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资源ETF联接(050024)

资源ETF联接:2017年第三季度报告

 
 
 
 
 
 
博 时 上证自 然 资源交 易 型开放 式 指数 
证 券 投资基 金 联接基 金 
2017 年第 3 季 度报 告 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 : 博 时基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
报告 送 出日 期: 二〇 一七 年十 月二 十七 日博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 
 1 
§1


重 要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并 对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2017 年 10 月 26 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2


基 金产品概况 2.1 基金产 品概 况 基金简 称 博时上 证自 然资 源 ETF 联接 基金主 代码 050024 交易代 码 050024 基金运 作方 式 交易型 开放 式指 数基 金的 联接基 金 基金合 同生 效日 2012 年 4 月 10 日 报告期 末基 金份 额总 额 82,754,218.53 份 投资目 标 通过主 要投 资于 上证 自然 资源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ,紧 密 跟踪标 的指 数即 上证 自然 资源指 数的 表现 ,追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误 差的最 小化 。 投资策 略 本基金 主要 投资 于上 证自 然资源 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金, 方 便特定 的客 户群 通过 本基 金投资 上证 自然 资源 交易 型开放 式指 数证 券 投资基 金。 本基 金不 参与 上证自 然资 源交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金的投 资管 理。 业绩比 较基 准 上证自 然资 源指 数收 益率×95%+ 银行 活期 存款 税后 利 率×5% 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债 券型基 金与 货币 市场 基金 ,属于 高风 险、 高收 益的 开放式 基金 。 本基金 为被 动式 投资 的交 易型开 放式 指数 基金 联接 基金, 跟踪 上证 自 然资源 指数 ,其 风险 收益 特征与 标的 指数 所表 征的 市场组 合的 风险 收 益特征 相似 。 基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 2.1.1 目标基金基本情况 基金名 称 上证自 然资 源交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金主 代码 510410 基金运 作方 式 交易型 开放 式指 数基 金 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 2 基金合 同生 效日 2012 年 4 月 10 日 基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所 上市日 期 2012 年 5 月 11 日 基金管 理人 名称 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 2.1.2 目 标 基金产品说明 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 投资策 略 本基金 为完 全被 动式 指数 基金, 采用 完全 复制 法, 即按照 成份 股在 标 的指数 中的 基准 权重 来构 建指数 化投 资组 合, 并根 据标的 指数 成份 股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。 但因 特殊 情况 (比 如流动 性不 足等 ) 导致本 基金 无法 有效 复制 和跟踪 标的 指数 时, 基金 管理人 可使 用其 他 合理方 法进 行适 当的 替代 。 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ,即 上证 自然资 源指 数收 益 率。该 指数 属于 价格 指数 。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债 券型基 金与 货币 市场 基金 ,属于 高风 险、 高收 益的 开放式 基金 。本 基 金为被 动式 投资 的交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ,主要 采用 完全 复 制策略 ,跟 踪上 证自 然资 源指数 ,其 风险 收益 特征 与标的 指数 所表 征 的市场 组合 的风 险收 益特 征相似 。 §3


主 要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财 务指 标 单位:人民币元 主要财 务指 标 报告期 (2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 1. 本 期已 实现 收益 1,426,155.38 2. 本 期利 润 9,768,439.00 3. 加 权平 均基 金份 额本期 利润 0.1276 4. 期 末基 金资 产净 值 68,072,403.60 5. 期 末基 金份 额净 值 0.8226 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 交易 基金 的各 项费 用,计 入费 用后 投资 人的 实际收 益水 平要 低 于所列 数字 。 3.2 基金净 值表 现 3.2.1 本 报 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 21.24% 1.47% 20.55% 1.53% 0.69% -0.06% 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 3 3.2.2 自 基金合同生效 以来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 §4


