中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
(2017 年 第2号)
本基金基金合同于2007 年3 月13 日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年9 月13 日 , 有 关 财 务 数 据 和
净值表现截止日为2017 年6 月30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所: 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路68 号2905-2908 室及30层 办
公地址:上海市浦东新区银城中路68 号2905-2908室及30 层
邮政编码:200120
成 立日期:2004 年3 月18日
法定代表人: 杨 皓 鹏
总经理:杨皓鹏
经营范围: 基 金 募集 、 基 金 销 售 、 资 产 管理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 中海能源策略混合型证券投资基金
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批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间:持续经 营
联系人:葛玮赓
电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司
41.591%
国联证券股份有限公司
33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000%
(二)主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教, 国家海
洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管, 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石油总公司资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会
计 , 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15、11/19 、06/17合作区联
管会财务专业代表, 中国海洋石油总公司审计部干部, 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限
公司) 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中国海洋石
油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油
国际有限公司副总经理。
杨 皓 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。中海能源策略混合型证券投资基金
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历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资
金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、
资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理。
彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事, 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 )
交 易 员 , 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 , 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 (期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、
风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会
主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、
财富管理中心总经理、总裁助理、资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
MOLING CHEN ( 陈 末 翎 ) 女 士 , 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展
研究中心金融研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDONG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)
芝 加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德
恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生, 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经中海能源策略混合型证券投资基金
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济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 , 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2 、监事会成员
张悦女 士 , 监 事 长 。 硕士 , 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽核、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历任北京石油交易所交易部副
经理, 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海 石 油 总
公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位 经
理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部
经理、 纪 委 副 书 记 、 合 规 总 监 。
Pascal CHARLOT ( 夏 乐 博 )先 生 ,监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9类受规管
活 动 的 负 责 人 员 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 集 团 亚 太 区 财 务 长 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全
球IT部 门 客 户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资
产管理香港有限公司财务总监、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运
总监、第1类和第9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 。
康铁祥先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总经理。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综中海能源策略混合型证券投资基金
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合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017年7 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 总 经 理 助 理 ,2017年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经
理,2017年9 月 至 今 任 本 公 司 董 事 。
宋宇先生, 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 ( 期 间2011 年1月至2011年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ,2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经理 。
王 莉 女 士 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 , 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。2006年9 月
进入本公司工作,历任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察长兼信息披露负责人。
4 、基金经理
姚 晨 曦 先 生 , 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 曾 任 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所
二 级 分 析 师 。2009 年5 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 分 析 师 、 分 析 师 兼 基 金 经 理
助理。2015 年4 月 至 今 任 中 海 消 费 主 题 精 选 混合型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,
2015年4 月 至 今 任 中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2016 年4月至
今任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2007 年3 月13日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 :
基金经理姓名 管理本基金时间
朱晓明 2007 年3 月13 日-2008 年1 月9 日
朱晓明、 李延刚 2008 年1 月10 日-2008 年11 月11日
李延刚、 施恒新 2008 年11月12日-2009 年6 月22日
施恒新 2009 年6 月23 日-2010 年5 月4 日 中海能源策略混合型证券投资基金
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陶林健 2010 年5 月5 日-2011 年12 月13 日
陶林健、 许定晴 2011 年12月14日-2012 年1 月19日
许定晴 2012 年1 月20 日-2013 年2 月7 日
许定晴、 王巍 2013 年2 月8 日-2014 年4 月30日
许定晴 2014 年5 月1 日-2014 年9 月29日
