创 金 合信 资 源主 题 精选 股 票型 发 起式 证 券投 资 基金
2017 年第3 季度报 告
2017 年09 月30 日
基 金管 理人: 创金 合信基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期:2017 年10 月27 日 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 2
§1
重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年10月25
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的 招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年7月1日起至2017年9月30 日止。
§2
基金 产品 概况
2.1 基金 基本 情况
基金简称 创金合信资源主题精选股票
基金主代码 003624
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年11月02 日
报告期末基金份额总额 670,339,375.20 份
投资目标
本基金主要投资精选的资源主题股票，在严格控制
风险的前提下， 追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金在资产配置过程中采取“自上而下”的分析
框架，基金管理人基于定量与定性相结合的分析方
法，综合宏观数据、经济政策、货币政策、市场估
值等因素，形成各资产类别预期收益与预期风险的
判断，并进而确定股票、债券、货币市场工具等资
产类别的配置比例。
业绩比较基准
中证内地资源指数收益率×90%＋人民币活期存款
利率（税后）×10%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其长期平均预期风险与预期
收益率高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。
基金管理人 创金合信基金管理有限公司 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 3
基金托管人 中国工商银行股 份有限公司
下属分级基金的基金简称
创金合信资源主题精选
股票A
创金合信资源主题精选
股票C
下属分级基金的交易代码 003624 003625
报告期末下属分级基金的份额总
额
300,660,748.81 份 369,678,626.39 份
下属分级基金的风险收益特征
本基金为股票型基金， 其
长期平均预期风险与预
期收益率高于混合型基
金、 债券型基金和货币市
场基金。
本基金为股票型基金， 其
长期平均预期风险与预
期收益率高于混合型基
金、 债券型基金和货币市
场基金。
§3
主要 财务 指标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2017年07月01日 - 2017 年09月30日)
创金合信资源主题精
选股票A
创金合信资源主题精
选股票C
1.本期已实现收益 4,472,178.70 3,008,147.54
2.本期利润 5,813,667.85 5,040,329.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.0488 0.0501
4.期末基金资产净值 397,847,247.27 485,463,273.91
5.期末基金份额净值 1.3232 1.3132
注：1. 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 本报 告期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
创 金合 信资源 主题 精选股 票A 净值表 现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④ 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 4
准差② 率③ 准差④
过去三个
月
29.90% 1.77% 20.82% 1.51% 9.08% 0.26%
创 金合 信资源 主题 精选股 票C 净值表 现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
29.30% 1.77% 20.82% 1.51% 8.48% 0.26%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变 动的 比较
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 5
注： 本基金的基金合同于 2016 年11 月2 日生效， 截至报告期末， 本基金成立不满一年。
§4
管理 人报 告
4.1 基金 经理 （或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李游 基金经理
2016-11-
02
- 10 年
李游先生，中国国籍，中南财
经政法大学金融学硕士，曾在
五矿期货有限公司、华创证券
有限责任公司、第一创业证券
股份有限公司任研究员，2014
年8月加入创金合信基金管理
有限公司任研究部行业研究
员，现任基金经理。
注：1 、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经
理的任职日期指公司作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算的起止时间按照从事证券行业开始时间计算。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 说明 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 6
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开
募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 和 《证券投资基金
信息披露管理办法》 等有关法律法规及各项实施准则、 本基金基金合同和其他有关法律
法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的
基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 未发现 损
害基金持有人利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及
基金合同的规定。
