上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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上 投 摩根 岁 岁丰 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 兴业 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年十 月二十 六日上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 10 月 25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 上投摩 根岁 岁丰 定期 开放 债券
基金主 代码 003087
基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 156,495,902.71 份
投资目 标
在合理 充分 的定 量分 析及 定性研 究基 础上 ， 在 风险 可控的
原则下 ， 通 过参 与固 定收 益类资 产的 投资 封闭 运作 ， 力争
获取超 越基 准的 稳健 回报 。
投资策 略
1、债 券类 属配 置策 略
本 基 金 将 对 不 同 类 型 固 定 收 益 品 种 的 信 用 风 险 、 税 赋 水
平、 市 场流 动性、 市场 风 险等因 素进 行分 析， 评 估 不同债
券板块 之间 的相 对投 资价 值， 确 定债 券类 属配 置策 略， 并
根据市 场变 化及 时进 行调 整。
2、久 期管 理策 略 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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本 基 金 通 过 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 变 量 和 宏 观 经 济
政 策 等 因 素 的 综 合 分 析 ， 预 测 未 来 的 市 场 利 率 的 变 动 趋
势， 判 断债 券市 场对 上述 因素及 其变 化的 反应 ， 并 据此积
极调整 债券 组合 的久 期。
3、收 益率 曲线 策略
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 ， 将结
合收益 率曲 线变 化的 预测 ， 适时 采用 跟踪 收益 率曲 线的骑
乘策略 或者 基于 收益 率曲 线变化 的子 弹、 杠铃 及梯 形策略
构造组 合， 并进 行动 态调 整。
4、信 用策 略
本 基 金 将 利 用 内 部 信 用 评 级 体 系 对 债 券 发 行 人 及 其 发 行
的债券 进行 信用 评估 ，并 结合外 部评 级机 构的 信用 评级，
分析违 约风 险以 及合 理信 用利差 水平 ， 判 断债 券的 投资价
值， 谨 慎选 择债 券发 行人 基本面 良好 、 债 券条 款优 惠的信
用债进 行投 资。
5、回 购策 略
本 基 金 将 通 过 对 回 购 利 率 和 现 券 收 益 率 以 及 其 他 投 资 品
种收益 率的 比较 ， 通 过回 购融入 短期 资金 滚动 操作 ， 投资
于收益 率高 于回 购成 本的 债券以 及其 他获 利机 会， 从而获
得杠杆 放大 收益 ， 并 根据 市场利 率水 平以 及对 利率 期限结
构的预 期等 ，对 回购 放大 的杠杆 比例 适时 进行 调整 。
6、中 小业 私募 债券 投资 策 略
本基金 通过 自上 而下 的宏 观环境 分析 、 市 场指 标分 析结合
自下而 上的 基本 面分 析和 估值分 析， 精选 个券 构建 组合。
在个券 甄选 方面 ， 本 基金 将通过 信用 调查 方案 对债 券发行
主体的 信用 状况 进行 分析 。
7、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 主要 从资 产池 信用 状况、 违约 相关 性、 历史 违约记
录和损 失比 例、 证券 的信 用增强 方式 、 利 差补 偿程 度等方上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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面对资 产支 持证 券的 风险 与收益 状况 进行 评估 ， 确 定资产
合理配 置比 例。
业绩比 较基 准 中债总 指数
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品
种， 预 期风 险和 预期 收益 高于货 币市 场基 金， 低于 混合型
基金和 股票 型基 金。 本基 金风险 收益 特征 会定 期评 估并在
公司网 站发 布， 请投 资者 关注。
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称
上投摩 根岁岁 丰定期 开放 债
券 A
上投摩根 岁岁丰 定期开 放 债
券 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 003087 003088
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
140,712,528.24 份 15,783,374.47 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
上投摩 根岁 岁丰 定期 开
放债 券 A
上投摩 根岁 岁丰 定期 开
放债 券 C
1. 本期 已实 现收 益 -1,667,931.54 -324,774.82
2. 本期 利润 5,773,538.29 820,747.62
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0068 0.0062
4. 期末 基金 资产 净值 136,582,913.39 15,258,037.12
5. 期末 基金 份额 净值 0.971 0.967
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不 含公 允价 值变动 收益) 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用（ 例如 ，开 放式 基金的 申购 赎 回
费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等） ，计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 上投摩根岁岁丰 定期开 放债券 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.31% 0.08% -0.42% 0.06% 0.11% 0.02%
2、 上投摩根岁岁丰 定期开 放债券 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.51% 0.08% -0.42% 0.06% -0.09% 0.02%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
上投摩 根岁 岁丰 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 8 月 26 日至 2017 年 9 月 30 日)
1．上 投摩 根岁 岁丰 定期 开 放债 券 A ： 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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注：本 基金 合同 生效 日为 2016 年 8 月 26 日， 图示 时间段 为 2016 年 8 月 26 日至 2017 年 9
月 30 日。
本基金 建仓 期 自 2016 年 8 月 26 日至 2017 年 2 月 24 日。建 仓期 结束 时资 产配 置比例 符合 本
基金基 金合 同规 定。
