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博时互联网(001125)

博时互联网:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
博 时 互联网 主 题灵活 配 置混合 型 证券投
资基金 
2017 年第 3 季 度报 告 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 : 博 时基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
报 告送 出日 期: 二〇 一七 年十 月二 十七 日博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 
 1 
§1


重 要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并 对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2017 年 10 月 26 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2


基 金产品概况 基金简 称 博时互 联网 主题 混合 基金主 代码 001125 交易代 码 001125 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 4 月 28 日 报告期 末基 金份 额总 额 2,446,135,099.23 份 投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ,通过 积极 挖掘 成长 性行 业和企 业所 蕴含 的 投资机 会, 追求 超越 业绩 比较基 准的 投资 回报 ,力 争实现 基金 资产 的 长期稳 健增 值。 投资策 略 基金管 理人 基于 对经 济周 期及资 产价 格发 展变 化的 理解, 通过 定性 和 定量的 方法 分析 宏观 经济 ,资本 市场 ,政 策导 向等 各方面 因素 ,建 立 基金管 理人 对各 大类 资产 收益的 绝对 或相 对预 期, 进而作 出对 各大 类 资产配 置权 重的 判断 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率×60%+ 上证 国债 指数 收益 率×40% 风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型基 金, 预期收 益和 预期 风险 低于 股票型 基金 ,高 于 货币市 场基 金和 债券 型基 金,具 有中 高等 风险/ 收 益 的特征 。 基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 §3


主 要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 1. 本 期已 实现 收益 91,667,845.26 博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 2 2. 本 期利 润 205,871,256.94 3. 加 权平 均基 金份 额本期 利润 0.0820 4. 期 末基 金资 产净 值 1,908,212,133.04 5. 期 末基 金份 额净 值 0.780 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 所述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于 所列数 字。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本 报 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 11.91% 1.01% 2.85% 0.36% 9.06% 0.65% 3.2.2 自 基金合同生效 以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 §4


