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上投优信A(000616)

上投优信:2017年第三季度报告查看PDF公告

上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
第 1 页共 14 页 
 
 
 
 
 
上 投 摩根 优 信增 利 债券 型 证券 投 资基 金 
2017 年第 3 季度 报 告 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 上投 摩根基 金管 理有限 公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 :二 〇一七 年十 月二十 六日上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 10 月 25 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 § 2


基金产品概况 基金简 称 上投摩 根优 信增 利债 券 基金主 代码 000616 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 6 月 11 日 报告期 末基 金份 额总 额 23,117,359.96 份 投资目 标 本基金 重点 投资 于信 用债 和可转 债, 在严 格控 制风 险的前 提下, 力争 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 投资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 将遵 循自 上而 下的 配置原 则, 综合 分析 宏观 经济运 行趋势 、 国 家财 政政策 与 货币政 策、 市场 流动性 水 平、 债 券市场 和股 票市 场估 值水 平等因 素, 确定 固定 收益 类资产 和权益 类资 产的 配置 比例 , 并进 行动 态优 化管 理。 本基金 的债券 类资 产将 重点 配置 信用债 和可 转债 。 本 基金 将对不 同债券 板块 之间 的相 对投 资价值 进行 分析 , 确 定债 券类属上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 3 配置策 略, 并根 据市 场变 化及时 进行 调整 。 2、债 券投 资策 略 本基金 将综 合采 用信 用策 略、 久 期调 整策 略、 期限 结构配 置策略 、 息 差策 略等策 略 , 进行 积极 主动 的债券 投 资, 在 合理控 制风 险和 保持 适当 流动性 的基 础上 , 以 企业 债和可 转债为 主要 投资 标的 , 力 争取得 超越 基金 业绩 比较 基准的 收益。 业绩比 较基 准 中证综 合债 券指 数 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币 市场 基金 , 低 于混合 型基金 和股 票型 基金 。 本 基金风 险收 益特 征会 定期 评估并 在公司 网站 发布 ,请 投资 者关注 。 基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级 基 金的 基金 简称 上投摩 根优 信增 利债 券 A 上投摩 根优 信增 利债 券 C 下属 分 级基 金的 交易 代码 000616 000617 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额总额 17,144,277.64 份 5,973,082.32 份 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 上投摩 根优 信增 利债 券 A 上投摩 根优 信增 利债 券 C 1. 本期 已实 现收 益 225,195.91 72,030.80 2. 本期 利润 263,920.85 86,731.25 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 4 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0142 0.0128 4. 期末 基金 资产 净值 23,347,109.47 8,023,641.11 5. 期末 基金 份额 净值 1.362 1.343 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不 含公 允价 值变动 收益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用( 例如 ,开 放式 基金的 申购 赎 回 费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等) ,计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 上投摩根优信增 利债 券 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 1.04% 0.10% 0.63% 0.03% 0.41% 0.07% 2、 上投摩根优信增 利债 券 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 0.90% 0.09% 0.63% 0.03% 0.27% 0.06% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 上投摩 根优 信增 利债 券型 证券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2014 年 6 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日) 1.上 投摩 根优 信增 利债 券 A : 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 5 注:本 基金 合同 生效 日 为 2014 年 6 月 11 日 ,图 示 时间段 为 2014 年 6 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日 。本 基金 建仓 期 自 2014 年 6 月 11 日至 2014 年 12 月 10 日 ,建 仓期 结束时 资产 配置 比例 符合本 基金 基金 合同 规定 。 本基金 自 2015 年 10 月 10 日起, 将基 金业 绩比 较基 准由 “ 中信 标普 全债 指数 ” 变更为 “ 中 证综 合债券 指数 收益 率 ” 。 2.上 投摩 根优 信增 利债 券 C : 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 6 注:本 基金 合同 生效 日 为 2014 年 6 月 11 日 ,图 示 时间段 为 2014 年 6 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日 。本 基金 建仓 期 自 2014 年 6 月 11 日至 2014 年 12 月 10 日 ,建 仓期 结束时 资产 配置 比例 符合本 基金 基金 合同 规定 。 本基金 自 2015 年 10 月 10 日起, 将基 金业 绩比 较基 准由 “ 中信 标普 全债 指数 ” 变更为 “ 中 证综 合债券 指数 收益 率 ” 。 