南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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南 方 安 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 09 月 22 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 7 月 27 日证 监许 可[2016]1706 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2016 年9 月22 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 等详 见招
募说明 书 “ 风险 揭示 ” 章 节。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 ， 一般情 况下 ， 交
易不活 跃， 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 ， 受 市场 流动 性所限 ， 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损失 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资人 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行 为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 9 月 22
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表 人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核 准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上 海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设 室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总 支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管 理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 人 力
资源总 监、 党委 组织 部部 长、南 方资 本管 理有 限公 司董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金 经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
孙 鲁闽 先生 ， 南开大 学理 学和经 济学 双学 士、 澳大 利亚新 南威 尔士 大学 商学 硕士 ， 具 有
基金从 业资 格。 曾 任职 于厦 门国际 银行 福州 分行， 2003 年4 月加 入南 方基 金管 理有限 公司 ，
历任行 业研 究员 、 南 方高 增和南 方隆 元的 基金 经理 助理 、 专 户投 资管理 部总 监助理 ， 现任 权
益投资 部副 总监 ； 2007 年12 月至2010 年10 月， 担 任 南方基 金企 业年 金和 专户 的投资 经理 。南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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2011 年 6 月至2017 年 7 月，任 南方 保本 基金 经理 ；2010 年12 月至 今， 任 南方避 险基 金经
理；2015 年4 月 至今， 任 南方利 淘基 金经 理；2015 年5 月 至今 ， 任 南方 利鑫 基金经 理；2015
年 5 月 至今 ，任 南方 丰合 基金经 理；2015 年 12 月 至今， 任南 方瑞 利保 本基 金经理 ；2016
年1 月 至今 ， 任南 方益 和 保本基 金经 理 ；2016 年9 月至今 ， 任南 方安 泰养 老 基金经 理 ；2016
年11 月至 今， 任南 方安 裕 养老基 金经 理；2017 年7 月至今 ，任 南方 安睿 混合 基金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 总 裁助 理兼 首席 投资 官 （权 益） 史博 先生， 权 益专户 投资 部负 责人 蒋峰 先生， 权益 研究
部负责 人茅 炜先 生， 交易 管理部 负责 人王 珂女 士， 权益投 资部 负责 人张 原先 生 ， 指数 投资 部
兼数量 化投 资部 负责 人罗 文杰女 士， 现金 投资 部负 责人夏 晨曦 先生 ， 固 定收 益投资 部负 责人
李璇女 士， 固定 收益 专户 投资部 负责 人乔 羽夫 先生 ，固定 收益 研究 部负 责人 陶铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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制商业银行， 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61
万亿元， 增幅14.25% ， 其中客户贷款总额11.76 万亿元， 较上年增加1.27 万亿元，
增幅12.13% 。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其
中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73 万亿元，增幅12.69% 。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 本集团实
现净利润2,323.89亿元， 较上年增长1.53%。 手 续费及佣金净收入1,185.09 亿元，
在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点 。平均资产回报率1.18% ，加权平
均净资产收益率15.44% ，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49% ，资本充足
率14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最 佳流动性 管理 银行” ， 《机构投 资者》 “人民币 国际化服 务钻 石奖” ， 《亚
洲银行家 》 “中 国最佳 大型零售 银行奖 ”及中 国银行业 协会“ 年度最 具社会责任
金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，
以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第
22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中 心，共 有员工220余人。 自2007年 起 ，托管部 连续聘 请外部 会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模 不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管
719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一 家 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内 控合规工作，具有独立行使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金 托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
制等情况进 行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：周 慕冰客 服 电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化 大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大 厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国光 大中
心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人: 高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：张 东宁
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
17
北京农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 鲁娟
电话：010-89198762
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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18
上海农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
21 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大
厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大
厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
22 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
23 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：胡 昇荣联 系 人：张小 光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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24 汉口银行 股份有 限公司
注册地址： 武汉市 江汉区 建设大道933 号 汉口银 行 大厦
办公地址： 武汉市 江汉区 建设大道933 号 汉口银 行 大厦
法定代表 人：陈 新民联 系 人：周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
网址：www.hkbchina.com
25
江苏张家 港农村 商业银 行 股
份有限公 司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠联 系 人：施圆 圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