许定晴、陈忠 2014 年9 月30 日-2015 年3 月11 日
许定晴、陈忠、开文明 2015 年3 月12 日-2015 年3 月27 日
许定晴、开文明 2015 年3 月28 日-2015 年4 月7 日
开文明 2015 年4 月8 日-2015 年4 月16日
开文明、姚晨曦 2015 年4 月17 日-2016 年4 月14 日
姚晨曦 2016 年4 月15日至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生,主任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、 总 经 理 。
许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
夏 春 晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监、 首 席 策 略
分析师、基金经理。
江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经
理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
(一)基金托管人概况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
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注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 郭明
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1 、直销机构 :
(1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所:中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人: 杨 皓 鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
负责人:李想
电话:010-66493583
传真:010-66425292 中海能源策略混合型证券投资基金
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联系人:郑健
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 )
公司网站:www.zhfund.com
2 、代销机构:
(1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法定代表人: 易 会 满
联系人:郭明
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人: 周 慕 冰
传 真 : (010)85109219
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人: 田 国 立
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
客 户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(4 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
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住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人: 王 洪 章
联系人:何奕
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人: 牛 锡 明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:陆志俊
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李 建 红
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
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住所: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:王志刚
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人: 谢 永 林
联系电话:021-38637673
传真电话:021-50979507
联系人:潘琦
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 高 国 富
电话:021-61616193
传真:021-63604196
联系人:朱萍
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(11) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:温州市车站大道 196 号 中海能源策略混合型证券投资基金
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办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务电话:96699 ( 浙 江 省 内 ) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699 (其
他地区)
公司网址:www.wzbank.cn
(12) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:王者凡
电话:010-85238890
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(13) 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电 话 : (021)38576666
传 真 : (021)50105124
客户服务电话: (021 )962999
公司网站:www.srcb.com
(14 )宁波银行 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
中海能源策略混合型证券投资基金
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联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(15 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(16 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(17 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999 中海能源策略混合型证券投资基金
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13
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(18) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(19) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(20 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224 中海能源策略混合型证券投资基金
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联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(21 ) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11
楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8193
传真:021-68865680
联系人:张新媛
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(22 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(23 ) 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021 中海能源策略混合型证券投资基金
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15
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(24 ) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人: 王 珠 林
联系人:陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311
客户服务电话:400-8096-096
公司网址:www.swsc.com.cn
(25 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com
(26 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36 、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人: 孙 树 明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚 中海能源策略混合型证券投资基金
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16
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(27 ) 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所:海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
客户服务电话 :4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
(28) 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(29) 东海证券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:400-888-8588 中海能源策略混合型证券投资基金
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17
公司网址:www.longone.com.cn
(30 ) 中银国际 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层
法定代表人:许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