4.3 公平 交易 专项说 明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 （2011年修
订） 》 ， 通过建立有纪律、 规范化的投资研究和决策流程、 交易流程、 强化事后监控及
分析手段等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的所有投
资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告 期内 基金的 投资 策略 和运作 分析
报告期内本基金通过对宏观经济和行业景气度的分析判断， 来自上而下的选 股。 报
告期内本基金投资策略偏重电解铝、 锂钴和稀土等行业的配置， 三季度后期减少了稀土
和焦煤配置，加大了铜的配置。
4.5 报告 期内 基金的 业绩 表现
本报告期内,本基金A类净值增长率为29.90%,C 类净值增长率为29.30%, 同期业绩比
较基准收益率为20.82%。
4.6 报告 期内 基金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金为发起式基金，不适用本项说明。
§5
投资 组合 报告
5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 711,027,558.33 72.81
其中：股票 711,027,558.33 72.81 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 7
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
252,786,364.03 25.88
8 其他资产 12,767,793.24 1.31
9 合计 976,581,715.60 100.00
5.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 261,027,432.08 29.55
C 制造业 449,809,748.33 50.92
D
电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,385.45 0.00
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
17,468.03 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管 - - 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 8
理业
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01
R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.00
S 综合 - -
合计 711,027,558.33 80.50
5.3 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600028 中国石化 13,218,895
77,991,480.5
0
8.83
2 002466 天齐锂业 884,012
62,137,203.4
8
7.03
3 601600 中国铝业 6,746,929
51,141,721.8
2
5.79
4 000933 神火股份 3,778,480
42,961,317.6
0
4.86
5 002460 赣锋锂业 397,200
34,675,560.0
0
3.93
6 000807 云铝股份 1,962,300
27,217,101.0
0
3.08
7 601088 中国神华 1,286,235
26,933,760.9
0
3.05
8 601857 中国石油 3,171,139
25,337,400.6
1
2.87
9 002128 露天煤业 1,794,300
23,559,159.0
0
2.67
10 600997 开滦股份 2,919,838
22,891,529.9
2
2.59
5.4 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 9
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 2017 年5月15日， 河南 神火 煤电股 份有限 公司 下属薛 湖煤 矿2306 风 巷掘进 工作 面
发 生一 起煤与 瓦斯 突出事 故， 公司 收到河 南煤矿 安全 监察局 出具 的 《关 于河 南神火 集团
有 限公 司薛湖 煤矿"5.15" 较 大煤与 瓦斯 突出事故 调查 处理的 意见 》（豫 煤安 监调查
【2017 】137 号） 及事故 调查 组出具 的《 河南神 火集 团有限 公司 薛湖煤 矿"5.15" 较大煤
与 瓦斯 突出事 故调 查报告 》。
本 基金投 研人 员分析 认为 ， 薛 湖煤矿 经过整 改后 ， 已 经通过 了永城 市安 监局复 工复
产 验收 ， 永 城市人 民政府 同意 薛湖煤 矿复 工复产 。 电 解铝 价格将 明显受 益于 取缔违 法违
规 产能 和冬季2+26 城 市限 产政 策， 神火 股份 新疆 电解 铝产能 成本 低， 业 绩弹 性大， 公 司
吨 铝市 值最低 ， 维持 买入 评级。 本基 金基金 经理 依据 基金合 同和 公司投 资管 理制度 ， 在
投 资授 权范围 内， 经正常 投资 决策程 序对 神火股 份进 行了投 资。
最 近五年 ，公 司共计 收到 中国证 券监 督管理 委员 会江西 监管 局出具 的关 注函1 份和
警 示函1份， 受到 深圳证 券交 易所通 报批 评处分1 次 和监管 函2 份。赣锋 锂业 在2016 年年
报 披露 过程中 未能 在规定 时间 内对业 绩预 告作出 修正 ，违反 了深 交所《 股票 上市规 则创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 10
（2014 年修 订）》 第2.1 条、 第2.5 条、第2.7 条 和第11.3.3 条的 规定。 公司
董 事长 兼总裁 李良 彬、 副 总裁 兼财务 总监 杨满英 违反 了深交 所 《 股票上 市规 则 （2014 年
修 订） 》 第2.2 条 和第3.1.5 条 的规定 ， 对 公司 上述违 规行 为负有 重要 责任 。 公司 属
于"深圳100 指数" 公司， 但未 按规定 在披 露2016 年度 报告 的同时披 露社 会责任 报告，
直至2017 年7 月4 日 才对 外披露 《2016 年 度社 会责任 报告 》 ， 且 社会 责 任报 告未
经 公司 董事会 审议 。 公司 的上 述行为 违反 了本所 《股 票上市 规则》 第1.4 条 和第2.1 条
以 及《 中小企 业板 信息披 露业 务备忘 录第2 号 ：定 期报告 披露 相关事 项》 第二条 第七
