新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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新 华 优选 成 长混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理股 份有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年十 月二十 六日新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 25 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 新华优 选成 长混 合
基金主 代码 519089
交易代 码 519089
基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 263,977,506.83 份
投资目 标
在适度 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 前提 下， 优选 具有成
长性兼 具品 质保 障的 上市 公司为 主要 投资 对象 ， 力 争持续
地超越 业绩 比较 基准 ，为 投资者 实现 超额 收益 。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 选 择具有 成长 性兼 具品 质保 障的股
票， 因 此主 要采 取自 下而 上的主 动投 资管 理策 略。 当然仅
应用自 下而 上的 策略 可能 导致某 行业 股票 集中 度过 高， 行
业配置 不够 分散 ， 造 成组 合非系 统风 险高 。 再 考虑 到国内新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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系统风 险高 ， 因 此有 必要 辅助以 适当 的资 产配 置和 行业配
置策略 进行 调整 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 + 20% × 上证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风
险高于 债券 型基 金和 货币 市场基 金， 低于 股票 型基 金。
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年9 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 380,230.72
2. 本期 利润 23,381,168.70
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0872
4. 期末 基金 资产 净值 375,009,652.02
5. 期末 基金 份额 净值 1.4206
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
2 、 以上 所述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用 （例 如 基金申 购费 赎回
费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①-③ ②-④ 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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④
过去三 个月 6.66% 1.12% 3.74% 0.47% 2.92% 0.65%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
新华优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
累计净值 增长率 与业绩 比较 基准收益 率 历史 走势对 比图
(2008 年 7 月 25 日至 2017 年 9 月30 日)
注：本 报告 期末 本基 金的 各项投 资比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
付伟
本基金
基金经
理，新
华战略
新兴产
2015-08-25 - 7
西安交 通大 学工 学硕 士， 北
京 大 学 工 商 管 理 硕 士,7 年
证券从 业经 验。 历 任北 京 四
方 继 保 自 动 化 股 份 有 限 公
司项目 经理， 新华 基金 管 理新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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业灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、新
华中小
市值优
选混合
型证券
投资基
金基金
经理、
新华钻
石品质
企业混
合型证
券投资
基金基
金经
理、新
华外延
增长主
题灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
股份有 限公 司行 业研 究员 、
制造业 与 TMT 组 组长， 先 后
负责新 能源 、机 械、 军工 、
汽车、 通信、 食品 饮料 等 多
个行业 的研 究。 现 任新 华 战
略 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
新 华 优 选 成 长 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理、 新 华 中
小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理、 新华 钻 石
品 质 企 业 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理、 新 华外 延 增
长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期， 新华 基金 管理 股 份有限 公司 作为 新华 优选 成长混 合型 证券 投资 基金 的管理 人
按照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 新华 优 选成长 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 以
及其它 有关 法律 法规 的规 定， 本着 诚实 信用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 在严 格
控制风 险的 基础 上为 持有 人谋求 最大 利益 。 运作 整 体合法 合规 ， 无损 害基 金 持有人 利益 的行
为。
4.3 公平 交易专 项说 明 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年修
订） ， 公司 制定 了 《新 华基 金管理 股份 有限 公司 公平 交易管 理制 度》 。 制 度的 范 围包括 境内 上
市股票 、 债券 的一 级市 场 申购 、 二 级市 场交 易等 所 有投资 管理 活动 ， 同时 包 括授权 、 研究 分
析、投 资决 策、 交易 执行 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
场内交 易 ， 投 资指 令统 一 由交易 部下 达 ， 并 且启 动 交易系 统公 平交 易模 块 。 根据公 司制
度， 严格 禁止 不同 投资 组 合之间 互为 对手 方的 交易 ， 严 格控 制不 同投 资组 合 之间的 同日 反向
交易。
场外交 易中 ， 对于 部分 债 券一级 市场 申购 、 非公 开 发行股 票申 购等 交易 ， 交 易部根 据各
投资组 合经 理申 报的 满足 价格条 件的 数量 进行 比例 分配。 如有 异议 ，由 交易 部报投 资总 监 、
督察长 、 金融 工程 部和 监 察稽核 部 ， 再 次进 行审 核 并确定 最终 分配 结果 。 如 果督察 长认 为有
必要 ， 可 以召 开风 险管 理 委员会 会议 ， 对公 平交 易 的结果 进行 评估 和审 议 。 对于银 行间 市场
交易 、 固 定收 益平 台、 交 易所大 宗交 易 ， 投 资组 合 经理以 该投 资组 合的 名义 向交易 部下 达投
资指令 ， 交易 部向 银行 间 市场或 交易 对手 询价 、 成 交确认 ， 并根 据 “ 时间 优 先、 价格 优先 ”
的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期 ， 公 司对 不同 组 合不同 时间 段的 同向 交易 价差进 行了 溢价 率样 本的 采集 ， 通 过
平均溢价 率、买入/卖出溢 价率以及 利益输送 金额等 多个层面 来判断不 同投资 组合之间 在 某
一时间 段是 否存 在违 反公 平交易 原则 的异 常情 况 ， 未发现 重大 异常 情况 ， 且 不存在 报告 期内
所有投资组合参与的 交易 所公开竞价同日反向 交易 成交较少的单边成交 量超 过该证券当日
成交量 的 5% 的 情况 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度 市场 各板 块表 现比 较均衡 ， 风格 呈现 多样 化 ， 成 长股 在季 度初 大幅 探 底之后 ， 逐