管 理人报告 4.1 基金经 理( 或基金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 万琼 基金经 理 2015-06-08 - 10.6 2004 年起 先 后在 中企 动力科 技 股份 有限公 司、 华夏 基金 工作 。2011 年 加 入 博时 基金 , 历任 投资助 理 ,基 金 经 理助 理。 现 任博 时上证 超 大盘 ETF 基 金、 博时 上证 超大 盘 ETF 联接 基金 、 博 时上 证自 然资 源 ETF 基金 、 博时上 证自 然资 源 ETF 联 接基金 、 博 时 标 普 500ETF 基 金 、 博 时 标 普 500ETF 联接(QDII) 基 金、 博 时富时 中 国 A 股指 数基 金的 基金 经 理。 王祥 基金经 理 2016-11-02 - 5.3 2006 年起 先 后在 中粮 期货、 工 商银 行总行 工作 。 2015 年 加入 博时基 金 管理有 限公 司, 曾任 基金 经 理助理 。 现任博 时黄 金 ETF 基 金兼 博时黄 金 ETF 联 接 基 金 、 博 时 上 证 自 然 资 源 ETF 基 金 、 博 时 上 证 自 然 资 源 ETF 联接基 金的 基金 经理 。 注:上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 在本报 告期 内, 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施 细 则、本 基金 基金 合同 和其 他相关 法律 法规 的规 定, 并本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责、取 信于 市场 、取 信 于社会 的原 则管 理和 运用 基金资 产, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。 本报 告期 内,基 金投 资管 理符 合 有关法 规和 基金 合同 的规 定,没 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 4 4.3 公平交 易专 项说明 4.3.1 公平 交易 制度的执 行情 况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司 制定的 公平 交易 相关 制度 。 4.3.2 异常 交易 行为的专 项说 明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 4.4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析 2017 年3 季度 ,国 内宏 观 经济运 行继 续好 转, 官方 制造 业 PMI 持续 攀升 ,9 月官方 制造 业 PMI 创3 年 来新 高, 为52.4 。PPI 、CPI 低位 回升 ,小 幅 上行,8 月PPI 、CPI 同 比 分别 为 6.3% 、1.5% 。 汇率方 面, 人民 币汇 率在 延续调 升趋 势, 外汇 储备 增加, 资金 外流 压力 较轻 。但国 内资 金面 维持 紧 平衡 , 国 债收益 率处 于震 荡趋势 。A 股风 格方 面, 板块表 现比 较均 衡, 中盘 表现较 好 , 上 证 50 和沪 深300 分别 上 涨4.80% 、 4.63% , 中 证500 上涨 7.58% , 创业板 指 , 中 证 1000 分 别 上涨 2.69% 、 5.05% 。 板块方 面, 受经 济回 暖及 供给侧 收缩 影响 下, 有色 金属、 钢铁 、煤 炭等 周期 板块表 现抢 眼, 其中 , 季度涨 幅分 别 为25.62% 、17.40% 、15.71% , 而 传媒 、 纺织 服装 、 电 力与 公共 事业、 医药 行业 板块 下 跌,跌 幅分 别 为3.08% 、1.04% 、0.28% 、0.18% 。 本基金 主要 投资 于上 证资 源交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金, 以期 获得 和跟 踪标的 指数 所表 征 的市场 平均 水平 的收 益。 在报告 期内 ,本 基金 严格 按照基 金合 同, 以不 低于 基金资 产净 值 90%的资 产都投 资于 上证 资源 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金,保 证投 资收 益紧 贴标 的指数 ;现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 展望2017 年4 季度 , 宏 观经济 方面 ,经 济增 长的 宏观环 境超 预期 的概 率与 幅度均 弱于 第三 季 度,政 策监 管也 难以 进一 步 “温和 ” 。利 率方 面, 对流动 性收 紧的 担忧 还有 一定的 收缩 空间 ,海 外 资金的 流入 幅度 可能 还会 进一步 增加 。政 策方 面, 十九大 即将 召开 ,改 革预 期升温 ,风 险偏 好预 计 会继续 好转 ,大 会之 后市 场还具 备一 定向 上变 盘的 概率。 综合 考虑 ,A 股的 波动预 计不 会进 一步 下 降,赚 钱效 应可 能不 及第 三季度 ,对 交易 的要 求也 在进一 步变 高。 落实 到股 票市场 ,结 构上 ,金 融 与消费 相对 占优 ,周 期趁 低位加 仓, 成长 反弹 基本 到位, 关注 滞涨 主题 或个 股。主 题方 面, 主题 紧 抓政策 推进+产 业革 新: 其 一、 抓 住改 革预 期下 政策 推进层 面的 边际 提升 , 布 局催化 将至 、 预 期升 温 的政策 主题 ,推 荐: 雄安 新区、 国企 改革 、煤 电重 组;其 二, 捕捉 大增 量、 有壁垒 的产 业发 展趋 势 和确定 性成 长, 推荐 :5G 、新能 源车 、核 电、 人工 智能、 中国 芯。 在投资 策略 上, 上证 资 源ETF 联 接基 金作 为一 只被 动的指 数基 金, 我们 会以 最小化 跟踪 误差 为 目标, 通过 投资 于上 证资 源 ETF 紧密 跟踪 上证 资源 指数。 同时 我们 仍然 看好 中 国长 期的 经济 增长 , 希望通 过上 证资 源ETF 联 接基金 为投 资人 提供 分享 中国长 期经 济增 长的 机会 。 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 5 4.5 报告期 内基 金的业绩 表现 截至2017 年09 月 30 日, 本基金 基金 份额 净值 为0.8226 元, 份额 累计 净值 为0.8226 元 。报 告 期内, 本基 金基 金份 额净 值 增长率 为 21.24%, 同 期业 绩基准 增长 率 20.55% 。 4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5


