富国中证工业 4.0 指 数 分 级 证 券投 资 基 金
二 0 一七年第 3 季度报告
2017 年 09 月 30 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：
2017 年 10 月 27 日
1
§1
重 要提 示
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10
月 25 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金 管理有 限公司 承诺以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则管理 和运用 基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险，投 资者在 作出投 资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2017 年7 月1 日起至2017 年 9 月30 日止。
2
§2
基 金产 品概况
基金简称 富国中证工业4.0 指数分级
场内简称 工业4
基金主代码 161031
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年06 月15 日
报 告 期 末 基 金 份 额
总额
2,292,421,485.89
投资目标
本基金采用指数化投资策略， 紧密跟踪中证工业 4.0 指数。
在正常市 场情况 下， 力 争将基金 的净值 增长 率 与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35% 以内，年
跟踪误差控制在 4% 以内。
投资策略
本基金主 要采用 完全 复 制法进行 投资， 依托 富 国量化投资
平台，利 用长期 稳定 的 风险模型 和交易 成本 模 型，按照成
份股在中证工业 4.0 指 数中的组成及其基准权重构建股票
投资组合，以拟合、跟踪中证工业 4.0 指数的 收益表现，
并根据标 的指数 成份 股 及其权重 的变动 而进 行 相应调整。
本基金力 争将基 金的 净 值增长率 与业绩 比较 基 准之间的日
均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35% 以内，年跟踪误差控制
在 4% 以内。
业绩比较基准
95% ×中证工业 4.0 指 数收益率＋5% ×银行人民币活期存
款利率（税后）
风险收益特征
本基金为 股票型 基金 ， 具有较高 预期风 险、 较 高预期收益
的特征。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下 属 分 级 基 金 的 基
金简称
富国中证工业
4.0 指数分级 A
富国中证工
业 4.0 指数分
级 B
富国中证工业 4.0 指数
分级
下 属 分 级 基 金 场 内
简称
工业 4A 工业 4B 工业 4
下 属 分 级 基 金 的 交
易代码
150315 150316 161031
报 告 期 末 下 属 分级
基金的份额总额
（单位：份）
36,837,449.00 36,837,450.00 2,218,746,586.89
下属分级基 金 的 风
险收益特征
富国工业 4.0A
份 额 具 有 低 预 期
风 险 、 预 期 收 益
相对稳定的特
征。
富国工业
4.0B 份额具
有高预期风
险、 预期收益
相对较高的
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ，
具 有 较 高 预 期 风 险 、 较
高预期收益的特征。
3
特征。
§3
主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币 元
主要财务指标
报告期（2017 年07 月 01 日-2017
年09 月30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 -33,902,742.18
2. 本期 利润 144,640,658.53
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0603
4. 期末 基金 资产 净值 2,175,959,172.19
5. 期末 基金 份额 净值 0.949
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 6.99% 1.14% 9.59% 1.14% -2.60% 0.00%
注：过去三个月指2017 年7 月1 日－2017 年 9 月30 日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期业绩比较
基 准收 益率变 动的 比较
4
注：1、截止日期为 2017 年9 月30 日。
2、本基金于 2015 年 6 月 15 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 6 月 15 日起至
2015 年12 月14 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.3 其 他指 标
其他指标 报告期末（2017 年09 月30 日）
工业 4A 与 工业4B 基 金份 额配比 1:1
期末工 业 4A 份 额参 考净 值 1.037
期末工 业 4A 份 额累 计参 考 净值 1.106
期末工 业 4B 份 额参 考净 值 0.861
期末工 业 4B 份 额累 计参 考 净值 0.128
2017 年富 国工 业4A 的预 计年收 益率 4.5%
§4
管 理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐幼华
本基金 基金
经理兼 任量
化投资 部副
总经理 、富
2015-06-15 － 12
硕士 ， 曾 任上 海京 华创 业 投资
有限公 司投 资经 理助 理 ；2006
年7 月至2008 年12 月 任 富国
基金管理有限公司金融工程 5
国中证 红利
指数增 强型
证券投 资基
金、富 国中
证500 指数
增强型 证券
投资基 金
(LOF) 、 富国
中证煤 炭指
数分级 证券
投资基 金、
富国中 证体
育产业 指数
分级证 券投
资基金 、富
国中证 医药
主题指 数增
强型证 券投
资基金
（LOF ） 、富
国中证 娱乐
主题指 数增
强型证 券投
资基金
（LOF ） 、富
国中证 高端
制造指 数增
强型证 券投
资基金
（LOF ） 基金
经理
部数量 研究 员 ， 2009 年1 月至
2011 年5 月任 富国 基金 管 理有
限公司另类投资部数量研究
员、 基金 经理 助理 ，2011 年 5
月起任富国中证红利指数增
强型证 券投 资基 金基 金经 理，
2011 年 10 月 起 任 富 国 中 证
500 指数 增强 型证 券投 资 基金
(LOF) 基金 经理 ，2015 年 6 月
起任富 国中 证工 业4.0 指 数分
级证券 投资 基金 、 富国 中 证煤
炭指数 分级 证券 投资 基金 、 富
国中证体育产业指数分级证
券投资 基金 基金 经理 ， 2016 年
11 月起任富 国 中 证 医 药 主 题
指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基 金经 理，2017 年 3
月起任富国中证娱乐主题指
数增强 型证 券投 资基 金 （LOF ）
基金经 理 ， 2017 年4 月 起 任富
国中证高端制造指数增强型
证券投资基金（LOF ） 基 金 经
理；兼任量化投资 部 副 总 经
理。具 有基 金从 业资 格。
张圣贤
本基金 基金
经理兼 任量
化投资 部量
化投资 总监
助理、 富国
中证国 有企
业改革 指数
分级证 券投
资基金 、富
国中证 军工