26
深圳农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作
金融大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作
金融大厦
法定代表 人：李 光安联 系 人：常志 勇
联系电话 ：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址： 东莞市 东城区 鸿福东路2 号东 莞农商 银 行大
厦
法定代表 人：王 耀球联 系 人：杨亢
电话：0769-22866270 传 真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文联 系 人：李至 北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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29 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
30 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
31 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行 大厦
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行 大厦
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
32 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
33 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省内)
网址：www.hsbank.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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广东顺德 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
法定代表 人：姚 真勇联 系 人：胡健 强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
35 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐联 系 人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
36 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西联 系 人：张建 鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
37
广州农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康联 系 人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
38 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人：刘 晓勇联 系 人：李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588( 广东省外加拨0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
39
江苏江南 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳联 系 人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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40 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥联 系 人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)，96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
41
杭州联合 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨联系 人 ：张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96596
网址：www.urcb.com
42 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址： 四川省 南充市 滨江中路 一段 97 号26 栋 泰和
尚渡四川 天府银 行
法定代表 人：黄 光伟联 系 人：樊海 波
电话：028-67676033
客服电话 ：400-16-96869
网址：www.tf.cn
43 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群联 系 人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
44 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
45
山东寿光 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省 寿光 市银海路19 号
法定代表 人：颜 廷军
联系人： 武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
19
46
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行
股份有限 公司
注册地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 中街道 永宁西 路 555
号
办公地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 中街道 永宁西 路 555
号
法定代表 人：刘 少云
联系人： 胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话 ：4008296596
网址：www.lwrcb.com
47
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行
股份有限 公司
注册地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
48
广东南海 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道 北
26 号
办公地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道 北
26 号
法定代表 人：李 宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
49 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
50 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
20
51 晋商银行 股份有 限公司
注册地址： 山西省 太原市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华大
厦 A 座
办公地址： 山西省 太原市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华大
厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
52 昆仑银行 股份有 限公司
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座
法定代表 人：闫 宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话 ：4006696569
网址：www.klb.cn
53 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省湛江 市 经济技术 开发区 乐山大 道 60
号
办公地址： 广东省 广州江 市珠江新 城临江 大道 5 号 保利
中心 30 层
法定代表 人：韩 春剑
联系人： 陈静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
54 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人：王 能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
55
成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/ 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
21
56 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
57
浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
58
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
59
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
60
长春农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
22
61 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
62 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路 23
号中科金 座大厦
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路 23
号中科金 座大厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电话 ：95186
网址：www.zybank.com.cn
63
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
64
