前 海 开源 祥 和债 券 型证 券 投资 基 金
2017 年第3 季度报 告
2017 年09 月30 日
基 金管 理人: 前海 开源基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期:2017 年10 月26 日 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1
重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017年10 月24日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。
§2
基金 产品 概况
2.1 基金 基本 情况
基金简称 前海开源祥和债券
基金主代码 003218
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年11 月28日
报告期末基金份额总额 198,915,559.44 份
投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，通过积
极主动的投资管理，力争为投资者提供高于业绩比较基准的
长期稳定投资回报。
投资策略
本基金的投资策略主要有以下六方面内容：
1、资产配置策略
在大类资产配置中， 本基金综合运用定性和定量的分析手段，
在充分研究宏观经济因素的基础上，判断宏观经济周期所处
阶段和未来发展趋势。本基金将依据经济周期理论，结合对
证券市场的研究、分析和风险评估，分析未来一段时期内本
基金在大类资产的配置方面的风险和收益预期，评估相关投
资标的的投资价值，制定本基金在固定收益类、权益类和现
金等大类资产之间的配置比例。
2、债券投资策略
本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略，同时辅之以前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、可转换债券投资策
略、中小企业私募债券投资策略、证券公司短期公司 债券投
资策略等积极投资策略。
（1）组合久期配置策略
本基金将采用自上而下的组合久期管理策略，从而有效控制
基金资产的组合利率风险。基金管理人将对宏观经济周期所
处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断，同时结合
债券收益率水平来确定组合目标久期。基本原则为：如果预
期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下
降带来的风险；反之，如果预期利率下降，本基金将增加组
合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益。
（2）收益率曲线策略
本基金将通过对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹式、
杠铃或梯形策略构造组合， 动态调整组合长、中、短期债券
的搭配，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。
（3）骑乘策略
本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。该策略首
先对收益率曲线进行分析，当债券收益率曲线比较陡峭时，
也即相邻期限利差较大时，在可选的目标久期区间买入期限
位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相
对高位的债券。在收益率曲线不变的情况下，随着持有期限
的延长，其剩余期限将发生衰减，债券收益率将沿着陡峭的
收益率曲线产生较大幅的下滑，债券价格将升高，从而获得
较高的资本收益。
（4）息差策略
本基金将在回购利率 低于债券收益率的情形下，通过正回购
将所获得的资金投资于债券，从而利用杠杆放大债券投资的
收益。
（5）可转换债券投资策略
可转换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性，具有
抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将通
过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可转换债券条款
分析，选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高
上涨潜力的可转换债券进行投资。
（6）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和
流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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体的性质、行业、 经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和
调整、适度分散投资来管理组合的风险。
（7）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公
司现金流分析等调查研究，分析证券公司短期公司债券的违
约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独
立、客观的价值评估。
3、股票投资策略
本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股
票投资策略将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察
上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理 团
队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质
量及财务状况，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财
务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投
资对象。
4、国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将
结合国债交易市场和期货交易市场的收益性、 流动性的情况，
通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值，以获取
超额收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提
前偿付比率的预估，借用必要的数量模型来谋求对资产支持
证券的合理定价，在严格 控制风险、充分考虑风险补偿收益
和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品
种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散
投资，以降低流动性风险。
6、权证投资策略
在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果
确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来
达到改善组合风险收益特征的目的。
业绩比较基准 中债综合指数收益率*90%+ 沪深300指数收益率*10%。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收 益高于货币市场
基金，低于混合型基金和股票型基金。 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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基金管理人 前海开源基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
前海开源祥和债券A 前海开源祥和债券C
下属分级基金的交易代
码
003218 003219
报告期末下属分级基金
的份额总额
198,714,302.32 份 201,257.12 份
§3
主要 财务 指标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2017年07月01日 - 2017 年09月30日)
前海开源祥和债券A 前海开源祥和债券C
1.本期已实现收益 2,214,098.69 3,362.90
2.本期利润 1,631,742.40 1,671.77