投 资组合报告 5.1 报告期 末基 金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 811,161.00 1.17 其中: 股票 811,161.00 1.17 2 基金投 资 62,557,763.04 90.61 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,164,644.15 6.03 8 其他各 项资 产 1,505,038.27 2.18 9 合计 69,038,606.46 100.00 5.2 期末投 资目 标基金明 细 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资产 净值比 例 (% ) 1 上证自 然资 源交 易 型开放 式指 数证 券投资 基金 股票指 数型 交易型 开放 式指数 基金 博时基 金管 理 有限公 司 62,557,763.04 91.90 5.3 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 5.3.1 报 告 期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 8,532.00 0.01 B 采矿业 467,259.00 0.69 C 制造业 335,370.00 0.49 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 6 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 811,161.00 1.19 5.4 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 601600 中国铝 业 5,600 42,392.00 0.06 2 600111 北方稀 土 2,500 40,325.00 0.06 3 601899 紫金矿 业 9,600 37,152.00 0.05 4 600516 方大炭 素 1,200 36,660.00 0.05 5 601857 中国石 油 4,400 35,156.00 0.05 6 600028 中国石 化 5,500 32,450.00 0.05 7 601088 中国神 华 1,500 31,410.00 0.05 8 601225 陕西煤 业 3,500 30,800.00 0.05 9 600547 山东黄 金 900 28,287.00 0.04 10 603799 华友钴 业 300 27,441.00 0.04 5.5 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。 5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 7 5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.11 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.12 投 资组合 报告 附注 5.12.1 本报告 期内 ,本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体没 有出 现被监 管部 门立案 调 查, 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 5.12.2 基金投 资的 前十名 股票 中,没 有投 资超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的股 票。 5.12.3 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 14,285.26 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 894.98 5 应收申 购款 1,489,858.03 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,505,038.27 5.12.4 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。 5.12.5 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 ( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限 情况说 明 1 601600 中国铝 业 42,392.00 0.06 - 5.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 8 §6 开放式基金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 77,032,435.22 报告期 基金 总申 购份 额 78,296,303.08 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 72,574,519.77 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 82,754,218.53 §7