青岛农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：山东 省青岛 市 崂山区香 港东路109 号
办公地址 ：山东 省青岛 市 崂山区香 港东路109 号
法定代表 人：刘 仲生
联系人： 李洪姣
电话：0532-66957228
传真：0532-85933730
客服电话 ：96668 （青岛 ）；400-11-96668 （全 国 ）
网址：www.qrcb.com.cn
65
宁波鄞 州农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 民惠西路88 号
办公地址 ：宁波 市鄞州 区 民惠西路88 号
法定代表 人：周 建斌
联系人： 朱霓虹
电话：0574-87412569
传真：0574-87412811
客服电话 ：96561
网址：www.beeb.com.cn
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易联系 人 ：庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券 大厦
20 楼
法定代表 人：兰 荣联系 人 ：乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券大
厦十六层 至二十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券大
厦十六层 至二十 六层
法定代表 人：何 如联系 人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦
C 座
法定代表 人：陈 共炎联 系 人：辛国 政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市 广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青联 系 人：刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市黄埔 区 中新广州 知识城 腾飞一 街 2
号 618 室
办公地址 ： 广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 5 、 7 、8、
17、18、19 、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明联 系 人：黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报 业大
厦 14、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：丁 益联系 人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —45
层
法定代表 人：霍 达联系 人 ：黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代
广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03 、05、
11、12、13 、15 、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中心
A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区） 北京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
26
18
中信证券 （山 东） 有限责 任公
司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广
场 1 号楼20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙 翔广
场东座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
19 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地址： 北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1
号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
20 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国 人保
寿险大厦12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号 华 西证
券大厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号 华 西证
券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
22 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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23 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行大
厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行大
厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务 大厦
7 楼
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务 大厦
7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
25 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路 833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
27 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
28
28 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号 写字
楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
29 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
30 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大
厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大
厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
31 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
32 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发联 系 人：梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
29
33 华林证券 股份有 限公司
注册地址 ：西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古大道1-1
号君泰国 际 B 栋 一层 3 号
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦6 楼
法人代表 ：林立 联系人 ： 郑琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
34 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬联 系 人：王万 君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
35 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工联系 人 ：范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 网址 ：www.hazq.com
36 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根联 系 人：陈姗 姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
37 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道 100
号 57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道 100
号 57 层
法定代表 人：陈 林联系 人 ：刘闻川
电话：021-20657517 传 真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
38 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中
心东塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中
心东塔楼
法定代表 人：侯 巍联系 人 ：郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
30
39 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 20
楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 18
楼
法定代表 人: 刘学 民联系 人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商银
行大厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳联 系 人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发 展大
楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录联 系 人：罗艺 琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
42 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军联 系 人：程月 艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