3.加权平均基金份额本期利润 0.0082 0.0052
4.期末基金资产净值 205,171,054.69 209,708.13
5.期末基金份额净值 1.0325 1.0420
注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 本报 告期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
前 海开 源祥和 债券A净值 表现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.80% 0.08% 0.33% 0.06% 0.47% 0.02%
前 海开 源祥和 债券C净值 表现 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.73% 0.08% 0.33% 0.06% 0.40% 0.02%
注： 本基金的业绩比较基准为： 中债综合指数收益率×90%＋沪深300指数收益率×10% 。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变 动的 比较
前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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注：①本基金的基金合同于2016年11月28日生效，截至2017年9月30日止，本基金成立
未满1 年。
②本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同规定。截至
2017年9月30日，本基金建仓期结束未满1年。
3.3 其他指 标
无。
§4
管理 人报 告
4.1 基金 经理 （或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
丁骏
本基金的
基金经
理、公司
联席投资
总监
2016-11-
28
- 15 年
丁骏先生，博士研究生。历任
中国建设银行浙江省分行国际
业务部本外币交易员、 经济师，
国泰君安证券股份有限公司企
业融资部业务经理、 高级经理，
长盛基金管理有限公司研究发
展部行业研究员、机构理财部前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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组合经理助理，基金同盛、长
盛同智基金经理。现任前海开
源基金管理有限公司董事总经
理、联席投资总监。
刘静
本基金的
基金经
理、公司
联席投资
总监、固
定收益部
负责人
2016-11-
28
- 16 年
刘静女士，经济学硕士。历任
长盛基金管理有限公司债券高
级交易员、基金经理助理、长
盛货币市场基金基金经理、长
盛全债指数增强型债券投资基
金基金经理、长盛积极配置债
券投资基金基金经理，现任前
海开源基金管理有限公司董事
总经理、联席投资总监、固定
收益部负责人。
邱杰
本基金的
基金经
理、公司
董事总经
理、投资
部联席行
政负责人
2017-02-
20
- 10 年
邱杰先生，经济学硕士。历任
南方基金管理有限公司研究部
行业研究员、中小盘股票研究
员、制造业组组长；建信基金
管理有限公司研究员。现任前
海开源基金管理有限公司董事
总经理、投资部联席行政负责
人。
注： ①对基金的首任基金经理， 其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公
司决定确定的解聘日期， 对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 本基金 《基 金合同》 和其他有 关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利益。 基金的投资范围、 投
资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平 交易 专项说 明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 完善相应制度及流程， 通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 本报告期内基金管理人管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日
成交量的5%的情况。
4.4 报告 期内 基金的 投资 策略 和运作 分析
债市方面， 本报告期内， 经济增速连续两个月走低， 尽管有环保限产的原因， 但 也
反映出经济内生动能有所下降， 债券收益率的顶部支撑进一步得到强化； 但社融增速继
续高位运行又反映出实体经济融资需求不弱，经济基本面对债券收益率向下的拉动有
限。加上监管处于相对空窗期，债市更多受到资 金面的影响。因超储率处于较低水平，
而货币政策维持中性， 缴税等季节性因素往往导致资金面出现季节性的超预期紧张， 也
导致期间债市受到一定的压制。 整个季度来看， 利率债收益率以高位震荡为主； 信用债
收益曲线以上行为主； 同业存单利率及3m-1m的利差先上后下， 利率和利差分别于9月上
旬和8 月下旬达到阶段性顶部。
操作上， 因管理人基于前期对债市的前瞻性分析认为债市风险还未充分释放， 在债
券投资上较为谨慎， 期间配置主要以短久期的中高等级信用债为主， 以获取较为稳定的
票息收益。同时择机适当参与一些利率债的交易性机会，增厚了组合收 益。
四季度， 基建和地产将面临一定的下行压力， 监管大概率将有序推进， 债券收益率
上行风险有限。 不过因银行同业负债占比较高， 且短期内下降空间有限， 资金成本的下
行将较为缓慢； 另外， 融资需求较好显示经济仍有一定的韧性， 经济失速的可能性不大，
从而货币政策放松的可能性亦不大， 债市仍缺乏大的趋势性机会。 考虑到收益曲线较为
平坦， 短端仍具备较高的性价比。 基于上述判断， 我们将继续保持谨慎， 债券部分的 投
资仍将以中短久期策略为主。但因收益率向上的空间相对有限，交易的安全边际增加，
在比较好的时间窗口也将择机适当参与一些交易性机会 ， 以增厚组合收益。 如果出现趋
势性机会， 我们将择机拉长久期。 另外我们将积极关注可转债市场扩容带来的转债市场
的投资机会，并积极参与可转债一级市场的投资机会，争取获取无风险收益。
4.5 报告 期内 基金的 业绩 表现
本基金本报告期内，A类基金份额净值增长率为0.80%， 同期业绩比较基准收益率为
0.33% ；C类基金份额净值 增长率为0.73%，同期业绩比较基准收益率为0.33% 。
4.6 报告 期内 基金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金本报告期内， 未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§5
投资 组合 报告
5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 11,703,200.00 5.56
其中：股票 11,703,200.00 5.56
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 172,652,037.81 81.97
其中：债券 162,612,620.00 77.20
资产支持证券 10,039,417.81 4.77
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 21,385,269.83 10.15
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,331,228.21 0.63
8 其他资产 3,564,940.56 1.69
9 合计 210,636,676.41 100.00
5.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 8,567,200.00 4.17
D
电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
1,208,000.00 0.59
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、 仓储和邮政业 1,928,000.00 0.94
H 住宿和餐饮业 - - 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,703,200.00 5.70
5.2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000921 海信科龙 180,000 2,385,000.00 1.16