管 理人报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 郭晓林 基金经 理 2016-07-20 - 5.2 2012 年 从 清 华 大 学 硕 士 研 究 生毕 业后 加入 博时 基 金 管 理有 限公 司, 历任 研 究 员 、高 级研 究员 、基 金 经 理 助理 、资 深研 究员 兼 投 资 经理 。现 任博 时互 联 网 主 题混 合基 金的 基金 经 理。 招扬 股票投 资部 副总经 理/ 股票投 资部 2015-04-28 - 9.9 2004 至 2007 年 曾在 华为 技 术有 限公司 工作 。2007 年 加 入博 时基 金管 理有 限博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 3 绝对收 益组 投资副 总监 / 基金 经理 公 司 ,历 任研 究员 、资 本 品 研 究组 主管 兼研 究员 、 投 资 经理 、特 定资 产管 理 部 副 总经 理、 博时 沪港 深 优 质 企业 灵活 配置 混合 型 证 券 投资 基金 、博 时裕 益 灵 活 配置 混合 型证 券投 资 基 金 的基 金经 理。 现任 股 票 投 资部 副总 经理 兼绝 对 收 益 组投 资副 总监 、博 时 互 联 网主 题灵 活配 置混 合 型 证 券投 资基 金、 博时 新 趋 势 灵活 配置 混合 型证 券 投资基 金的 基金 经理 。 肖瑞瑾 基金经 理 2017-01-05 - 5.2 2012 年 从 复 旦 大 学 硕 士 研 究 生毕 业后 加入 博时 基 金 管 理有 限公 司, 历任 研 究 员 、高 级研 究员 、资 深 研 究 员、 基金 经理 助理 , 现 任 博时 互联 网主 题混 合 基 金 兼博 时混 合基 金、 博 时 回 报混 合基 金的 基金 经 理。 注:上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 在本报 告期 内, 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施 细 则、本 基金 基金 合同 和其 他相关 法律 法规 的规 定, 并本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责、取 信于 市场 、取 信 于社会 的原 则管 理和 运用 基金资 产, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。 本报 告期 内,基 金投 资管 理符 合 有关法 规和 基金 合同 的规 定,没 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公 平 交易制度的执行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司 制定的 公平 交易 相关 制度 。 4.3.2 异 常 交易行为的专项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 4.4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析 三季度 整体 市场 各版 块基 本呈现 上行 趋势 ,无 论是 以新能 源为 代表 的成 长板 块,以 白酒 为代 表 的消费 板块 ,还 是受 供给 侧改革 推动 的化 工、 钢铁 、电解 铝等 周期 性板 块, 均有显 著的 上涨 ,即 便博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 4 是近两 年跌 幅较 大的 计算 机等板 块, 也出 现了 一波 主题投 资机 会。 但整 体而 言,市 场对 业绩 与估 值 匹配的 偏好 仍然 持续 。 本基金 三季 度维 持中 性略 高的仓 位水 平, 以TMT 领 域成长 龙头 和供 给侧 改革 为重点 配置 方向 , 继续保 持中 低换 手, 中高 集中度 ,在 电子 、新 能源 、周期 等行 业均 取得 较好 的 收益 。 从2017 年 前三 季度 的经 济 走势看 , 整体经 济需 求一 直较为 平稳 , 环 保高 压则 对供给 端持 续形 成 压制, 工业 企业 利润 显著 向上游 环节 集中 ,企 业资 产负债 表的 修复 使得 经济 周期的 底部 得到 支撑 。 但上游 的价 格上 涨未 能完 全传递 到中 下游 ,因 此从 中长期 看, 生产 要素 价格 上升会 压制 下游 的中 小 企业, 驱动 行业 向龙 头企 业集中 。 从政策 面看 ,资 本市 场的 宽准入 和严 监管 的趋 势不 会改变 ,持 续推 动证 券市 场向健 康有 序的 方 向发展 , 而小 市值 股票 的溢 价将受 到无 可避 免的 损毁 。 外资的 涌入 则持 续不 断改 变A 股 的估 值体 系 , 有国际 竞争 力和 市场 地位 的行业 龙头 将获 得溢 价。 目前国 内在 电子 、新 能源 、互联 网、 高端 制造 等领 域已经 涌现 出一 批具 备全 球定价 能力 的龙 头 企业, 这批 企业 将成 为中 国未来 经济 转型 的主 要支 柱。本 基金 未来 仍将 以新 兴成长 行业 为主 要选 股 方向, 以业 绩与 估值 的匹 配为锚 ,重 点投 向龙 头企 业,通 过企 业利 润增 长来 获得投 资回 报。 4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现 截至2017 年09 月 30 日, 本基金 基金 份额 净值 为0.780 元 ,份 额累 计净 值为0.780 元。 报告 期 内,本 基金 基金 份额 净值 增 长率 为11.91%, 同期 业绩 基准增 长 率 2.85% 。 4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 1,455,363,379.17 74.84 其中: 股票 1,455,363,379.17 74.84 2 固定收 益投 资 10,025,571.60 0.52 其中: 债券 10,025,571.60 0.52 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 334,173,861.27 17.18 其 中 :买 断式 回购 的 买入返 售金 融资 产 - - 6 银 行 存款 和结 算备 付 金合计 142,794,166.62 7.34 博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 5 7 其他各 项资 产 2,314,281.75 0.12 8 合计 1,944,671,260.41 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 报 告 期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 144,273,103.58 7.56 C 制造业 791,389,364.27 41.47 D 电力、 热力 、 燃 气及 水 生产和 供应 业 - - E 建筑业 98,834,338.57 5.18 F 批发和 零售 业 69,707,347.40 3.65 G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 9,520,571.91 0.50 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息 技术服 务业 248,204,941.13 13.01 J 金融业 22,620,000.00 1.19 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 79,324.72 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施 管理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01 R 文化、 体育 和娱 乐业 70,619,087.60 3.70 S 综合 - - 合计 1,455,363,379.17 76.27 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 603993 洛阳钼 业 20,933,717 144,233,309.98 7.56 2 002555 三七互 娱 5,397,553 120,365,431.90 6.31 3 002310 东方园 林 4,704,157 98,834,338.57 5.18 4 002241 歌尔股 份 4,459,574 90,261,777.76 4.73 5 002624 完美世 界 2,199,945 72,070,198.20 3.78 6 002008 大族激 光 1,641,223 71,557,322.80 3.75 7 300097 智云股 份 2,389,735 70,377,695.75 3.69 8 002456 欧菲光 3,276,200 69,422,678.00 3.64 9 000932 *ST 华菱 7,477,600 66,924,520.00 3.51 10 300115 长盈精 密 1,906,390 65,903,902.30 3.45 博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 6 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 10,025,571.60 0.53 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,025,571.60 0.53 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 113011 光大转 债 89,980 10,025,571.60 0.53 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 7 5.11 投资 组合 报告附注 5.11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基 金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 348,277.29 2 应收证 券清 算款 1,592,009.50 3 应收股 利 - 4 应收利 息 -195,153.72 5 应收申 购款 569,148.68 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,314,281.75 5.11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 113011 光大转 债 10,025,571.60 0.53 5.11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 ( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限 情况说 明 1 603993 洛阳钼 业 144,233,309.98 7.56 非公开 5.11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6


开 放式基金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,586,054,705.69 报告期 基金 总申 购份 额 37,281,126.01 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 177,200,732.47 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,446,135,099.23 §7