43 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
44 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际 中心
26 楼
法定代表 人：姚 文平联 系 人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
31
45 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号 国际
金融大厦A 座 41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼
3 层中航 证券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
46 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
法定代表 人: 徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
47 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27
层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
48 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中 心 A
座 F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
49 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广 场18
楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券大
厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
32
50 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 6
楼 616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
51 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
52 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
53 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场
F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地 广场
E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
54 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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55 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中
心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中
心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系
电话：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
56 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D
座 14 层
办公地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D
座 14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
57 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 兰州财 富 中心
21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范 坤
电 话：
0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
58 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
59 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中心
西座 11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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60 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心
办公楼 47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心
办公楼 47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功联 系 人：马国 栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
61 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129 号 大 连国
际金融中 心 A 座- 大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连期 货 大厦
39 层
法定代表 人：赵 玺联系 人 ：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
62 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融街19 号富 凯大厦B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层
法定代表 人：林 义相联 系 人：谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
63 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播
电视新闻 中心三 、四楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播
电视新闻 中心三 、四楼
法定代表 人：徐 刚联系 人 ：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
64 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12、15 层
法定代表 人：魏 庆华联 系 人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309 网址 ：www.dxzq.net 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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65 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
法定代表 人：李 刚联系 人 ：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
66 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大厦
9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号
法定代表 人：丁 奇文联 系 人：吉亚 利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
67 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦18 层
办公地址 ：北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号 D
座三单元
法定代表 人：李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
68 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川
信大厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川
信大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
69 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信大 厦C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 贾丽媛
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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70 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园 路 2
号高科大 厦四楼
办公地址： 湖北 省武汉 市 武昌区中 南路 99 号保利 广场
A 座37 楼
法定代表 人：余 磊联系 人 ：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
71 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号环球 金 融中
心 9 楼
办公地址 ：上海 市黄埔 区 南京西路 399 号 明天广 场 20
楼
法定代表 人：陈 灿辉联 系 人：徐璐
电话：021-63898427
客服电话 ：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
72 中信建投 期货有 限公司
注册地址： 重庆市 渝中区 中山三路107 号 上站大 楼 平街
11-B，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B 、C
办公地址： 渝中 区中山 三 路107 号上站 大楼平街11-B，
名义层 11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人：彭 文德联 系 人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
