泰 达 宏 利 创盈 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2017 年第 3 季 度 报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 华夏银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日 泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 华夏 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期间 为2017 年 7 月1 日至 2017 年9 月30 日。
§2 基金产 品概况
基金简 称 泰达宏 利创 盈混 合
交易代 码 001141
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 286,033,585.81 份
投资目 标
在有效 控制 风险 的基 础上 ， 通过主 动管 理， 力 争
创造高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益
投资策 略
本基金 管理 人充 分发 挥自 身的研 究优 势， 将严
谨、 规 范化 的基 本面 研究 分析与 积极 主动 的投 资
风格相 结合 ， 在 分析 和判 断宏观 经济 运行 状况 和
金融市 场运 行趋 势的 基础 上， 自 上而 下决 定债 券
组合久 期、 期 限结 构配 置 及债券 类别 配置； 同时
在严谨 深入 的信 用分 析基 础上， 综合 考量 企业 债
券的信 用评 级以 及各 类债 券的流 动性 、 供 求关 系
和收益 率水 平等 ， 自 下而 上地精 选具 有较 高投 资
价值的 个券。 同时， 本基 金深度 关注 股票 市场 的
运行状 况与 相应 风险 收益 特征， 在严 格控 制基 金
资产运 作风 险的 基础 上， 把握投 资机 会
业绩比 较基 准 中债总 财富 总指 数+2%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较
高风险 的品 种， 其长 期平 均风险 和预 期收 益率 低
于股票 型基 金， 高 于债 券 型基金、 货币 市场 基 金
基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司 泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 泰达宏 利创 盈混 合 A 泰达宏 利创 盈混 合 B
下属分 级基 金的 交易 代码 001141 001142
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 254,472,627.89 份 31,560,957.92 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
泰达宏 利创 盈混 合 A 泰达宏 利创 盈混 合 B
1． 本 期已 实现 收益 12,154,507.72 1,180,205.49
2．本 期利 润 17,631,746.38 1,749,053.71
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0572 0.0549
4．期 末基 金资 产净 值 302,897,115.00 36,800,724.72
5．期 末基 金份 额净 值 1.190 1.166
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
泰达宏 利创 盈混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
5.03% 0.28% 0.83% 0.05% 4.20% 0.23%
泰达宏 利创 盈混 合 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
4.95% 0.29% 0.83% 0.05% 4.12% 0.24%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中债 总财 富总 指数+2% 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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本 基金 在建 仓期 结束 时及截 止报 告期 末各 项投 资比例 已达 到基 金合 同规 定的比 例要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
丁宇佳
本 基 金
基 金 经
理
2015 年 6
月11 日
2017 年9 月4
日
9
理学学 士 ； 2008 年 7 月加入
泰达宏利基金管理有限公
司， 担任 交易 部交 易员 ， 负
责债券 交易 工作；2013 年9
月至 2014 年 9 月 ，担 任 固
定收益 部研 究员， 从事 债 券
研究工 作；2014 年 10 月至
2015 年 2 月， 担任 固定 收 益
部基金 经理 助理； 现任 基 金
经理兼固定收益部总经理
助理； 具 备9 年基 金从 业 经泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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验， 9 年 证券 投资 管理 经验 ，
具有基 金从 业资 格。
庞宝臣
本 基 金
基 金 经
理
2016 年 8
月5 日
2017 年9 月4
日
11
理学硕 士；2006 年 7 月至
2011 年 8 月， 任职 于永 安 财
产保险 股份 有限 公司， 担 任
投资经 理， 负 责 债 券研 究 与
投资工 作；2011 年 9 月至
2012 年 8 月， 任职 于幸 福 人
寿保险 股份 有限 公司， 担 任
高级经 理、 固 定收 益投 资 室
负责人，负责债券投资工
作；2012 年 9 月至 2014 年
9 月, 任 职 于 中 华 联 合 保 险
股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部,
担任高 级主 管一 职 ； 2014 年
9 月至 2016 年 3 月 7 日, 任
职于中华联合保险控股股
份 有 限 公 司, 担 任 投 资 经 理
一职；2016 年 3 月 10 日加
入泰达宏利基金管理有限
公司， 担 任固 定收 益部 基 金
经理一 职； 具 备 11 年基金
从业经 验 ， 11 年证 券投 资 管
理经验，具有基金从业资
格。
傅浩
本 基 金
基 金 经
理
2017 年 5
月27 日
- 10
理学硕 士；2007 年 7 月至
2011 年 8 月， 任职 于东 兴 证
券研究 所， 担 任固 定收 益 研
究员；2011 年 8 月至 2013
年4 月， 任职 于中 邮证 券 有
限责任 公司， 担任 投资 主 办
人；2013 年 5 月至 2014 年
4 月，任 职于 民生 证券 股 份
有限公 司， 担任 投资 经理 ；
2014 年5 月至2016 年11 月，
任职于中加基金管理有限
公司固 定收 益部， 担任 投 资
经理 ； 2016 年 11 月 29 日加
入泰达宏利基金管理有限
公司， 担 任固 定收 益部 基 金
经理助 理； 现任 基金 经理 。
具备 10 年证 券投 资管 理 经
验，具 有基 金从 业资 格。
注： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的相 关 规定 。 表中 的任 职日泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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期和离 任日 期均 指公 司相 关公告 中披 露的 日期 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 相关 法律 法规 以及基 金合 同的 约定 ，本 基金运 作整 体合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人建 立了 公平 交易制 度和 流程 ，并 严格 执行制 度的 规定 。在 投资 管理活 动中 ，本
基金管 理人 公平 对待 不同 投资组 合， 确保 各投 资组 合在获 得投 资信 息、 投资 建议和 投资 决策 方面
享有平 等机 会； 严格 执行 投资管 理职 能和 交易 执行 职能的 隔离 ；在 交易 环节 实行集 中交 易制 度，
并确保 公平 交易 可操 作、 可评估 、可 稽核 、可 持续 ；交易 部运 用交 易系 统中 设置的 公平 交易 功能
并按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则严 格执 行所 有指 令；对 于部 分债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行
股票申 购等 以公 司名 义进 行的交 易， 交易 部按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交易 结果 进行 分配 ，
确保各 投资 组合 享有 公平 的投资 机会 。风 险管 理部 事后对 本报 告期 的公 平交 易执行 情况 进行 数量
统计、 分析 。在 本报 告期 内，未 发现 利益 输送 、不 公平对 待不 同投 资组 合的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 异常 交易的 监控 与报 告制 度， 对异常 交易 行为 进行 事前 、事中 和事 后的
监控， 风险 管理 部定 期对 各投资 组合 的交 易行 为进 行分析 评估 ，向 公司 风险 控制委 员会 提交 公募
基金和 特定 客户 资产 组合 的交易 行为 分析 报告 。本 报告期 内， 除指 数基 金以 外的所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 交易 中， 同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的 5% 的
情况共 出现 了2 次， 未发 现异常 。 在 本报 告期 内也 未发生 因异 常交 易而 受到 监管机 构的 处罚 情 况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
基本面 虽然 见顶 ，但 是货 币政策 短期 内不 会发 生逆 转。我 们认 为， 本轮 市场 调整的 高点 在三
季度已 经出 现， 基本 面下 滑、政 策继 续强 化下 未来 很有可 能是 个非 常缓 慢的 收益率 下降 过程 。
报告期 内， 本基 金债 券投 资策略 是是 增持 高等 级、 长久期 品种 ，严 格规 避中 低等级 信用 债。
由于信 用利 差和 期限 利差 处于极 低位 置以 及市 场的 缓慢低 波动 性， 配置 长端 利率债 也成 为了 我们
一个重 点配 置方 向。
股票投 资方 面， 我们 坚持 稳健投 资， 精选 高股 息、 高 ROE 的稳 定收 益的 品种 ，通过 中长 期的
持有获 取上 市公 司稳 定的 内生业 绩增 长， 力图 获取 长期持 续的 稳健 收益 ；同 时我们 注重 加强 对组
合回撤 和波 动率 的控 制。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 泰达 宏利 创盈混 合 A 基金 份额 净值 为 1.190 元 ，本 报告 期基 金份额 净值 增长
率为5.03% ；截 至本 报告 期末泰 达宏 利创 盈混 合 B 基金份 额净 值 为 1.166 元 ，本报 告期 基金 份额
净值增 长率 为4.95% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.83% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 129,481,061.75 33.43
其中： 股票
129,481,061.75 33.43
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
252,409,000.00 65.17
其中： 债券
252,409,000.00 65.17
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,226,139.17 0.32
8 其他资 产
4,171,831.40 1.08
9 合计
387,288,032.32
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 31,783,858.24 9.36
C 制造业 33,597,364.41 9.89
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
31,093.44 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 77,286.30 0.02 泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
94,891.38 0.03
J 金融业 63,567,102.66 18.71
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 79,324.72 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 65,268.20 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 129,481,061.75 38.12
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001 平安银 行 1,925,500 21,392,305.00 6.30
2 600489 中金黄 金 1,545,062 16,563,064.64 4.88
3 600030 中信证 券 900,000 16,371,000.00 4.82
4 601857 中国石 油 1,900,000 15,181,000.00 4.47
5 000776 广发证 券 780,000 14,804,400.00 4.36
6 000800 一汽轿 车 1,007,810 13,867,465.60 4.08
7 000876 新 希 望 1,736,968 12,801,454.16 3.77
8 601601 中国太 保 297,662 10,992,657.66 3.24
9 000568 泸州老 窖 100,000 5,610,000.00 1.65
10 603882 金域医 学 2,763 115,299.99 0.03
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 78,344,000.00 23.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 24,950,000.00 7.34
其中： 政策 性金 融债 24,950,000.00 7.34