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 聂曙光 本基金 基金经 理 2016-06-03 - 8 年 聂曙光 先生 自 2004 年 8 月至 2006 年 3 月 在南 京银 行任 债券 分析师; 2006 年 3 月至 2009 年 9 月 在兴业 银行任债券投资经理;2009 年 9 月至 2014 年 5 月 在中 欧基 金管理 有限公 司先 后担 任研 究员、 基金经 理助理 、 基 金经 理、 固 定收 益部总 监、 固定 收益 事业 部临 时负 责人等 职务, 自 2014 年 5 月 起加 入上投 摩根基金管理有限公司,自 2014 年 8 月起担任上投摩根纯债债券 型证券投资基金基金经理,自 2014 年 10 月 起担 任上 投摩 根红利 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 11 月起 担任 上投摩 根 纯 债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金经 理, 自 2015 年 1 月 起同时 担 任 上 投 摩 根 稳 进 回 报 混 合 型 证 券投资 基金 基金 经理 ,自 2015 年 4 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 天 颐 年 丰混合 型证 券投 资基 金基 金经理, 自 2016 年 6 月起 同时 担任 上投摩 根 优 信 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金经 理, 自 2016 年 8 月 起同时 担 任 上 投 摩 根 安 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 岁 岁 丰 定上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 7 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理, 自 2017 年 1 月 起同 时担任 上 投 摩 根 安 瑞 回 报 混 合 型 证 券 投 资基金 基金 经理 , 自 2017 年 4 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 安 通 回 报 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 注:1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。 2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明 在本报 告期 内, 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ,勤 勉尽 责地为 基金 份 额 持有人 谋求 利益 。 基 金管 理人遵 守了 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 《 上投 摩根 优信 增 利债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 。基 金经 理对个 股和 投资 组合 的比 例遵循 了投 资决 策 委 员会的 授权 限制 ,基 金投 资比例 符合 基金 合同 和法 律法规 的要 求。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 报告期 内, 本公 司继 续贯 彻落实 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等相 关 法 律法规 和公 司内 部公 平交 易流程 的各 项要 求, 严格 规范境 内上 市股 票 、 债券 的一级 市场 申购 和 二 级市场 交易 等活 动, 通过 系统和 人工 相结 合的 方式 进行交 易执 行和 监控 分析 ,以确 保本 公司 管 理 的不同 投资 组合 在授 权、 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 环 节 均得到 公平 对待 。 对于交 易所 市场 投资 活动 , 本公司 执行 集中 交易 制度 , 确保不 同投 资组 合在 买卖 同一证 券时 , 按照时 间优 先、 比例 分配 的原则 在各 投资 组合 间公 平分配 交易 量; 对于 银行 间市场 投资 活动 , 本 公司通 过对 手库 控制 和交 易室询 价机 制, 严格 防范 对手风 险并 检查 价格 公允 性;对 于申 购投 资 行 为,本 公司 遵循 价格 优先 、比例 分配 的原 则, 根据 事前独 立 申 报的 价格 和数 量对交 易结 果进 行 公 平分配 。 报告期 内, 通过 对不 同投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较、 对同 向交 易和 反向 交易的 交易 时 机 和交易 价差 监控 分析 ,未 发现整 体公 平交 易执 行出 现异常 的情 况。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 报告期 内, 通过 对交 易价 格、交 易时 间、 交易 方向 等的分 析, 未发 现有 可能 导致不 公平 交 易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 8 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日 成 交量 的 5% 的 情形 : 无 。 4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 三季度 经济 增长 数据 有所 波动, 但并 无明 显趋 势变 化且存 在环 保限 产等 因素 的扰动 ,市 场 未 将其理 解为 经济 周期 下行 ;以黑 色系 为代 表的 大宗 商品价 格上 涨, 对通 胀预 期有小 幅影 响; 社 会 融资总 额和 信贷 等数 据显 示金融 对实 体经 济支 持力 度保持 稳定 。三 季度 银行 间市场 资金 面保 持 紧 平衡, 货币 政策 中性 立场 未变。 三季 度债 券市 场呈 现小幅 震荡 上行 格局 ,以 十年期 国债 为代 表 的 利率债 收益 率接 近前 期高 点, 而 信用 债收 益率 仍明 显低于 前期 高点 。 三 季度 A 股 市场 整体 表现 较 好,消 费和 周期 类行 业均 有不错 行情 ,白 酒、 钢铁 、电子 和新 能源 汽车 板 块 涨幅较 大, 白马 股 风 格占优 。三 季度 我们 延续 此前思 路, 精选 业绩 稳定 、估值 合理 的个 股。 本基 金三季 度对 债券 投 资 仍持谨 慎立 场, 以短 久期 品种为 主, 精选 个券 信用 资质。 展望四 季度 ,虽 央行 节前 预告远 期降 准, 但在 经济 保持稳 健的 情况 下, 并非 如传统 般释 放 整 体宽松 信号 ,而 是为 了缓 解在当 前基 础货 币投 放机 制下中 小银 行难 以从 央行 获取资 金的 结构 性 问 题,未 来货 币政 策走 势仍 需视经 济周 期走 势而 定。 当前部 分品 种收 益率 已经 有一定 吸引 力, 可 在 深入研 究信 用基 本面 的基 础上逐 步买 入, 若债 券收 益率整 体继 续向 上, 则考 虑逐步 加长 久期 。 四 季度在 股票 投资 上本 基金 将择机 关注 估值 合理 、具 备较好 投资 价值 的大 消费 等板块 。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 本报告 期本 基 金 A 类份 额 净值增 长率 为 1.04%, 本基 金 C 类基 金份 额净 值增 长 率为 0.90%,同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 0.63% 。 4.5 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明 报告期 内, 本基 金存 在连 续六十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情况 ,出现 该情 况 的 时间范 围 为 2017 年 02 月 03 日至 2017 年 09 月 30 日。 基金管 理人 拟调 整本 基金 运作方 式, 加大 营销 力度 ,提升 基金 规模 ,方 案已 报监管 机关 。