73 中信期货 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
（二期） 北座 13 层1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
（二期） 北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓联系 人 ：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
74 永安期货股份有限公司
注册地址 ：杭州 市新业 路 200 号 华峰国 际商务 大 厦
16-17 楼，2603 室、2702 室
办公地址 ：杭州 市新业 路 200 号 华峰国 际商务 大 厦
16-17 楼，2603 室、2702 室
法定代表 人：葛 国栋联 系 人：周冬 芳
电话：0571-88373171
传真：0571-88373174
客服电话 ：400-700-7878
网址：www.yafco.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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75 东海期货有限责任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 、25 、27、29 号
办公地址： 上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券大
厦 8 楼
法定代表 人：陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
76 弘业期货股份有限公司
注册地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号
办公地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号弘业 大厦 2-10
楼
法定代表 人：周 剑秋联 系 人：孙朝 旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
77
诺亚正行 （上 海） 基金销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波联 系 人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
78
深圳众禄 金融控 股股份 有 限
公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8
楼
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8
楼
法定代表 人：薛 峰联系 人 ：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
79 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯
国际大厦 903 ～906 室； 上 海市虹口 区欧阳 路 196 号 （法
兰桥创意 园）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌联 系 人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
38
80
蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售有 限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋
202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代
广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
81
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
82 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金 座大楼 （东
方财富大 厦）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
83
北京展恒 基金销 售股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮电新 闻 大厦
2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
84
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦 903
室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街 18 号同 花顺
大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
39
85 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北 京市朝 阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11
层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层
法定代表 人：姜 新联系 人 ：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
86
众升财富 （北 京） 基金销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9
层 908 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟联 系 人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
87 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大 厦 10
层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大 厦 10
层
法定代表 人：王 莉联系 人 ：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
88
宜信普泽 投资顾 问 （ 北京 ） 有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号 SOHO 现代 城 C
座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
89
浙江金观 诚财富 管理有 限 公
司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌大厦 ）1
幢 10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团（ 锦昌
大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
40
90 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心
1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大街 99 号平
安金融中 心 1501 室
法定代表 人：于 海锋联 系 人：陈金 红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
91 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46 楼
06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46 楼
06-10 单元
法定代表 人：赵 学军联 系 人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
92
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询
有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10
层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦
16 层
法定代表 人：马 勇联系 人 ：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
93
北京恒天 明泽基 金销售 有 限
公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层
5122 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 东三环北 路甲 19 号 SOHO 嘉
盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌联系 人 ：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
94 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
41
95
北京创金 启富投 资管理 有 限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 白纸坊东 街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
96 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路 8 号
402 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
97 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市 密云县 兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑 10 号楼
法定代表 人：于 龙
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
98 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北 路 277
号 3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
99 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大 厦 1208