(31 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(32 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人: 牛 冠 兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人:张勤
客户服务电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn 中海能源策略混合型证券投资基金
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18
(33 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客 户 服 务 电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(34 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人: 潘 鑫 军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:021-95503 或 4008-888-506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(35 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人: 李 晓 安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客户服务电话:400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
(36 ) 华泰证券 股 份 有 限 公司 中海能源策略混合型证券投资基金
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19
住所:江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址:江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法定代表人:吴万善
电话:025-57038523
传真:025-84579763
联系人:朱嘉裕
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(37 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址:深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(38) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(39) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 中海能源策略混合型证券投资基金
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20
法定代表人: 刘 学 民
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(40 ) 万联证券 有 限 责 任 公 司
住所: 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人: 张 建 军
电话:020-37865070
联系人:王鑫
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn
(41 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第18 层-21
层及第04 层 01 、02 、03 、05、11、12 、13、15 、16、18、19 、20 、21 、
22 、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:95532
公司网址:www.china-invs.cn
(42 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
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21
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大
厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(43 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李飞
客户服务电话:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(44 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(45 ) 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所: 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址:成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼 中海能源策略混合型证券投资基金
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22
法定代表人:冉云
联系人:刘 婧 漪 、 贾 鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(46 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(47 ) 方正证券 股 份 有 限 公 司
住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(48) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期) 北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888 中海能源策略混合型证券投资基金
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23
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(49) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人:矫正中
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:4006000686
公司网址:www.nesc.cn
(50 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务 电 话 :96326 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(51 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993 中海能源策略混合型证券投资基金
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24
公司网址:www.dxzq.net.cn
(52 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电话:400-820-9898 、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(53 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住所:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(54 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(55 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(56) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01、B01 (b)单
元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(57) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 )北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(58) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和 4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(59) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(60 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、
四楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、
四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(61 ) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
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27
注册地址:北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人: 徐 福 星
联系人:李美
电话:010-68292940
传真:010-68292964
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(62 ) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(63 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(64 ) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
28
住所:郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址:郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人:李淑慧
联系人:罗聪
客户服务电话:0371-85518396
公司网址:www.hgccpb.com
(65) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:北京市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼
办公地址:北京市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼
法定代表人:何亚刚
联系人:高洋
电话:010-5935 5546
传真:010-5643 7030
客户服务电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(66) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办公地址:上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
法定代表人: 李 俊 杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(67) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城( 一 期 ) 第
七幢 23 层 1 号 4 号
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 )
第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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联系人:陆锋
客户服务电话:4000279899
公司网址:www.buyfunds.cn
(68) 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
客户服务电话:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(69) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代表人: 李 悦 章
联系人:曹庆展
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(70 ) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法定代表人: 孙 方 厚
联系人:李军
客户服务电话:400-699-0071
公司网址:www.caiho.cn
(71 ) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
30
客户服务电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(72) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:赵立芳
客户服务电话:400-100-3391
公司网址:http://www.dianyingfund.com/
(73) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
联系人:李荣
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客户服务电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/
(74) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公司
住所:天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址:北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人: 李 修 辞
联系人:邵玉磊
客户服务电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(75) 成 都 华 羿 恒 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公司
住所:成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 中 段 199 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单元19
层 4 号 中海能源策略混合型证券投资基金
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办公地址:成 都 市 高 新 区 天 府 大 道中段 199 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单
元 19 层 4 号
法定代表人:赵壁
联系人:谭佳洲
客户服务电话:400-8010-009
公司网址:http://www.huayihengxin.com
(76) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(77) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住所:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩 平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(78) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
业务联系人: 郑 茵 华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-089-1289 中海能源策略混合型证券投资基金
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32
公司网址:www.erichfund.com
(79) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
客服电话:400 -821 -5399
公司网址:www.noah-fund.com
(80) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(81) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509977
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(82) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
中海能源策略混合型证券投资基金
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33
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.wy-fund.com
(83) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ~906
室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(84) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533
传真:021-50583535
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(85 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽 中海能源策略混合型证券投资基金
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34
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(86) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(87) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7
层 727 室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
(88) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com 中海能源策略混合型证券投资基金
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35
(89) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人:姜新
联系人:方艳美
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(90) 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司
住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号同济大厦 10-11 层 ( 总 部 )
法定代表人:朱中文
联系人:梁蕾
联系电话:0551-62870125
传真:0551-62870131
客服电话:400 626 9988
公司网址:http://www.alqh.com/
(91) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人: 徐 黎 云
联系人:孙成岩
联系电话:0571-88337717
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(92) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所: 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 中海能源策略混合型证券投资基金
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36
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
联系电话:18616024775
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(93) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
联系电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:4006411999
公司网址:www.taichengcaifu.com
(94)上海陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(95) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址:北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人:董浩
联系人:陈铭洲
中海能源策略混合型证券投资基金
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37
联系电话:010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:4000681176
公司网址:www.hongdianfund.com
(96) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人: 袁 顾 明