基 金管理人运用固有 资金投资本基金情 况 7.1 基金 管理人 持有 本基 金份 额变动 情况 基金管 理人 未持 有本 基金 份额。 7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 申购 、赎 回或者 买卖 本基 金的 情况 。 博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 8 §8 影 响投资者决策的其他 重要信息 8.1 报告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 无。 8.2 影响投 资者 决策的其 他重 要信息 博时基 金管 理有 限公 司是 中国内 地首 批成 立的 五家 基金管 理公 司之 一。 “为 国民创 造财 富 ” 是 博时的 使命 。博 时的 投资 理念是 “做 投资 价值 的发 现者 ” 。截 至2017 年9 月30 日, 博时 基金 公司 共管 理195 只开 放式 基金 ,并受 全国 社会 保障 基金 理事会 委托 管理 部分 社保 基金, 以及 多个 企业 年 金账户 ,管 理资 产总 规模 逾 7023.71 亿元 人民 币, 其中公 募基 金规 模 逾4222.25 亿 元人 民币 ,累 计 分红 逾822.37 亿元 人民 币 , 是目 前我 国资产 管理 规 模最大 的基 金公 司之 一, 养老金 资产 管理 规模 在 同业中 名列 前茅 。 1、 基 金业 绩 根据银 河证 券基 金研 究中 心统计 ,截 至2017 年 3 季 末: 权益基 金方 面, 标准 指数 股 票型基 金里 , 博 时上 证自 然 资源 ETF 今 年以 来净 值增 长率 为 25.80% , 在同 类104 只基 金中 排名 前 8; 博时 深证 基本 面200ETF 、 博时 上证50ETF 等 今 年以来 净值 增长 率排 名前1/8 ; 博时 裕富 沪深300 指数(A 类)今 年以 来净 值增长 率排 名 前1/5 ; 股 票型分 级子 基金 里, 博 时中证 银行 指数 分 级B 今 年以来 净值 增长 率 为 37.18% ,在 同 类 126 只基 金中 排名 前 1/5 ;混 合偏 股 型基金 中, 博时 主题 行业 今 年以来 净值 增长 率 为19.97% , 在 同类 基金排 名位 居 前1/4 ; 混合 灵活 配置 型基金 中 , 博 时外 延增 长 、 博 时产 业新 动力 基金 今 年以来 净值 增长 率分 别 为23.27% 、22.17% ,在同 类基金 中排 名约 位于 前 1/8 。 黄金基 金类 ,博 时黄 金 ETF(D 类)今 年以 来净 值增 长 率 5.76% , 在同 类排 名第 一。 固收方 面, 长期 标准 债券 型基金 中, 博时 信用 债纯 债(A 类)、 博时 裕昂 纯债 债 券基金 今年 以来 净 值增长 率在 同类174 只排 名前1/10 ; 转债 基金 方面, 博时转 债增 强债 券(A 类) 今 年以来 收益 率6.57% , 同类排 名第 四; 货币 市场 基 金里, 博时 外服 货币 今年 以 来净值 增长 率在631 只 同 类基金 中排 名前1/4。 QDII 基金 方面 ,博 时大 中 华亚太 精选 股票 基金 (QDII ) 、博 时大 中华 亚太 精选 股票基 金(QDII ) (美元 ) , 今年 以来 净值 增 长率分 别 为22.75% 、28.34% ,同 类排 名均 位于 前 1/4 。 2、 其 他大 事件 2017 年9 月24 日, 由南 方 财经全 媒体 集团 和 21 世 纪 传媒举 办 的 21 世纪 国际 财 经峰会 在深 圳举 行,博 时基 金荣 获 “ 201 7 年度基 金管 理公 司金 帆奖 ” 。 2017 年8 月6 日, 首 届济 安五星 基金 “群 星汇 ”暨 颁奖典 礼在 京举 行, 在基 金 公司综 合奖 方面 , 博时基 金获 得 “ 群星 奖 ” ;在基 金公 司单 项奖 方面 ,博时 基金 获得 “纯 债型 基金管 理奖 ”、 “一级 债基金 管理 奖 ” 、“ 二级 债基金 管理 奖 ” 三大 奖项 ;在基 金产 品单 项奖 方面 ,博时 信用 债 券 A/B (050011 ) 获得 “二 级债 基金 ” 奖, 博时 裕富 沪 深300 指数 A (050002 )获 “ 指数型 基金 ”奖 ;在博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 9 本次五 星基 金明 星经 理奖 的颁奖 环节 ,由 于博 时外 服货币 、博 时双 月薪 定期 支付债 券以 及博 时信 用 债券A/B 在2017 年 第二 季 度持续 获得 济安 金信 五星 评级, 三只 基金的 基金 经 理魏桢 、 过 钧及陈 凯杨 更是因 此获 得 “ 五星 基金 明星奖 ”的 荣誉 称号 。 §9 备查文件目录 9.1 备查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会批 准博 时互联 网主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件 9.1.2 《博 时互 联网 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 9.1.3 《博 时互 联网 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》 9.1.4 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 9.1.5 博时 互联 网主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金各年 度审 计报 告正 本 9.1.6 报告 期内 在指 定报 刊上各 项公 告的 原稿 9.2 存放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 9.3 查阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 博时一 线通 :95105568 ( 免长途 话费 ) 博 时基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年十 月二 十七日