办公地址 ： 北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大 厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
42
100 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12
楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
101 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外 滩国际 广场 19 楼
法定代表 人：金 佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
102 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
办公地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
103
上海陆金 所资产 管理有 限 公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
104
中经北证 （北 京） 资产管 理有
限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 车公庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 11 号 703
法定代表 人：徐 福贺
联系人： 张巍
电话：13911775715
传真：010-5086 6173
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
43
105 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号 盈 科中
心 B 座裙楼 二层
法定代表 人：胡 伟联系 人 ：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
106
北京新浪 仓石基 金销售 有 限
公司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期
( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期
( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室
法定代表 人：李 昭琛联 系 人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
107 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：珠海 市横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场
南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯联系 人 ：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
108 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高新 南 七道
惠恒集团 二期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集 团二
期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
109
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限
公司
注册地址 ：北京 市延庆 县 延庆经济 开发区 百泉街 10 号
2 栋 236 室
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十 一世纪 大厦
A 座 303
法定代表 人：张 鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
44
110
上海凯石 财富基 金销售 有 限
公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表 人：陈 继武联 系 人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
111 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心
现代五项 馆 2105 室
办公地址： 上海市 浦东新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大厦
15 楼
法定代表 人：袁 顾明联 系 人：孟召 社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
112
济安财富 （北 京） 资本管 理有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 7 号 4 号楼 40 层
4601 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 7 号 财富中 心 A
座 46 层
法定代表 人：杨 健联系 人 ：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
113
中证金牛 （北 京） 投资咨 询有
限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市 西城区 宣武门外 大街甲 1 号新 华 社第
三工作区 5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
114
鼎信汇 金（ 北京 ）投 资管 理有
限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C
座 1701 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 知春路 12 号太月 园一 区 3 号
楼 5 层
法定代表 人：齐 凌峰联 系 人：阮志 凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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115
深圳前 海微 众银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路 A 栋 201
办公地址 ：深圳 市南山 区 沙河西路 1819 号 深圳湾 科技
生态园 7 栋 A 座
法定代表 人：顾 敏
客服电话 ：4009998877
116 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
117 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
118
北京广 源达 信投 资管 理有 限公
司
注册地址 ： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号 C 座 六层
605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心 B 座
19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
119 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 福山路 33 号
11 楼 B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路 33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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120 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐联 系 人：吴季 林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
121 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27
号 13 号楼 2 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27
号 13 号楼 2 层
法定代表 人：戴 新装联 系 人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
122
上海中 正达 广投 资管 理有 限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
123
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公
司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
法定代表 人：宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
124 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：上海 市崇明 县 长兴镇路 潘园公 路 1800 号 2
号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展 区）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人：王 翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
47
125
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16 号东 方科
技大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 科兴科 学 园
B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
126
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1 号楼 22
层 2603-06
办公地址 ：北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十 一 街
18 号院京 东总部 A 座 17 层
法定代表 人：江 卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