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 9 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 3,566,929.00 10.81 其中: 股票 3,566,929.00 10.81 2 固定收 益投 资 28,266,182.00 85.69 其中: 债券 28,266,182.00 85.69 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 547,870.72 1.66 7 其他各 项资 产 605,020.17 1.83 8 合计 32,986,001.89 100.00 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 196,014.00 0.62 C 制造业 1,593,678.00 5.08 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 142,118.00 0.45 E 建筑业 216,204.00 0.69 F 批发和 零售 业 140,989.00 0.45 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 143,932.00 0.46 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 155,035.00 0.49 J 金融业 284,661.00 0.91 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 10 K 房地产 业 549,697.00 1.75 L 租赁和 商务 服务 业 35,312.00 0.11 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 72,314.00 0.23 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 36,975.00 0.12 S 综合 - - 合计 3,566,929.00 11.37 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600655 豫园股 份 5,800 65,656.00 0.21 2 000980 众泰汽 车 3,300 45,243.00 0.14 3 002662 京威股 份 5,600 44,240.00 0.14 4 000671 阳光城 6,300 44,100.00 0.14 5 000488 晨鸣纸 业 2,200 43,142.00 0.14 6 002078 太阳纸 业 4,300 43,000.00 0.14 7 002123 梦网集 团 3,300 41,745.00 0.13 8 300031 宝通科 技 2,100 41,643.00 0.13 9 601233 桐昆股 份 2,400 41,184.00 0.13 10 600565 迪马股 份 7,000 39,900.00 0.13 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 1,796,980.00 5.73 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 25,273,617.00 80.56 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 11 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 1,195,585.00 3.81 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 28,266,182.00 90.10 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 112224 14 兴蓉 01 20,000 2,032,000.00 6.48 2 122209 12 中油 01 20,000 2,000,000.00 6.38 3 136175 16 搜 候债 20,000 1,961,000.00 6.25 4 112253 15 荣盛 01 15,000 1,501,500.00 4.79 5 019557 17 国债 03 14,000 1,397,340.00 4.45 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查, 或 在报 告上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 12 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 5.11.2 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,719.92 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 598,267.12 5 应收申 购款 3,033.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 605,020.17 5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 132004 15 国盛 EB 184,900.00 0.59 2 113009 广汽转 债 126,710.00 0.40 3 132005 15 国资 EB 121,500.00 0.39 4 123001 蓝标转 债 105,380.00 0.34 5 110031 航信转 债 104,180.00 0.33 6 132003 15 清控 EB 102,400.00 0.33 7 128013 洪涛转 债 101,190.00 0.32 8 127003 海印转 债 101,160.00 0.32 9 132001 14 宝钢 EB 69,495.00 0.22 10 110033 国贸转 债 61,255.00 0.20 11 110032 三一转 债 59,030.00 0.19 12 113008 电气转 债 53,235.00 0.17 5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 13 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 600655 豫园股 份 65,656.00 0.21 筹划重 大事 项 5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 因四舍 五入 原因 ,投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 项目 上投摩 根优 信增 利债 券 A 上投摩 根优 信增 利债 券 C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 19,934,417.35 7,461,959.27 报告期 基金 总申 购份 额 72,669.20 28,381.79 减:报 告期 基金 总赎 回份 额 2,862,808.91 1,517,258.74 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 17,144,277.64 5,973,082.32 §7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细 无。 § 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1. 中 国证 监会 批准 上投 摩 根优信 增利 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件; 2. 《 上投 摩根 优信 增利 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 3. 《 上投 摩根 优信 增利 债 券型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》 ; 4. 《 上投 摩根 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ; 5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 上投摩根优信增利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 14 6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。 8.2 存放地点 基金管 理人 或基 金托 管人 住所。 8.3 查阅方式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 上投摩根基金管理有 限公 司 二〇一七年十月二十 六日