2 603008 喜临门 120,000 2,059,200.00 1.00
3 600548 深高速 200,000 1,928,000.00 0.94
4 603328 依顿电子 100,000 1,609,000.00 0.78
5 002384 东山精密 50,000 1,436,000.00 0.70
6 600236 桂冠电力 200,000 1,208,000.00 0.59
7 002035 华帝股份 40,000 1,078,000.00 0.52
注：本基金本报告期末仅持有以上股票。
5.4 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％） 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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1 国家债券 10,121,660.00 4.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,867,000.00 14.54
其中：政策性金融债 29,867,000.00 14.54
4 企业债券 42,148,200.00 20.52
5 企业短期融资券 70,257,000.00 34.21
6 中期票据 10,122,000.00 4.93
7 可转债（可交换债） 96,760.00 0.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 162,612,620.00 79.18
5.5 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 170205 17国开05 200,000
19,824,000.0
0
9.65
2 112208 14华邦01 150,000
15,318,000.0
0
7.46
3 136350 16海怡02 150,000
14,919,000.0
0
7.26
4 112276 15金鸿债 120,000
11,911,200.0
0
5.80
5 1282558
12武经发MTN
2
100,000
10,122,000.0
0
4.93
5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
序号 证券代码 证券名称 数量( 份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 116477 万科4A1 100,000
10,039,417.8
1
4.89
注：本基金本报告期末仅持有以上资产支持证券。
5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期国债 期货投 资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期国债 期货投 资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金投 资的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 基 金投资 的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
5.11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 33,298.84
2 应收证券清算款 504,410.96
3 应收股利 -
4 应收利息 3,027,170.80
5 应收申购款 59.96
6 其他应收款 -
7 其他 - 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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8 合计 3,564,940.56
5.11.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6
开放 式基 金份额变 动
单位：份
前海开源祥和债券A 前海开源祥和债券C
报告期期初基金份额总额 198,735,355.17 438,271.81
报告期期间基金总申购份额 33,011.60 36,040.06
减：报告期期间基金总赎回份额 54,064.45 273,054.75
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
0.00 0.00
报告期期末基金份额总额 198,714,302.32 201,257.12
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7
基金 管理 人运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基金 管理 人持有 本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金 管理 人运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8
影响 投资 者决策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内 单一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%的
时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额
占比
(%)
机
构
1
20170701 -
20170930
198,470,775.
03
0.00 0.00
198,470,775.0
3
99.78
产品特有风险
1. 巨额赎回风险
（1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基
金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要， 对本基金的投资运作及净值表现产生较大影
响；
（2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符
合基金合同约定情况下， 如基金管理人认为有必要， 可延期办理本基金的赎回申请， 投资者可能
面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可
能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
2. 转换运作方式或终止基金合同的风险
单一投资者巨额赎回后，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净
值低于5000万情形的， 基金管理人应当向中国证监会提出解决方案， 或按基金合同约定， 转换运
作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；
3.流动性风险
单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对， 可能会产生
基金仓位调整困难，导致流动性风险；
4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小， 导致部分投资受限而不能实现基金合 同约定的投资
目的及投资策略。
8.2 影响 投资 者决策 的其 他重 要信息
无
§9
备查 文件 目录
9.1 备查 文件 目录
（1）中国证券监督管理委员会批准前海开源祥和债券型证券投资基金设立的文件
（2）《前海开源祥和债券型证券投资基金基金合同》
（3）《前海开源祥和债券型证券投资基金托管协议》 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（5）前海开源祥和债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2 存放 地点
基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅 方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公
司，客户服务电话：4001-666-998（免长途话费）
（3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com
前 海开 源基金 管理 有限公 司
二 〇一 七年十 月二 十六日