2．上 投摩 根岁 岁丰 定期 开 放债 券 C ：
注：本 基金 合同 生效 日为 2016 年 8 月 26 日， 图示 时间段 为 2016 年 8 月 26 日至 2017 年 9上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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月 30 日。
本基金 建仓 期 自 2016 年 8 月 26 日至 2017 年 2 月 24 日。建 仓期 结束 时资 产配 置比例 符合 本
基金基 金合 同规 定。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
聂曙光
本基金
基金经
理
2016-08-26 - 8 年
聂曙光 先生 自 2004 年 8 月至 2006
年 3 月 在南 京银 行任 债券 分析师；
2006 年 3 月至 2009 年 9 月 在兴业
银行任债券投资经理；2009 年 9
月至 2014 年 5 月 在中 欧基 金管理
有限公 司先 后担 任研 究员、 基金经
理助理 、 基 金经 理、 固 定收 益部总
监、 固定 收益 事业 部临 时负 责人等
职务， 自 2014 年 5 月 起加 入上投
摩根基金管理有限公司，自 2014
年 8 月起担任上投摩根纯债债券
型证券投资基金基金经理，自
2014 年 10 月 起担 任上 投摩 根红利
回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 自 2014 年 11 月起 担任 上投摩
根 纯 债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理， 自 2015 年 1 月 起同时
担 任 上 投 摩 根 稳 进 回 报 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 ，自 2015 年
4 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 天 颐 年
丰混合 型证 券投 资基 金基 金经理，
自 2016 年 6 月起 同时 担任 上投摩
根 优 信 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理， 自 2016 年 8 月 起同时
担 任 上 投 摩 根 安 鑫 回 报 混 合 型 证
券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 岁 岁 丰 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理， 自 2017 年 1 月 起同 时担任
上 投 摩 根 安 瑞 回 报 混 合 型 证 券 投上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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资基金 基金 经理 ，自 2017 年 4 月
起 同 时 担 任 上 投 摩 根 安 通 回 报 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
唐瑭
本基金
基金经
理
2016-08-26 - 9 年
英国爱丁堡大学硕士，2008 年 2
月至 2010 年 4 月任
JPMorgan(EMEA) 分 析师 ， 2011 年
3 月 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限
公司， 先 后担 任研 究员 及基 金经理
助理， 自 2015 年 5 月 起担 任上投
摩 根 岁 岁 盈 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理， 自 2015 年 12
月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 强 化 回 报
债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根
轮 动 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ，自 2016 年 5 月起 同时担
任 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理， 自 2016 年 6
月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 分 红 添 利
债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 上 投 摩 根
纯 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ，自 2016 年 8 月起 同时担
任 上 投 摩 根 岁 岁 丰 定 期 开 放 债 券
型证券投资基金基金经理，自
2017 年 1 月起 同 时担 任上 投摩根
安 丰 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 及 上 投 摩 根 安 泽 回 报 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 聂曙 光先 生和 唐瑭 女士 为本基 金首 任基 金经 理， 其任职 日期 指本 基金 基金 合同生 效之 日 。
3. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ，勤 勉尽 责地为 基金 份 额
持有人 谋求 利益 。 基 金管 理人遵 守了 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 《 上投 摩根 岁岁 丰
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定。 基金经 理对 个股 和投 资组 合的比 例遵 循了 投 资
决策委 员会 的授 权限 制， 基金投 资比 例符 合基 金合 同和法 律法 规的 要求 。 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
报告期 内， 本公 司继 续贯 彻落实 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等相 关 法
律法规 和公 司内 部公 平交 易流程 的各 项要 求， 严格 规范境 内上 市股 票、 债券 的一级 市场 申购 和 二
级市场 交易 等活 动， 通过 系统和 人工 相结 合的 方式 进行交 易执 行和 监控 分析 ，以确 保本 公司 管 理
的不同 投资 组合 在授 权、 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 环 节
均得到 公平 对待 。
对于交 易所 市场 投资 活动 ， 本公司 执行 集中 交易 制度 ， 确保不 同投 资组 合在 买卖 同一证 券时 ，
按照时 间优 先、 比例 分配 的原则 在各 投资 组合 间公 平分配 交易 量； 对于 银行 间市场 投资 活动 ， 本
公司通 过对 手库 控制 和交 易室询 价机 制， 严格 防范 对手风 险并 检查 价格 公允 性；对 于申 购投 资 行
为，本 公司 遵循 价格 优先 、比例 分配 的原 则， 根据 事前独 立申 报的 价格 和数 量对交 易结 果进 行 公
平分配 。
报告期 内， 通过 对不 同投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较、 对同 向交 易和 反向 交易的 交易 时 机
和交易 价差 监控 分析 ，未 发现整 体公 平交 易执 行出 现异常 的情 况。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内， 通过 对交 易价 格、交 易时 间、 交易 方向 等的分 析， 未发 现有 可能 导致不 公平 交 易
