 金融业 36,925,720.54 8.58
K 房地产 业 8,450,652.00 1.96
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
75,081.60 0.02
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,976,042.50 1.39
S 综合 9,286,153.91 2.16
合计 332,729,972.50 77.29
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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值比例( ％)
1 603337 杰克股 份 593,503 28,126,107.17 6.53
2 000932 *ST 华菱 2,224,698 19,911,047.10 4.62
3 002139 拓邦股 份 1,447,200 17,858,448.00 4.15
4 601012 隆基股 份 600,000 17,682,000.00 4.11
5 002450 康得新 801,671 17,003,441.91 3.95
6 600887 伊利股 份 577,998 15,894,945.00 3.69
7 600519 贵州茅 台 28,700 14,856,268.00 3.45
8 600566 济川药 业 391,500 14,430,690.00 3.35
9 000001 平安银 行 1,281,620 14,238,798.20 3.31
10 600525 长园集 团 692,160 13,773,984.00 3.20
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.11 投资 组合 报告附注
5.11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基 金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 223,356.97
2 应收证 券清 算款 14,791,175.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -68,991.09
5 应收申 购款 356,283.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 0.00
9 合计 15,301,824.65
5.11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6
开 放式基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 303,853,130.81
报告期 基金 总申 购份 额 54,630,263.33
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 63,602,236.95
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 294,881,157.19
§7 报告期末 发起式基金 发起资金持有份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占 基
金总份 额比 例
发起份 额总 数
发起份 额占 基
金总份 额比 例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理
人固有 资
金
9,000,750.08 3.05% 9,000,750.08 3.05% 3 年
基金管 理
人高级 管
理人员
- - - - -
基金经 理
等人员
1,051,084.68 0.36% 1,051,084.68 0.36% 3 年
基金管 理 - - - - - 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
7
人股东
其他 - - - - -
合计 10,051,834.76 3.41% 10,051,834.76 3.41% -
§8 影 响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影响投 资者 决策的其 他重 要信息
博时基 金管 理有 限公 司是 中国内 地首 批成 立的 五家 基金管 理公 司之 一。 “为 国民创 造财 富 ” 是
博时的 使命 。博 时的 投资 理念是 “做 投资 价值 的发 现者 ” 。截 至2017 年9 月30 日， 博时 基金 公司
共管 理195 只开 放式 基金 ，并受 全国 社会 保障 基金 理事会 委托 管理 部分 社保 基金， 以及 多个 企业 年
金账户 ，管 理资 产总 规模 逾 7023.71 亿元 人民 币， 其中公 募基 金规 模 逾4222.25 亿 元人 民币 ，累 计
分红 逾822.37 亿元 人民 币 ， 是目 前我 国资产 管理 规 模最大 的基 金公 司之 一， 养老金 资产 管理 规模 在
同业中 名列 前茅 。
1、 基 金业 绩
根据银 河证 券基 金研 究中 心统计 ，截 至2017 年 3 季 末：
权益基 金方 面， 标准 指数 股 票型基 金里 ， 博 时上 证自 然 资源 ETF 今 年以 来净 值增 长率 为 25.80% ，
在同 类104 只基 金中 排名 前 8； 博时 深证 基本 面200ETF 、 博时 上证50ETF 等 今 年以来 净值 增长 率排
名前1/8 ； 博时 裕富 沪深300 指数(A 类)今 年以 来净 值增长 率排 名 前1/5 ； 股 票型分 级子 基金 里， 博
时中证 银行 指数 分 级B 今 年以来 净值 增长 率 为 37.18% ，在 同 类 126 只基 金中 排名 前 1/5 ；混 合偏 股
型基金 中, 博时 主题 行业 今 年以来 净值 增长 率 为19.97% ， 在 同类 基金排 名位 居 前1/4 ； 混合 灵活 配置
型基金 中 ， 博 时外 延增 长 、 博 时产 业新 动力 基金 今 年以来 净值 增长 率分 别 为23.27% 、22.17% ，在同
类基金 中排 名约 位于 前 1/8 。
黄金基 金类 ，博 时黄 金 ETF(D 类)今 年以 来净 值增 长 率 5.76% ， 在同 类排 名第 一。
固收方 面， 长期 标准 债券 型基金 中， 博时 信用 债纯 债(A 类)、 博时 裕昂 纯债 债 券基金 今年 以来 净
值增长 率在 同类174 只排 名前1/10 ； 转债 基金 方面， 博时转 债增 强债 券(A 类) 今 年以来 收益 率6.57% ，
同类排 名第 四； 货币 市场 基 金里， 博时 外服 货币 今年 以 来净值 增长 率在631 只 同 类基金 中排 名前1/4。
QDII 基金 方面 ，博 时大 中 华亚太 精选 股票 基金 （QDII ） 、博 时大 中华 亚太 精选 股票基 金（QDII ）
（美元 ） ， 今年 以来 净值 增 长率分 别 为22.75% 、28.34% ，同 类排 名均 位于 前 1/4 。
2、 其 他大 事件
2017 年9 月24 日， 由南 方 财经全 媒体 集团 和 21 世 纪 传媒举 办 的 21 世纪 国际 财 经峰会 在深 圳举
行，博 时基 金荣 获 “ 201 7 年度基 金管 理公 司金 帆奖 ” 。 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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2017 年8 月6 日， 首 届济 安五星 基金 “群 星汇 ”暨 颁奖典 礼在 京举 行， 在基 金 公司综 合奖 方面 ，
博时基 金获 得 “ 群星 奖 ” ；在基 金公 司单 项奖 方面 ，博时 基金 获得 “纯 债型 基金管 理奖 ”、 “一级
债基金 管理 奖 ” 、“ 二级 债基金 管理 奖 ” 三大 奖项 ；在基 金产 品单 项奖 方面 ，博时 信用 债 券 A/B
（050011 ） 获得 “二 级债 基金 ” 奖， 博时 裕富 沪 深300 指数 A （050002 ）获 “ 指数型 基金 ”奖 ；在
本次五 星基 金明 星经 理奖 的颁奖 环节 ，由 于博 时外 服货币 、博 时双 月薪 定期 支付债 券以 及博 时信 用
债券A/B 在2017 年 第二 季 度持续 获得 济安 金信 五星 评级， 三只 基金的 基金 经 理魏桢 、 过 钧及陈 凯杨
更是因 此获 得 “ 五星 基金 明星奖 ”的 荣誉 称号 。
§9 备查文件目录
9.1 备查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会批 准博 时产业 新动 力混 合型 证券 投资基 金 募 集的 文件
9.1.2 《博 时产 业新 动力 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
9.1.3 《博 时产 业新 动力 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
9.1.4 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程
9.1.5 博时 产业 新动 力混 合型证 券投 资基 金各 年度 审计报 告正 本
9.1.6 报告 期内 博时 产业 新动力 混合 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 各项 公告 的原稿
9.2 存放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
9.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
博时一 线通 ：95105568 （ 免长途 话费 ）
博 时基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年十 月二 十七日