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(97) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人: 王哲宇
联系电话:021-63333389-611
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(98) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦 中海能源策略混合型证券投资基金
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38
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(99) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(100) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(101) 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜 中海能源策略混合型证券投资基金
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39
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(102) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(103) 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人:张烨
客户服务电话:4009500888
公司网址:www.jfzinv.com
(104) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所:北京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
联系电话:18601207732
传真:010-82057741 中海能源策略混合型证券投资基金
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40
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
(105) 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(106) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
联系人:戴珉微
客户服务电话:4006767523
公司网址:www.zzwealth.cn
(107) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室 ( 上 海 泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991 中海能源策略混合型证券投资基金
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41
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(108) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住所:北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人:朱翔宇
客户服务电话:010-57649619
公司网址:www.lanmao.com
(109) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王锋
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(110) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人:徐越
客户服务电话:400-001-1566 中海能源策略混合型证券投资基金
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42
公司网址:http://www.yilucaifu.com/
(111 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:吴季林
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(112) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人:王伟刚
电话:010-62680827
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(113) 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人:袁飞
电话:61621602
传真:61621602*819
联系人:袁振荣
客户服务电话:61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn 中海能源策略混合型证券投资基金
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(114 ) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人:陈洪生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人:梁云波
客户服务电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(115) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联系人:付文红
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(116) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭 中海能源策略混合型证券投资基金
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客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(117) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址:上海市黄 浦 区南京西路399 号 明 天 广 场 20 楼
法定代表人:郭林
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:http://shhxzc.lhygcn.com/
(118) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层202-1
室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(119) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联系人:江辉
中海能源策略混合型证券投资基金
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45
客户服务电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(120) 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注册地址: 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025-86853969
客服电话:4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(121) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
(122) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com 中海能源策略混合型证券投资基金
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46
(123) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
法定代表人:杨纪锋
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
(124) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座
法定代表人:江卉
联系人:赵德赛
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(125) 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
联系人:裘爱萍
联系电话:021-802348888
传真:021-80234898
客服电话:4006991888
公司网址:www.998fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理中海能源策略混合型证券投资基金
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47
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所:中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人: 杨 皓 鹏
总经理:杨皓鹏
成立日期:2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419525
联系人:周琳
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
办公地址:上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
法定代表人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖 海 、 田 卫 红
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12
室 中海能源策略混合型证券投资基金
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48
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-58153000
联系人:汤骏
经办会计师:汤骏、朱昀
四 、 基 金 的 名 称
中海能源策略混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在世界能源短缺和中国经济增长模式向节约型转变的背景下, 以能源为
投 资 主 题 , 重 点 关 注 具 备 能 源 竞 争 优 势 的 行 业 和 企 业 , 精 选 个 股 , 并 结 合 积