基 金管理人运用固有 资金投资本基金情 况 7.1 基金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 基金管 理人 未持 有本 基金 。 7.2 基金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 申购 、赎 回或者 买卖 本基 金的 情况 。 §8 影 响投资者 决策的其他 重要信息 8.1 报告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比 例达 到或者 超 过 20% 的时 间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2017-07-01~2017-07-27 26,956,717.09 - 26,956,717.09 - - 产品特 有风 险 本报告 期内 , 本 基金 出现 单一份 额持 有人 持有 基金 份额占 比超 过 20% 的 情况 , 当该 基金 份额 持有 人 选 择大比 例赎 回时 , 可 能引 发巨额 赎回 。 若 发生 巨额 赎回而 本基 金没 有足 够现 金时, 存在 一定 的流 动 性 风险; 为应 对巨 额赎 回而 进行投 资标 的变 现时 , 可 能存在 仓位 调整 困难 , 甚 至对基 金份 额净 值造 成 不 利影响 。 基 金经 理会 对可 能出现 的巨 额赎 回情 况进 行充分 准备 并做 好流 动性 管理, 但当 基金 出现 巨 额 赎回并 被全 部确 认时 , 申 请赎回 的基 金份 额持 有人 有可能 面临 赎回 款项 被延 缓支付 的风 险, 未赎 回 的 基金份 额持 有人 有可 能承 担短期 内基 金资 产变 现冲 击成本 对基 金份 额净 值产 生的不 利影 响。 本基金 出现 单一 份额 持有 人持有 基金 份额 占比 超 过 20% 的 情况 , 根 据基 金合 同 相关约 定, 该份 额持 有 人可以 独立 向基 金管 理人 申请召 开基 金份 额持 有人 大会, 并有 权自 行召 集基 金份额 持有 人大 会。 该 基 金份额 持有 人可 以根 据自 身需要 独立 提出 持有 人大 会议案 并就 相关 事项 进行 表决。 基金 管理 人会 对 该 议案的 合理 性进 行评 估, 充分向 所有 基金 份额 持有 人揭示 议案 的相 关风 险。 在极端 情况 下, 当持 有基 金份额 占比 较高 的基 金份 额持有 人大 量赎 回本 基金 时, 可 能导 致在 其赎 回 后 本基金 资产 规模 连续 六十 个工作 日低 于 5000 万 元, 基金还 可能 面临 转换 运作 方式 、与 其他 基金 合 并 或者终 止基 金合 同等 情形 。 此外, 当单 一基 金份 额持 有 人所持 有的 基金 份额 已经 达到或 超过 本基 金规 模 的 50% 或 者接 受某 笔或 者 某些申 购或 转换 转入 申请 有可能 导致 单一 投资 者持 有基金 份额 的比 例达 到或 者超 过 50% 时, 本基 金 管 理人可 拒绝 该持 有人 对本 基金基 金份 额提 出的 申购 及转换 转入 申请 。 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 9 8.2 影响投 资者 决策的其 他重 要信息 博时基 金管 理有 限公 司是 中国内 地首 批成 立的 五家 基金管 理公 司之 一。 “为 国民创 造财 富 ” 是 博时的 使命 。博 时的 投资 理念是 “做 投资 价值 的发 现者 ” 。截 至2017 年9 月30 日, 博时 基金 公司 共管 理195 只开 放式 基金 ,并受 全国 社会 保障 基金 理事会 委托 管理 部分 社保 基金, 以及 多个 企业 年 金账户 ,管 理资 产总 规模 逾 7023.71 亿元 人民 币, 其中公 募基 金规 模 逾4222.25 亿 元人 民币 ,累 计 分红 逾822.37 亿元 人民 币 , 是目 前我 国资产 管理 规 模最大 的基 金公 司之 一, 养老金 资产 管理 规模 在 同业中 名列 前茅 。 