和利益 输送 的异 常交 易行 为。
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日 成
交量的5% 的 情形 ：无 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
三季度 债券 市场 震荡 行情 为主。 经济 基本 面上 ，中 上游企 业在 供给 侧改 革的 推动下 盈利 水 平
有明显 改善 ，GDP 表 现出 较强的 韧性 ，但 增速 较二 季度略 有放 缓。 通胀 水平 整体保 持平 稳。 货 币
政策保 持中 性， 银行 间资 金水平 中性 偏高 ， 整 体收 益率曲 线较 为平 坦。
本基金 在三 季度 打开 申购 赎回， 组合 在保 证流 动性 的前提 下， 保持 中性 仓位 。
展望四 季度 ，货 币环 境大 概率将 维持 当前 水平 ，经 济增长 势头 可能 有所 降温 ，债市 收益 率 有
回落的 空间 ，本 基金 将适 度提高 组合 仓位 ，精 选个 券，在 保持 组合 流动 性的 前提下 ，力 争实 现 组
合稳健 增值 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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本报告 期本 基 金 A 类份 额 净值增 长率 为-0.31%,本基金 C 类基 金份 额净 值增 长 率为-0.51%，同
期业绩 比较 基准 收益 率为-0.42% 。
4.5 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
无。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 161,942,747.13 91.91
其中： 债券 156,957,247.13 89.08
资产支 持证 券 4,985,500.00 2.83
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 500,000.00 0.28
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,727,516.80 6.09
7 其他各 项资 产 3,018,186.34 1.71
8 合计 176,188,450.27 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 12,236,400.00 8.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 79,684,647.13 52.48
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,047,000.00 6.62
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 54,989,200.00 36.21
9 其他 - -
10 合计 156,957,247.13 103.37
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111711314
17 平 安银 行
CD314
140,000 13,851,600.00 9.12
2 111718250
17 华 夏银 行
CD250
140,000 13,851,600.00 9.12
3 111712087
17 北 京银 行
CD087
140,000 13,694,800.00 9.02
4 111607201
16 招行
CD201
140,000 13,591,200.00 8.95
5 010107 21 国债 ⑺ 120,000 12,236,400.00 8.06
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 （% ） 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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1 1689236 16 中 赢新 易 贷 2B 50,000.00 4,985,500.00 3.28
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 93,169.92
2 应收证 券清 算款 456,616.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,468,399.69
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
13
9 合计 3,018,186.34
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票无 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 的原 因， 投资 组合报 告中 分项 之和 与合 计数可 能存 在尾 差。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目
上投摩 根岁 岁丰 定期 开
放债券A
上投摩 根岁 岁丰 定期 开
放债券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,212,052,268.04 192,543,680.44
报告期 基金 总申 购份 额 15,462.08 2,547.47
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 1,071,355,201.88 176,762,853.44
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 140,712,528.24 15,783,374.47
§7 影响投资者决策的其他 重要信息
7.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 20170906-20170930
50,000,00
0.00
0.00 0.00 50,000,000.00 31.95%
产品特有 风险 上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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本基金 的集 中度 风险 主要 体现在 有单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达 到或 者超 过20% ，如 果投 资者 发
生大额 赎回 ，可 能出 现基 金可变 现资 产无 法满 足投 资者赎 回需 要以 及因 为资 产变现 成本 过高 导致 投
资者的 利益 受到 损害 的风 险。
注 ：红 利再 投资 计入 申购 份额
7.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无
§7 8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1 、中 国证 监会 批准 上投 摩 根岁岁 丰定 期开 放债 券型 证券投 资基 金设 立的 文件 ；
2 、 《上 投摩 根岁 岁丰 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、 《上 投摩 根岁 岁丰 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、 《上 投摩 根开 放式 基金 业务规 则》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存放地点
基金管 理人 或基 金托 管人 住所。
8.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
上投摩根基金管理有 限公 司
二〇一七年十月二十 六日