极的权重配置,谋求基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上
市 的 股 票 、 债 券 、 权 证 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融
工具。
本基金投资组合的资产配置: 股票资产 30% -95%, 债 券 资 产( 含 短 期 融
资券和资产证券化产品) 0% -65%, 权 证 投 资 0% -3%, 本 基 金 保 持 不 低 于 基
金 资产净值5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 产 品( 如 股 指 期 货 、 期 权
等衍生品) , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 的 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本基金80%以 上 的 非 现 金 基 金 资 产 投 资 于 能 源 主 题 类 股 票 、 债 券 、 权 证中海能源策略混合型证券投资基金
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49
等资产。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
基于国家能源战略, 综合考虑全球地缘政治、 军事、 经济、 气象等多方
面 因 素 , 从 能 源 竞 争 优 势 的 角 度 评 估 中 国 企 业 的 投 资 价 值 , 进 行 主 动 的 投 资
组合管理。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、 一 级 资 产 配 置 : 本 基 金 根 据 股 票 和 债 券 估 值 的 相 对 吸 引 力 模 型
(ASSVM, A Share Stocks Valuation Model) ,依据宏观经济分析和股票债
券估值比较进行一级资产配置。ASSVM 模 型 通 过 对 股 票 市 场 和 债 券 市 场 相 对
估 值 判 断 , 决 定 股 票 和 债 券 仓 位 配 置 。 投 资 决 策 委 员 会 作 为 本 基 金 管 理 人 投
资的最高决策机构和监督执行机构,决定本基金的一级资产配置。
2 、 股 票 投 资 : 本 基 金 围 绕 能 源 主 题 。 首 先 , 根 据 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普
尔公司联合发布的全球行业四级分类标准(GICS),对 A 股 所 有 行 业 进 行 了 重
新划分。将 A 股 所 有 行 业 划 分 为 能 源 供 给 型 行 业 和 能 源 消 耗 型 行 业 ; 然 后 ,
将能源供给型行业细分为能源 生 产 行 业 和 能 源 设 备 与 服 务 行 业 , 将 能 源 消 耗
型行业细分为低耗能行业和高耗能行业 (能源下游需求各行业能耗相对高低
的界定,主要来源于国家统计局和国家发改委的相关文件) 。
本基金股票资产的行业配置主要依据中海能源竞争优势评估体系。 本基
金依托中海油在能源研究方面的独特优势, 收集整理外部能源专家和其他研
究机构的研究成果, 综合考虑全球地缘政治、 军事、 经济、 气象等多方面因
素 , 结 合 本 公 司 内 部 能 源 研 究 小 组 的 研 究 , 对 未 来 能 源 价 格 的 趋 势 进 行 预 测 。
在 此 基 础 上 , 行 业 研 究 小 组 根 据 经 济 增 长 和 能 源 约 束 的 动 态 发 展 关 系 , 结 合
未来能源价格趋势的预测 , 从 能 源 策 略 的 角 度 , 确 定 能 源 主 题 类 行 业 ( 包 括
能源供给型行业、 高耗能行业中单位能耗产出比具有竞争优势的企业和低耗
能 行 业 ) 在 组 合 中 的 权 重 。 在 能 源 价 格 趋 势 向 上 时 , 提 高 能 源 生 产 行 业 、 能中海能源策略混合型证券投资基金
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50
源设备与服务行业的权重配置。 当能源价格趋势向下时, 加大高耗能行业中
单位能耗产出比具有竞争优势的企业的权重配置。
同时本基金还将动态调整行业的配置权重, 规避能源价格波动引起的风
险。
(1 ) 一 级 股 票 库 构 建
本 基 金 主 要 由 金 融 工 程 小 组 采 用 中 海 能 源 竞 争 优 势 多 因 子 模 型 从 能 源
供给型上市公司( 包 括 能 源 生 产 行 业 和 能 源 设 备 与 服 务 行 业) 、 低 耗 能 行 业 上
市公司以 及 在 高 耗 能 行 业 中 单 位 能 耗 产 出 比 具 有 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 中 选
取综合得分最高的 300 只 左 右 的 股 票 作 为 一 级 股 票 库 。
(2 ) 二 级 股 票 库 构 建
在 一 级 股 票 库 的 基 础 上 , 由 行 业 研 究 小 组 通 过 分 析 目 标 公 司 的 资 产 分
布 、 盈 利 结 构 以 及 财 务 状 况 等 指 标 , 综 合 考 察 公 司 的 估 值 、 成 长 性 以 及 在 竞
争环境中的优势地位等因素精选个股,形成公司的二级股票库。
(3 ) 三 级 股 票 库 构 建
在二级股票库的基础上, 由基金经理选择估值合理、 公司管理卓越、 业
务 构 架 清 晰 、 资 产 分 布 合 理 、 财 务 安 全 、 成 长 性 突 出 且 持 续 的 个 股 , 并 由 投
资决策委员会开会审核通过而形成三级股票库。 基金 经 理 根 据 市 场 变 化 , 自
主选择三级股票库中的股票进行投资。
3 、 债 券 投 资 : 债 券 投 资 以 降 低 组 合 总 体 波 动 性 从 而 改 善 组 合 风 险 构 成
为 目 的 , 在 对 利 率 走 势 和 债 券 发 行 人 基 本 面 进 行 分 析 的 基 础 上 , 采 取 积 极 主
动的投资策略。
(1 ) 久 期 配 置 : 债 券 组 合 的 久 期 配 置 采 用 自 上 而 下 的 方 法 。
1 ) 通 过 数 量 分 析 , 预 测 宏 观 经 济 周 期 趋 势 性 变 化 , 结 合 货 币 政 策 和 财
政政策,判断市场利率的变化趋势;
2 ) 根 据 利 率 变 化 趋 势 , 确 定 债 券 投 资 组 合 的 久 期 配 置 和 风 险 管 理 方 案 ;
3 ) 根 据 市 场 状 况 , 采 用 有 效 的 投 资 策 略 和 交 易 策 略 构 建 组 合 , 并 通 过
数量模型优化。 中海能源策略混合型证券投资基金
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51
(2 ) 个 券 选 择 方 法 : 个 券 的 选 择 采 用 自 下 而 上 的 方 法 , 遵 循 如 下 原 则 。
1 ) 相 对 价 值 原 则 : 属 性 相 近 的 债 券 , 选 择 收 益 率 较 高 的 券 种 ; 在 收 益
率相同的情况下, 选择风险 (久期) 较低的券种。 对二者都相近的券种, 根
据凸性,选择凸性较大的券种。
2 ) 流 动 性 原 则 : 收 益 率 、 剩 余 期 限 、 久 期 和 凸 性 基 本 类 似 的 券 种 , 市
场表现有时差别明显。 在一般情况下, 避免波动性过大的券种, 选择流动性
较好的券种。
对 于 信 用 品 种 , 本 基 金 建 立 内 部 信 用 评 估 体 系 , 对 信 用 类 债 券 进 行 二 次
评级。只有通过评级,基金经理才能进行投资。
4 、权证投资
本 基 金 的 权 证 投 资 将 以 保 值 为 主 要 投 资 策 略 , 以 达 到 控 制 正 股 下 跌 风
险 、 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 的 目 的 。 同 时 , 发 掘 潜 在 的 套 利 机 会 , 以 达 到 增 值
目的。
本基金持有的权证, 可以是因上市公司派送而被动持有的权证, 也可以
是根据权证投资策略在二级市场上主动购入的权证。
十 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
(1 )投资决策依据
1 )国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定;
2 ) 宏 观 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 。 这 是 本 基 金 投 资 决 策 的
基础;
3 )国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
4 )证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
5 )上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
6 )上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估;
(2 ) 投 资 决 策 程 序
1 ) 投 资 决 策 支 持 : 研 究 人 员 、 基 金 经 理 及 相 关 人 员 根 据 独 立 研 究 及 各中海能源策略混合型证券投资基金
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52
咨询机构的研究报告, 向投资决策委员会提出宏观经济分析报告和投资策略
报告等决策支持。
2 ) 投 资 原 则 的 制 定 : 投 资 决 策 委 员 会 在 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 《 基
金 合 同 》 的 有 关 规 定 的 前 提 下 , 根 据 研 究 人 员 和 基 金 经 理 的 有 关 报 告 , 决 定
基金投资的主要原则,对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
3 ) 研 究 支 持 : 研 究 分 析 人 员 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 为 基 金 经 理
提供各类分析报告和投资建议;也可根据基金经理的要求进行有关的研究。
4 ) 制 定 投 资 决 策 : 基 金 经 理 按 照 投 资 决 策 委 员 会 决 定 的 投 资 原 则 , 根
据研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决
策。
5 ) 风 险 管 理 与 绩 效 评 估 : 风 险 管 理 通 过 建 立 一 系 列 完 整 的 风 险 预 警 、
风险识别以及风险控制体系, 运用数量化和系统化的方法来识别、 测度、 监
督 和 控 制 风 险 。 风 险 控 制 委 员 会 定 期 召 开 会 议 , 听 取 投 资 管 理 部 、 基 金 经 理 、
监察稽核人员对基金投资组合进行的风险评估, 并提出风险控制意见。 绩效
评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告,对基金投资进行总结,
协助基金经理提高投资业绩。