1、 基 金业 绩 根据银 河证 券基 金研 究中 心统计 ,截 至2017 年 3 季 末: 权益基 金方 面, 标准 指数 股 票型基 金里 , 博 时上 证自 然 资源ETF 今年 以来 净值 增 长率为25.80% , 在同 类104 只基 金中 排名 前 8; 博时 深证 基本 面200ETF 、 博时 上证50ETF 等 今 年以来 净值 增长 率排 名前1/8 ; 博时 裕富 沪深300 指数(A 类)今 年以 来净 值增长 率排 名 前1/5 ; 股 票型分 级子 基金 里, 博 时中证 银行 指数 分 级B 今 年以来 净值 增长 率 为 37.18% ,在 同 类 126 只基 金中 排名 前 1/5 ;混 合偏 股 型基金 中, 博时 主题 行业 今 年以来 净值 增长 率 为19.97% , 在 同类 基金排 名位 居 前1/4 ; 混合 灵活 配置 型基金 中 , 博 时外 延增 长 、 博 时产 业新 动力 基金 今 年以来 净值 增长 率分 别 为23.27% 、22.17% ,在同 类基金 中排 名约 位于 前 1/8 。 黄金基 金类 ,博 时黄 金 ETF(D 类)今 年以 来净 值增 长 率 5.76% , 在同 类排 名第 一。 固收方 面, 长期 标准 债券 型基金 中, 博时 信用 债纯 债(A 类)、 博时 裕昂 纯债 债券基 金今 年以 来 净值增 长率 在同 类174 只 排名前1/10 ; 转 债基 金方 面 , 博时 转债 增强 债券(A 类) 今年以 来收 益率6.57% , 同类排 名第 四; 货币 市场 基 金里, 博时 外服 货币 今年 以 来净值 增长 率在631 只 同 类基金 中排 名前1/4。 QDII 基金 方面 , 博 时大 中 华亚太 精选 股票 基金 (QDII ) 、 博时 大中 华亚 太精 选 股票基 金 (QDII ) (美元 ) , 今年 以来 净值 增 长率分 别 为22.75% 、28.34% ,同 类排 名均 位于 前 1/4 。 2、 其 他大 事件 2017 年9 月24 日, 由南 方财经 全媒 体集 团 和 21 世 纪传媒 举办 的 21 世 纪国 际 财经峰 会在 深圳 举行, 博时 基金 荣获 “20 1 7 年度 基金 管理 公司 金帆 奖 ” 。 2017 年8 月6 日, 首届 济安 五星基 金 “ 群星 汇 ” 暨颁 奖典礼 在京 举行 , 在 基金 公 司综合 奖方 面, 博时基 金获 得 “ 群星 奖 ” ;在基 金公 司单 项奖 方面 ,博时 基金 获得 “纯 债型 基金管 理奖 ”、 “一级 债基金 管理 奖 ” 、“ 二级 债基金 管理 奖 ” 三大 奖项 ;在基 金产 品单 项奖 方面 ,博时 信用 债 券 A/B (050011 ) 获得 “二 级债 基金 ” 奖, 博时 裕富 沪 深300 指数 A (050002 )获 “ 指数型 基金 ”奖 ;在 本次五 星基 金明 星经 理奖 的颁奖 环节 ,由 于博 时外 服货币 、博 时双 月薪 定期 支付债 券以 及博 时信 用 债券A/B 在2017 年 第二 季 度持续 获得 济安 金信 五星 评级, 三只 基金的 基金 经 理魏桢 、 过 钧及陈 凯杨 更是因 此获 得 “ 五星 基金 明星奖 ”的 荣誉 称号 。 §9 备查文件目录 博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告 10 9.1 备查文 件目 录 9.1.1 中国 证券 监督 管理 委员会 批准 博时 上证 自然 资源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基 金设立 的文 件 9.1.2 《博 时上 证自 然资 源 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 联接 基金 合同 》 9.1.3 《博 时上 证自 然资 源 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 托管 协议 》 9.1.4 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 9.1.5 博时 上证 自然 资源 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 各年 度审 计报告 正本 9.1.6 报告 期内 博时 上证 自然资 源交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 在指定 报刊 上各 项 公告的 原稿 9.2 存放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 9.3 查阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 博时一 线通 :95105568 ( 免长途 话费 ) 博 时基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年十 月二 十七日