款 第一 项的规 定。
本 基金投 研人 员分析 认为 ， 在 被通报 批评和 收到 监管函 后， 赣锋锂 业公 司改正 态度
积 极， 并迅 速做出 反应， 查找 不足 ， 积 极整 改， 事后 公司 经营状 况正常 。 赣 锋锂 业是锂
矿 和深 加工龙 头， 最 能受 益于 新能源 汽车 行业景 气度 向上， 维持买 入评 级。 本 基金 基金
经 理依 据基金 合同 和公司 投资 管理制 度， 在投资 授权 范围内 ， 经 正常投 资决 策程序 对赣
锋 锂业 进行了 投资 。
5.11.2 本 报告期 内，未 出现 基金投 资的 前十名 股票 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库的
情 况。
5.11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 63,785.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 38,181.71
5 应收申购款 12,665,826.31
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 12,767,793.24
5.11.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
公允价值(元)
占基金净值比
例(%)
流通受限情
况说明
1 601600 中国铝业
51,141,721.8
2
5.79
重大事项停
牌
创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 11
§6
开放 式基 金份额变 动
单位：份
创金合信资源主题精选
股票A
创金合信资源主题精选
股票C
报告期期初基金份额总额 7,897,288.97 8,231,372.43
报告期期间基金总申购份额 474,589,125.37 575,311,673.73
减：报告期期间基金总赎回份额 181,825,665.53 213,864,419.77
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
0.00 0.00
报告期期末基金份额总额 300,660,748.81 369,678,626.39
§7
基金 管理 人运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基金 管理 人持有 本基 金份 额变动 情况
单位：份
创金合信资源主题精
选股票A
创金合信资源主题精
选股票C
报告期期初管理人持有的本基金份
额
5,000,200.04 5,000,200.00
报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份
额
5,000,200.04 5,000,200.00
报告期期末持有的本基金份额占基
金总份额比例（%）
1.66 1.35
7.2 基金 管理 人运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8
报告 期末 发起式基 金发 起资金 持有 份额情 况
项目
持有份额
总数
持有份额占
基金总份额
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
发起份
额承诺创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 12
比例(%) 比例(%) 持有期
限
基金管理人固有资
金
10,000,40
0.04
1.49
10,000,40
0.04
1.49 36月
基金管理人高级管
理人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,000,40
0.04
1.49
10,000,40
0.04
1.49 -
§9
影响 投资 者决策的 其他 重要信 息
9.1 报告 期内 单一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%
的时间区
间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额
占比
(%)
机
构
1
20170701
-2017072
0
10,000,400.04 - - 10,000,400.04 1.49
产品特有风险
本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能会
存在以下风险：
1、大额申购风险
在发生投资者大额申购时， 若本基金所投资的标的资产未及时准备， 则可能降低基金净值涨
幅。
2、大额赎回风险
（1）若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对，可能导致流动性风险；
（2） 若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回，
将可能对基金管理人的管理造成影响；
（3）基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金，可能使基金资产净值受到不利影创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
第
页，共 13 页 13
响，影响基金的投资运作；
（4）因基金净值精度计算问题，可能因赎回费归入基金资产，导致基金净值有较大波动；
（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续条件，可能导致基金合同终止、清算
等风险。
本基金管理人将建立完善的风险管理机制， 以有效防止上述风险， 最大限度的保护基金份额
持有人的合法 权益。
9.2 影响 投资 者决策 的其 他重 要信息
本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。
§10
备 查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同》;
2 、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金托管协议》;
3 、创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金2017年第三季度报告原文。
10.2 存 放地 点
深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15 楼
10.3 查 阅方 式
www.cjhxfund.com
创 金合 信基金 管理 有限公 司
二O一 七年十 月二 十七日