6 ) 组 合 的 调 整 : 组 合 调 整 包 括 组 合 管 理 本 身 所 进 行 的 调 整 、 根 据 风 险
控制与绩效评估报告的要求所进行的调整以及被动调整是基金应对申购、 赎
回 进 行 的 调 整 。 基 金 经 理 可 在 其 权 限 范 围 内 对 组 合 进 行 调 整 , 超 出 其 权 限 需
报投资决策委员会审批。
十 一 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1 )承销证券;
(2 ) 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ;
(3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
(4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 法 律 法 规 或 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有中海能源策略混合型证券投资基金
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53
规定的除外;
(5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管人发行的股票或债券;
(6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 主 承
销的证券;
(7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
(8 ) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 及 《 基 金 合 同 》
规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定, 履行适当程序后, 本基金
不受上述规定的限制。
2 、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10%;
(2 ) 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行
的证券,不得超过该证券的 10%;
(3 ) 投 资 于 能 源 生 产 行 业 、 低 耗 能 行 业 、 能 源 设 备 与 服 务 行 业 、 高 耗
能 行 业 中 单 位 能 耗 产 出 比 具 有 竞 争 优 势 的 企 业 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的
80%;
(4 ) 本 基 金 投 资 短 期 融 资 券 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ;
(5 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% ;
(6 ) 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内
的政府债券;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5% , 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%,中海能源策略混合型证券投资基金
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54
本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;
(8 ) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基
金 的 总 资 产 , 所 申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总
量;
(9 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ;
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定, 履行适当 程 序 后 , 本 基 金
不受上述规定的限制。
基金管理人应当自 《基金合同》 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例符合《基金合同》的有关约定。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的
原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 但基金管理人应
在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 , 以 达 到 标 准 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
十 二 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩基准为:沪深 300 指 数 涨 跌 幅 ×65%+ 上 证 国 债 指 数 涨 跌
幅×35%
本基金的股票资产占基金资产的 30%-95% 。 正 常 情 况 下 , 本 基 金 的 股 票
仓位将保持在 65% 左 右 , 债 券 仓 位 将 保 持 在 35% 左 右 。 因 此 , 业 绩 基 准 中 的
资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。
本基金股票组合的业绩基准采用沪深 300 指 数 ; 本 基 金 债 券 组 合 的 业 绩
基准采用上证国债指数。沪深 300 指 数 于 2005 年 4 月 正 式 发 布 , 是 反 映 沪
深两个市场整体走势的“晴雨表” 。沪深 300 指 数 的 运 行 结 果 显 示 , 该 指 数
走势强于上证综合指数和深证综合指数。 沪深 300 指 数 成 份 股 为 A 股市场中
市 场 代 表 性 好 、 流 动 性 高 、 交 易 活 跃 的 主 流 股 票 , 能 够 反 映 市 场 主 流 投 资 的
收益情况。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公中海能源策略混合型证券投资基金
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55
告。
十 三 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金、
货币市场基金。
十 四 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完整性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2017 年
9 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2017 年6 月30 日 报 告 期 末 的 二 季报数
据。
1 、 基金资产组合情况
截至2017 年 6 月 30 日 , 中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 为
1,383,861,987.15 元 , 基 金 份 额 净 值 为 0.6845 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为
0.9945 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 :
金额单位:人民币元
序
号
项目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (% )
1 权益投资 1,206,811,684.89 86.77
其 中 : 股 票
1,206,811,684.89 86.77
2 基金投资 - -
固 定 收 益 投 资
4,517,000.00 0.32
其 中 : 债 券
4,517,000.00 0.32
3
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - - 中海能源策略混合型证券投资基金
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5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
买 入 返 售 金 融 资 产
- -
6
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
164,246,147.02 11.81
8 其他资产
15,307,308.86 1.10
9 合计
1,390,882,140.77
100.00
2 、 期末按行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金额单位:人民币元
代
码
行业类别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 161,372,038.68 11.66
C 制造业 963,710,621.79 69.64
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 13,713,924.00 0.99
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 26,680,560.00 1.93
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 41,326,900.80 2.99
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 1,206,811,684.89 87.21
3 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
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57
序
号
股票代码 股票名称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 000063 中兴通讯 4,037,194 95,842,985.56 6.93
2 002460 赣锋锂业 1,978,300 91,496,375.00 6.61
3 002466 天齐锂业 1,615,034 87,777,097.90 6.34
4 002236 大华股份 3,675,571 83,839,774.51 6.06
5 300450 先导智能 1,271,500 65,825,555.00 4.76
6 000858 五 粮 液 1,165,756 64,885,978.96 4.69
7 600547 山东黄金 1,913,939 55,370,255.27 4.00
8 000975 银泰资源 4,223,733 53,345,747.79 3.85
9 600489 中金黄金 5,249,854 52,656,035.62 3.81
10 002456 欧菲光 2,334,717 42,421,807.89 3.07
4 、 期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企业债券 4,517,000.00 0.33