127
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268
室
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街 33 号通 泰大 厦 B 座
8 层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
128 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号富中
国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址 ： 贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号富中
国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
129 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
北京市 盈科 （深 圳） 律师 事务所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755) 36866820
传真：(0755) 36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方安 泰养 老混 合型 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
49
§ 6 基金的投资目标
本基金 主要 投资 于债 券等 固定收 益类 金融 工具 ， 辅 助投资 于精 选的 股票 ， 通 过灵活 的资
产配置 与严 谨的 风险 管理 ， 力求 实现 基金 资产 持续 稳定增 值， 为投 资者 提供 稳健的 养老 理 财
工具。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资对 象包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票） 、 股指期 货、 权 证、 债 券等 固定收 益类 金融 工具 （ 包 括国债、 央行 票
据、 金融 债、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 地方 政府 债券 、 政 府支 持机 构债 券、 政府 支持债 券、
中期票 据、 可 转换 债券 （ 含分离 交易 可转 债） 、 短 期融资 券、 超 短期 融资 券 、 中小企 业私 募
债、 资 产支 持证 券、 债券 回购、 银行 存款 、 货 币市 场工具 等） 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为0-30% ； 债 券等 固定收 益类 金融 工具 投资 占基金 资
产的比 例不 低 于70% ， 其中 ， 现 金及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入投 资范围 ，有 关投资 比例限 制等遵 循届 时有效 的规定 执行。 本基 金管理 人自基
金合同 生效 之日 起6 个月 内使基 金的 投资 组合 比例 符合上 述相 关规 定。
§ 8 基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置方 面采 用优化 的恒 定比 例投 资组 合保险 策略 （优 化 CPPI）。CPPI 策
略是国 际通 行的 一种 投 资 组合保 险策 略， 优化 的 CPPI 策 略是 对CPPI 策略 的 一种优 化， 它
主要是 通过 金融 工程 技术 和数量 分析 等工 具 ， 根 据市 场的波 动来 动态 调整 风险 资产与 稳健 资
产在投 资组 合中 的比 重 ， 以 确保投 资组 合在 一段 时间 以后的 价值 不低 于事 先设 定的某 一目 标
价值， 以达 到增 强组 合收 益的效 果。 该策 略的 具体 实施主 要有 以下 步骤 ：
第 一步 ， 确
定基金 价值 底线 。 根据 投资 组合期 末最 低目 标价 值和 合理的 折现 率设 定当 前应 持有的 稳健 资
产的数 量 ， 即 投资 组合 的价 值底线, 计 算投 资组 合现 时净值 超过 价值 底线 的数 额;
第二
步， 确定 风险 资产 。 将 相 当于净 值超 过价 值底 线的 数额特 定倍 数的 资金 投资 于风险 资产 （ 如
股票等 ），以 实现最 低目 标价值 的增值 。
第三 步，调 整风险 乘数及 资产 配置比 例。本
基金将 根据 市场 波动 的特 点以及 预期 的风 险与 收益 的匹配 关系 ， 定期 计算 风险 乘数上 限并 对南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
50
实际风 险乘 数进 行监 控， 一旦实 际风 险乘 数超 过当 期风险 乘数 上限 ， 则 重复 前两个 步骤 的操
作，对 风险 乘数 进而 整体 资产配 置比 例进 行动 态调 整。
2 、债 券投 资策 略
本基金 将密 切关 注经 济运 行的质 量与 效率 ， 把 握领 先指标 ， 预测 未来走 势 ， 深入分 析国
家推行 的财 政与 货币 政策 对未来 宏观 经济 运行 以及 投资环 境的 影响 。 本基 金对 宏观经 济运 行
中的价 格指 数与 中央 银行 的货币 供给 与利 率政 策研 判将成 为投 资决 策的 基本 依据 ， 并 作为 债
券组合 的久 期配 置的 依据 。 在宏 观分 析及 其决 定的 久期配 置范 围下 ， 本 基金 将进行 类属 配置
以贯彻 久期 策略 。 对 不同 类属债 券 ， 本 基金将 对其 收益和 风险 情况 进行 评估 ， 评 估其 为组 合
提供持 有期 收益 和价 差收 益的能 力 ， 同 时关注 其利 率风险 、 信用 风险和 流动 性风险 。 本基 金
的债券 投资 策略 还包 括以 下几方 面：
（1）综 合考虑 收益性 、流 动性和风 险性 ，进行 积极 投资。这 部分 投资包 括中 长期的 国
债、 金 融债 ， 企 业债， 以及 中长期 逆回 购等 等。 积极 性策略 主要 包括 根据 利率 预测调 整组 合
久期 、 选 择低 估值债 券进 行投资 、 把握 市场上 的无 风险套 利机 会 ， 利用 杠杆 原理以 及各 种 衍
生工具 ，增 加盈 利性 、控 制风险 等等 ，以 争取 获得 适当的 超额 收益 ，提 高整 体组合 收益率 。
（2）利 用银行 间市场 和交 易所市场 现券 存量进 行债 券回购所 得的 资金积 极参 与新股 申
购、新 股增 发和 配售 ，以 获得股 票一 级市 场的 可能 投资回 报。
（3）利 用未来 可能推 出的 利率远期 、利 率期货 、利 率期权等 金融 衍生 工 具， 有效地 规
避利率 风险 。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券， 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
限制投 资人 数量 上限 ， 整 体流动 性相 对较 差。 同时 ， 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 ， 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 ， 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为， 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 ， 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素， 确定 最终 的投资 决策 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 注重 对股 市趋 势的 研究 ， 在 股票 投资限 额内 ， 精 选优 势行 业和优 势个 股， 控制 股
票市场 下跌 风险 ， 分 享股 票市场 成长 收益 。 本 基金 依据稳 健投 资的 原则 ， 以 低风险 性、 具备
中期上 涨潜 力为 主要 标准 ，构建 股票 组合 ，同 时兼 顾股票 的流 动性 。
根据宏 观经 济运 行、 上下 游行业 运行 态势 与价 值链 分布来 确定 优势 或景 气行 业， 以 最低
的组合 风险 精选 并确 定最 优质的 股票 组合 。 在 行业 选择中 ， 本 基金 注重 宏观 经济景 气状 况及
所处阶 段， 主要 分析 目前 经济增 长的 构成 、 来 源、 景气状 况， 寻找 增长 空间 较大、 持续 性较
强的行 业 ， 寻 找经济 转型 中受益 程度 最高 的行 业， 结合动 态分 析行 业发 展周 期、 与上 下游 关
系与谈 判地 位 ， 寻找 产业 链中由 弱转 强或 优势 扩大 的行业 。 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
51
在个股 的选 择上 ， 首 先按 照风险 性由 低至 高、 中期 上涨潜 力由 高至 低和 流动 性由高 到低
对股票 池内 的股 票进 行排 名， 累 加三 项排 名得 到综 合排名 ， 取 综合 排名 靠前 的股票 构建 股票
组合， 进行 组合 投资 。
本基金通 过选 择风险 低的 股票，保 证组 合的稳 定性 ；通过选 择具 中期上 涨潜 力的股票 ，
保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资 、 组 合投资 和流 动性管 理 ， 降 低个股 集中 性风险 和流 动 性
风险。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 主 要采 用流 动性 好、 交 易活跃 的
期货合 约， 通过 对现 货和 期货市 场 运 行趋 势的 研究 ， 结合 股指 期货 定价 模型 寻求其 合理 估值
水平， 与现 货资 产进 行匹 配，通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行 套期 保值 操作。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例和 投资 组合 的β值
本基金 管理 人将 根据 CPPI 策略与 市场 的变 化不 断调 整风险 资产 和安 全资 产之 间的比 例 。
在需要 调整风 险资产 的头 寸时， 本基金 将适当 通过 买卖股 指期货 对风险 资产 头寸进 行调整 。
当需要 增加 风险 资产 头寸 时， 通过 做多 股指期 建立 多头头 寸 ； 反 之， 当需 要 降低风 险资 产头
寸时 ， 通 过做 空股指 期货 建立股 指期 货空 头头 寸。 另一方 面 ， 本 基金管 理人 还将利 用股 指 期
货调整 投资 组合 的β 值， 利用股 指期 货在 弱市 中降 低风险 资产 组合 的β 值， 在强市 中提 高风
险资产 组合 的β 值， 以提 升组合 的业 绩表 现。
（2） α策 略