渐震荡 向上 ， 开始 表现 出 较好的 投资 机会 。 本基 金 保持较 高仓 位 ； 配 置方 面 ， 根 据基 金合 同
约定 ， 主 要投 资于 具有 较 高成长 性的 个股 ， 包括 电 子、 互联 网、 新能 源汽 车 、 军 工， 以及 新
兴消费 等板 块 。 未 来将 根 据对市 场的 提前 预判 及时 调整仓 位配 置 ， 根 据市 场 热点 、 成 长性 以
及估值 ，精 选主 题和 个股 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2017 年 9 月 30 日 ，本基 金份 额净 值 为 1.4206 元 ，本 报告 期份 额净 值 增长率 为
6.66% ，同 期比 较基 准的 增 长率 为 3.74% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
宏观数 据显 示 ， 国 内经 济 运行平 稳 ， 央 行定 向降 准 使得流 动性 边际 改善 。 海 外方面 ， 美
国减税 计划 有望 落地 ， 小 企业减 负明 显 。 在 供给 侧 改革推 进取 得明 显成 效之 后， 预期 政府 将
在经济 结构 转型 升级 、发 展新兴 产业 方面 出台 一定 的鼓励 政策 ，这 将提 升市 场的风 险 偏 好 。
未来更 多关 注市 场的 结构 性机会 ， 如国 企改 革 、 现 代服务 、 军工 、 科技 创新 等板块 。 个
股选择 上， 重点 布局 业绩 稳健， 估值 处于 较低 水平 ，成长 性良 好的 个股 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 350,131,786.74 90.67
其中： 股票 350,131,786.74 90.67
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融 - - 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,115,708.60 6.76
7 其他各 项资 产 9,894,949.65 2.56
8 合计 386,142,444.99 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
10,034,910.00 2.68
B 采矿业
1,119,793.60
0.30
C 制造业
177,174,260.40 47.25
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
31,093.44 0.01
E 建筑业
9,000,000.00 2.40
F 批发和 零售 业
9,242,985.45 2.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
8,595,235.76 2.29
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
67,113,865.80 17.90
J 金融业
19,909,500.00 5.31
K 房地产 业
5,100,000.00 1.36
L 租赁和 商务 服务 业
1,968,924.72 0.53
M 科学研 究和 技术 服务 业
2,271,931.10 0.61
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
51,243.66 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业
38,402,742.82 10.24
S 综合
- -
合计
350,131,786.74 93.37
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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值比例(％)
1 603728 鸣志电 器 620,019 15,884,886.78 4.24
2 000403 ST 生化 500,069 15,472,134.86 4.13
3 601952 苏垦农 发 999,974 14,729,617.02 3.93
4 000800 一汽轿 车 1,000,000 13,760,000.00 3.67
5 000779 三毛派 神 752,200 11,275,478.00 3.01
6 300251 光线传 媒 1,000,000 10,940,000.00 2.92
7 002861 瀛通通 讯 280,032 10,495,599.36 2.80
8 600760 中航黑 豹 300,000 10,095,000.00 2.69
9 603929 亚翔集 成 360,000 9,000,000.00 2.40
10 300648 星云股 份 100,000 7,530,000.00 2.01
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券投 资。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券投 资。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券投 资。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本报告 期末 本基 金无 贵金 属投资 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证投 资。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查, 或在报
告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
5.11.2 本报 告期 内， 本基金 投资 的前 十名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股
票库之外的股票。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 198,181.94
2 应收证 券清 算款 9,576,265.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,586.48
5 应收申 购款 115,916.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,894,949.65
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因,分 项 之和与 合计 之间 可能 存在 尾差。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 272,341,641.10
报告期 基金 总申 购份 额 10,776,550.26
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 19,140,684.53
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 263,977,506.83
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期本 基金 管理 人未 投资本 基金 。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期本 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
8.1 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息
本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。 新华优选成长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
(一)中 国证 监会 批准 新世 纪优选 成长 混合 型证 券投 资基金 募集 的文 件
(二)关 于申 请募 集新 世纪 优选成 长混 合型 证券 投资 基金之 法律 意见 书
(三)中 国证 监会 关于 核准 新世纪 基金 管理 有限 公司 变更公 司名 称、 变更 住所 的批复
(四)《 新华 优选 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
(五)《 新华 优选 成长 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
(六)《 新华 基金 管理 股份 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》
(七)更 新的 《新 华优 选成 长混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
(八)基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
(九)基 金托 管人 业务 资格 批件及 营业 执照
(十)重 庆市 工商 行政 管理 局关于 核准 新华 基金 管理 有限公 司变 更公 司名 称、 变 更住所 的
批复
9.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ， 也可 按工 本费 购 买复印 件 ， 或 通过 本基 金 管理人 网站
查阅。
新 华基 金管理 股份 有限公 司
二 〇一 七年十 月二 十六日