4 企业债 券 - - 泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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5 企业短 期融 资券 70,185,000.00 20.66
6 中期票 据 78,930,000.00 23.24
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 252,409,000.00 74.30
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010303 03 国债 ⑶ 800,000 78,344,000.00 23.06
2 108601 国开1703 250,000 24,950,000.00 7.34
3 101558027
15 峨眉 山旅
MTN001
200,000 20,076,000.00 5.91
4 011764021
17 海南 航空
SCP001
200,000 20,074,000.00 5.91
5 041758013
17 天业
CP001
200,000 20,030,000.00 5.90
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末无 股指期 货持 仓和 损益 明细 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 未投 资于 股指 期 货。该 策略 符合 基金 合同 的规定 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本 基金 本报 告期 未投 资 于国债 期货 。该 策略 符合 基金合 同的 规定 。 泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末无 国债期 货持 仓和 损益 明细 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的广 发证券 （000776）于 2016 年11 月28 日发 布收 到证 监会依 法对 场 外
配资中 证券 违法 违规 案件 作出行 政处 罚的 通知 。 广 发证券 未按 照 《 证券 登记 结算管 理办 法》 第 24
条, 《关 于加 强证 券期 货经 营机构 客户 交易 终端 信息 等客户 信息 管理 的规 定 》 第6 条 、 第8 条 、 第
13 条， 《中 国证 监会 关于 加强证 券经 纪业 务管 理的 规定》 第 3 条第 （4 ）项, 《中国 证券 登记 结算
有限责 任公 司证 券账 户管 理规则 》 第50 条的 规定 对 客户的 身份 信息 进行 审查 和了解 ， 违反 了 《 证
券公司 监督 管理 条例 》 第28 条第 1 款规 定。 依据 《 证券公 司监 督管 理条 例》 第84 条规 定， 证监
会决定 对广 发证 券责 令改 正， 给 予警 告， 没收 违法 所得 6,805,135.75 元， 并 处以 20,415,407.25
元罚款 。
本基金 管理 人在 投资 广发 证券（000776 ） 前严 格执 行了对 上市 公司 的调 研、 内部研 究推 荐、
投资计 划审 批等 相关 投资 决策流 程。 上述 股票 根据 股票池 审批 流程 进入 本基 金备选 库， 由研 究员
跟踪并 分析 。上 述事 件发 生后， 本基 金管 理人 对上 市公司 进行 了进 一步 了解 和分析 ，认 为上 述事
项对上 市公 司财 务状 况、 经营成 果和 现金 流量 未产 生重大 的实 质性 影响 ，因 此，没 有 改 变本 基金
管理人 对上 述上 市公 司的 投资判 断。
本基金 投资 的其 余前 九名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，也没 有在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,503.72
2 应收证 券清 算款 490,315.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,627,011.74
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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9 合计 4,171,831.40
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 泰达宏 利创 盈混 合 A 泰达宏 利创 盈混 合 B
报告期 期初 基金 份额 总额 321,246,440.91 32,059,373.54
报告期 期间 基金 总申 购份 额 41,413.53 38,090.60
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 66,815,226.55 536,506.22
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 254,472,627.89 31,560,957.92
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 基金 的管 理人 在本 报告期 内未 发生 持有 本基 金份额 变动 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 基金 的管 理人 在本 报告期 内未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 泰达宏利创盈混合 2017 年第 3 季度报告
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者类
别
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170701-20170930 92,335,180.06 0.00 0.00 92,335,180.06 32.28%
2 20170701-20170930 136,115,245.01 0.00 0.00 136,115,245.01 47.59%
产品特有 风险
报告期内， 本基金 存在单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 超过基 金总份 额 20% 的 情况， 易 发生
巨额赎回 的情况 ， 存在 基 金资产无 法以合 理价格 及 时变现以 支付投 资者赎 回 款的风险 ， 以及 基金
份额净值 出现大 幅波动 的 风险。
注： 报告 期内 ，申 购份 额 含红利 再投 资份 额。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 泰达 宏 利创盈 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2 、《 泰达 宏利 创盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 泰达 宏利 创盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 ；
4 、《 泰达 宏利 创盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资人 可通 过指 定信 息披 露报纸 （《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》） 或登 录基金 管理 人互
联网网 址（http://www.mfcteda.com ）查 阅。
泰 达宏 利基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月26 日