指数分 级证
券投资 基
金、富 国中
2015-08-07 － 10
硕士， 自 2007 年 7 月至 2015
年3 月任 上海 申银 万国 证 券研
究所有 限公 司分 析师 ； 自 2015
年 3 月至 2015 年 6 月 任 富国
基金管理有限公司基金经理
助理 ； 2015 年6 月 起任 富 国中
证军工指数分级证券投资基
金、 富国 中证 国有 企业 改 革指
数分级 证券 投资 基金 、 富 国中
证新能源汽车指数分级证券
投 资 基 金 基 金 经 理 ； 自 2015
年 8 月 起任 富国 中证 工业 4.0
指数分 级证 券投 资基 金 、 富国 6
证新能 源汽
车指数 分级
证券投 资基
金、富 国中
证体育 产业
指数分 级证
券投资 基
金、富 国中
证智能 汽车
指数证 券投
资基金
（LOF ） 、富
国新兴 成长
量化精 选混
合型证 券投
资基金
（LOF ） 基金
经理
中证体育产业指数分级证券
投资基 金基 金经 理 ，2016 年 2
月起任富国中证智能汽车指
数证券投资基金（LOF ） 基 金
经理 ， 2017 年7 月 起任 富 国新
兴成长量化精选混合型证 券
投资基金（LOF ） 基 金 经 理 ，
兼量化投资部量化投资总监
助理。 具有 基金 从业 资格 。
注：1 、上述 任职 日期 为根据 公司确 定的 聘任 日期， 离任日 期为 根据 公司确 定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的涵义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国中证工业 4.0 指数分级证券投资
基金的管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国
证券法》 、 《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同》 以及其它有关
法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可
能减少和分散投资风险、 确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为
目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事 中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
7
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制
行为， 非经特别控制流程 审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同 类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开
竞价同日反向交易的控制方面， 报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成 交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和运 作分析
7 月以来， 央行持续释 放流动性， 市场资金面 总体维持相对宽松格局。 同时，
随着6 月经济数据陆续公布，其中工业增加值、地产投资等数据均超市场预期，
经济下滑幅度有限，市场对 3、4 季度经济预 期出现上调，投资者风险偏好明显 8
提升。 随着各地环保执法力度加大， 同时电解铝、 稀土、 地条钢等去产能政策进
一步加强， 钢铁、 有色等行业带动周期品迎来一轮报复式反弹。 而受部分权重股
中报业绩大幅下滑的影响， 创业板出现大幅下跌。 进入 8 月中旬， 随着周期品估
值压力显现， 市场转向关注前期跌幅较大的创业板， 以创业板为代表的成长股迎
来一轮反弹行情。9 月以来，受环保核查力度加大的影响，经济增速出现放缓，
钢铁、 煤炭等周期品需求下降， 相关行业股票也迎来调整。 而景气度相对较高的
新能源汽车、白酒等细分行业则依旧表现较好。总体来看，2017 年 3 季度市场
行业轮动较快，其中上证综指上涨 4.9%，沪深 300 上涨 4.63%，创业板指上涨
2.69% 。其中，中证工业 4.0 指数2017 年3 季度上涨10.09%。
在投资管理上， 本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略， 采用量化
和人工管理相结合的方法，处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 报 告 期 ， 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 6.99% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
9.59%
4.6 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5
投 资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 2,055,568,515.99 94.13
其中： 股票 2,055,568,515.99 94.13
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 127,847,112.99 5.85
7
其他资 产 439,453.36 0.02
9
8
合计 2,183,855,082.34 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 56,972,492.28 2.62
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 31,093.44 0.00
E 建筑业 73,555.60 0.00
F 批发和 零售 业 3,440.85 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,501.50 0.00
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,261.65 0.00
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 79,821.97 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 399,663.30 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 47,925.34 0.00
S 综合 － －
合计 57,773,849.52 2.66
5.2.2 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,651,264,158.03 75.89
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 64,536,931.64 2.97
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
10
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 281,993,576.80 12.96
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,997,794,666.47 91.81
5.3 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 股票投 资明 细
5.3.1 报告期末指数投资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名股