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债( 可 交 换 债 ) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,517,000.00 0.33
5 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 139260 16 韶关债 50,000 4,517,000.00 0.33
6 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 中海能源策略混合型证券投资基金
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58
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国债期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的股票。
11.3 截至 2017 年 6 月 30 日 , 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 :
单位:人民币元
序号 名称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 745,197.72
2 应 收 证 券 清 算 款 14,409,497.64 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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3 应收股利 -
4 应收利息 134,113.62
5 应 收 申 购 款 18,499.88
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,307,308.86
11.4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 五 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不
代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金
的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30 日。
基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净 值 增 长 率 ①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
20070313-20071231 70.94% 1.71% 59.28% 1.42% 11.66% 0.29%
20080101-20081231 -49.30% 2.06% -47.38% 1.97% -1.92% 0.09%
20090101-20091231 61.42% 1.62% 57.62% 1.33% 3.80% 0.29%
20100101-20101231 0.49% 1.35% -6.64% 1.03% 7.13% 0.32% 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
60
20110101-20111231 -37.38% 1.20% -15.51% 0.84% -21.87% 0.36%
20120101-20121231 -2.63% 1.15% 6.54% 0.83% -9.17% 0.32%
20130101-20131231
4.06% 1.19% -3.62% 0.91% 7.68% 0.28%
20140101-20141231
10.24% 1.13% 33.64% 0.79% -23.40% 0.34%
20150101-20151231
21.50% 2.55% 7.61% 1.62% 13.89% 0.93%
20160101-20161231
-18.77% 2.02% -5.88% 0.91% -12.89% 1.11%
20170101-20170630
3.54% 0.91% 7.07% 0.37% -3.53% 0.54%
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今
0.47% 1.64% 55.10% 1.20% -54.63% 0.44%
十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
(二)与基金运作有关的费用
1 、基金管理人的管理费
本基金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
61
计算方法如下:
H = E×1.5% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费
E 为前一日的基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 2.5 ‰ 的年费率计提。 托 管 费
的 计算方法如下:
H = E×2.5‰ ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休日等 , 支 付 日 期 顺
延。
(三)与基金销售有关的费用
1 、基金认购费
本基金认购采用金额认购、前端收费的模式,份额面值为 1.00 元人民
币。认购费率:
购买金额(M ) 认购费率
M <100 万 1.20%
100 万≤M <500 万 0.80%
500 万≤M <1000 万
0.20% 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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M ≥1000 万 每笔1000 元
认购费用的计算公式:
认购费用 = 认 购 金 额 × 认购费率
本基金的认购费用由基金认购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、基金申购费
本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下:
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实
施差别的申购费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投
资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的
地方社会保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现可以投资
基金的住房公积金、 享受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告
将其纳入养老金客户范围, 并按规定向 中 国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除
养老金客户外的其他投资者。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 :
(单位:元)
购买金额(M ) 申购费率
M <100 万 0.60%
100 万≤M <300 万 0.30%
300 万≤M <500 万 0.06%
M ≥500 万 按笔收取,1000 元/ 笔
非养老金客户申购本基金的申购费率见下表:
(单位:元)
购买金额(M ) 申购费率
M <100 万 1.50% 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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100 万≤M <300 万 1.00%
300 万≤M <500 万 0.60%
M ≥500 万 按笔收取,1000 元/ 笔
申购费用的计算公式:
申购费用= 申 购 金 额 - 申 购 金 额/(1+ 申 购 费 率)
本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3 、基金赎回费
本基金赎回采取份额赎回的模式, 赎回费用按持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定,赎回费率如下:
持有时间(N ) 赎回费率
N <1 年 0.5%
1 年≤N <2 年 0.25%
N ≥2 年 0
赎回费用的计算公式:
赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回费用= 赎 回 总 金 额 ? 赎回费率
本基金的赎回费用由基金赎回人承担。 赎回费用在投资者赎回本基金份
额 时 收 取 , 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财
产 , 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 比 例 不 得 低 于 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 比 例
下限。
4 、基金转换费
本基金的转换费用及计算方法等详见基金转换公告。
(四)其他费用
上述( 一 ) 基 金 费 用 的种类中第 3 -6 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议规定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由基金托管人从基金财产中支中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
64
付。
(五)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
(六)费 用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会
审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国
证监会指定媒体和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。
(七)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。 中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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十 七 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
(一)在“基金管理人”部分进行了更新。
(二)对“基金托管人”部分进行了更新。
(三)对“相关服务机构”部分进行了更新。
( 四 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行了更新。
( 五 ) 对 “ 基 金 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一 七 年 十 月 二 十 七 日