在投资组 合中 分离出 系统 风险，寻 求具 有长期 稳定 的超额收 益的 投资品 种,并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资产 配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
5 、权 证投 资策 略
本基金 以被 动投 资权 证为 主要策 略 ， 包 括投 资因 持有 股票而 派发 的权 证和 参与 分离转 债
申购而 获得 的权 证， 以获 取这部 分权 证带 来的 增量 收益 。 同 时， 本 基 金将 在 严格控 制风 险的
前提下 ，以 价值 分析 为基 础，主 动进 行部 分权 证投 资。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
52
§ 9 基金业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×15% ＋上证 国债 指数 收益 率×85%
本基金 是以 债券 投资 为主 的混合 型基 金， 以“ 沪深 300 指 数收 益率 ×15% ＋上 证国债 指
数收益率 ×85% ”作 为本基 金的业绩 比较 基准， 能够 使本基金 投资 人判断 本基 金的风险 收益
特征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接 受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券投 资为 主的 混合型 基金 ， 属于中 低风 险、 中低 收益 预期的 基金 品 种 ， 其 风
险收益 预期 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金， 低于 股票型 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
204,332,688.97 8.45
其中： 股票
204,332,688.97 8.45
2
基金投 资
- - 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
53
3
固定收 益投 资
1,640,723,552.10 67.86
其中： 债券
1,640,723,552.10 67.86
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
51,000,000.00 2.11
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
487,686,784.46 20.17
- - - -
- 其他资 产
34,059,367.92 1.41
- 合计
2,417,802,393.45 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 98,879,546.05 4.74
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业 4,817,591.52 0.23
E 建筑业 3,379,868.00 0.16
F 批发和 零售 业 29,475,018.00 1.41
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 6,147,530.71 0.29
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 7,639.62 -
J 金融业 44,913,898.71 2.15
K 房地产 业 6,816,368.68 0.33
L 租赁和 商务 服务 业 631,800.00 0.03
M
科学研 究和 技术 服
务业 1,209,847.68 0.06
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 648,200.00 0.03
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
54
R 文化、 体育 和娱 乐
业 7,405,380.00 0.36
S 综合 - -
合计 204,332,688.97 9.80
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600741 华域汽 车 524,200 12,706,608.00 0.61
2 002142 宁波银 行 623,354 12,030,732.20 0.58
3 601169 北京银 行 1,283,000 11,765,110.00 0.56
4 600153 建发股 份 899,200 11,626,656.00 0.56
5 000786 北新建 材 680,800 10,783,872.00 0.52
6 601166 兴业银 行 600,200 10,119,372.00 0.49
7 000333 美的集 团 214,524 9,233,112.96 0.44
8 600511 国药股 份 212,700 7,708,248.00 0.37
9 603368 柳州医 药 97,000 5,553,250.00 0.27
10 601098 中南传 媒 297,000 5,536,080.00 0.27
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
148,905,000.00 7.14
其中： 政策 性金 融债
119,907,000.00 5.75
4
企业债 券
371,159,253.50 17.80
5
企业短 期融 资券
400,809,000.00 19.22
6
中期票 据
368,551,000.00 17.67
7
可转债 （可 交换 债）
12,606,298.60 0.60
8
同业存 单
338,693,000.00 16.24
- -
- -
- 其他
- -
- 合计
1,640,723,552.10 78.68
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 101654092 16 津 城建 MTN003 1,000,000 97,170,000.00 4.66
2 150409 15 农发 09 900,000 90,036,000.00 4.32 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
55
3 136434 16 葛洲 03 630,000 60,587,100.00 2.91
4 111792688 17 宁 波银 行 CD047 600,000 58,704,000.00 2.82
5 101469017 14 国 家核 电 MTN002 500,000 51,235,000.00 2.46
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码
名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
(元)
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
- - - - - -
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）
-
股指期 货投 资本 期收 益（ 元）
-15,702.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）
-
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
63,102.57
2
应收证 券清 算款
411,571.46
3
应收股 利
-
4
应收利 息
33,455,933.82
5
应收申 购款
128,760.07
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 - -
8 其他
-
9 合计
34,059,367.92
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注： 本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4）
2016.9.22-2016.12.31 0.09% 0.06% 0.37% 0.13% -0.28% -0.07%
2017.1.1-2017.6.30 2.88% 0.07% 1.91% 0.09% 0.97% -0.02%
自基金 成立 起至 今 2.97% 0.07% 2.29% 0.11% 0.68% -0.04%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
57
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目 南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.2%， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.4%
M≥100 0 万 每笔 1000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.50%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜6 个月 0.50%
6 个月 ≤N ＜1 年 0.30%
N≥1 年 0.00%
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ， 赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ； 对 于持 有期长 于 30 日 （ 含 30 日 ） 但少 于 3 个月
的基金 份额 所收 取的 赎回 费， 赎 回费 用75% 归 入基 金 财产； 对于 持有 期长 于 3 个月 （ 含 3 个南方安泰养老（2017 年第 2 号 ）招募说明书（摘要）
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月） 但 小于6 个 月的 基金 份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产 ； 对于持 有期 长
于6 个 月（ 含6 个月 ）的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，赎回 费 用 25% 归入 基金 财产。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
5 、基金 管理人 可以针 对特 定投资人 （如 养老金 客户 等）开展 费率 优惠活 动， 届时将 提
前公告 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 10 月 27 日