票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 002008 大族激 光 2,700,487 117,741,233.20 5.41
2 002185 华天科 技 13,866,332 116,338,525.48 5.35
3 600699 均胜电 子 3,204,899 113,709,816.52 5.23
4 300124 汇川技 术 3,834,488 110,816,703.20 5.09
5 300115 长盈精 密 2,874,307 99,364,792.99 4.57
6 000988 华工科 技 5,856,266 98,853,770.08 4.54
7 300024 机器人 4,631,617 98,746,074.44 4.54
8 002230 科大讯 飞 1,815,266 97,389,020.90 4.48
9 000997 新大陆 4,250,305 95,844,377.75 4.40
10 300207 欣旺达 7,277,315 90,165,932.85 4.14
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股
票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值 （元）
占基金资产净值比例（%）
1 300034 钢研高 纳 1,999,592 32,093,451.60 1.47
2 002721 金一文 化 1,662,851 23,778,769.30 1.09
3 300699 光威复 材 4,392 314,423.28 0.01
11
4 300676 华大基 因 1,847 313,823.77 0.01
5 603882 金域医 学 2,763 115,299.99 0.01
5.4 报 告期 末按 债 券品 种 分类 的债 券投资 组合
注：本基金本报告期 末未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按 公 允 价 值占基 金 资 产 净值 比 例 大小排 序 的前十名 资 产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按 公 允 价 值占基 金 资 产 净值 比 例 大小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
5.10 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国 债期货。
5.10.2 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
12
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值 变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
本报告编制日前一年内， 本基金持有的 “欣旺达 ” 的发行主体欣旺达电子股
份有限公司 （以下简称 “公司” ） 因在经营保 税加工业务期间， 在执行合同手册
C53074152235 过程中， 截至 2014 年12 月23 日， 存在出口申报不实、 短少进口
保税料件、溢出进口保税料件等违法行为，中华人民共和国同乐海关于 2016 年
12 月30 日向公司出具行政处罚决定书 （同关违字[2016]67 号） ， 对公司处以罚
款人民币2.522 万元， 责令公司办理短少进口保税料件的相关税款补缴手续， 以
及责令将溢出的进口保税料件纳入海关监管的行政处罚。
欣旺达为本基金跟踪标的指数成份股。
基金管理人将密 切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
13
1 存出保 证金 160,106.88
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 24,263.07
5 应收申 购款 255,083.41
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 439,453.36
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 300034 钢研高 纳 32,093,451.60 1.47 筹划重 大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§6
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
项目
富国中 证工 业4.0 指
数分 级A
富国中 证工 业4.0 指
数分 级B
富国中 证工 业4.0 指
数分级
14
报告期 期初 基金 份额 总额 44,617,729.00 44,617,730.00 2,475,044,937.47
报告期 期间 基金 总申 购份 额 － － 42,072,133.83
减： 报 告期 期间 基金 总赎 回份额 － － 313,931,044.41
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额
（份额 减少 以“-” 填列 ）
-7,780,280.00 -7,780,280.00 15,560,560.00
报告期 期末 基金 份额 总额 36,837,449.00 36,837,450.00 2,218,746,586.89
注：拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换及份额折算的份额。
§7
基 金管 理人运 用固 有 资金 投资 本 基金 情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位：份
报告 期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 －
报告 期 期间 买入/申 购总 份 额 －
报告 期 期间 卖出/赎 回总 份 额 －
报告 期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 －
报告 期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） －
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
§8
影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20% 的情况。
§9
备 查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1、中国证监会批准设立富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金的文件
2、富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同
3、富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金财务报表及报表附注
15
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存 放地 点
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
9.3 查 阅方 式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686 、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2017 年 10 月27 日
