银 河 鑫 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日
银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年 10 月24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河鑫 利混 合
场内简 称 -
交易代 码 519652
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 428,228,624.14 份
投资目 标
本基金在 合理控制风险的前提下， 在深入的基本面研究的基 础上，
通过灵活 的资产配置、策略配置与 严谨的风险管理，分享中 国在加
快转变经 济发展方式的过程中所孕 育的投资机遇，追求实现 基金资
产的持 续稳 定增 值。
投资策 略
本基金通 过合理稳健的资产配置策 略，将基金资产在权益类 资产和
固定收益 类资产之间灵活配置，同 时采取积极主动的股票投 资和债
券投资策 略，把握中国经济增长和 资本市场发展机遇，严格 控制下
行风险 ，力 争实 现基 金份 额净值 的长 期平 稳增 长。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 人民 银行 公布 的 3 年期定 期存 款利
率(税后)+1%
风险收 益特 征
本基金为 混合型基金，属于证券投 资基金中预期风险与预期 收益中
等的投资 品种，其风险收益水平高 于货币基金和债券型基金 ，低于
股票型 基金 。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简
称
银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合 I 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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下 属 分 级 基 金 的 场 内 简
称
- - -
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代
码
519652 519653 519646
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金
的份额 总额
319,639,571.91 份 8,489,648.65 份 100,099,403.58 份
下 属 分 级 基 金 的 风 险 收
益特征
- - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单 位： 人民 币元
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3、基 金合 同生 效日 为2015 年4 月 22 日。
4、 本 基金 自2015 年 11 月18 日 起， 增加 银河 鑫利 混 合I 类 基金 份额 类别 。 增 加基金 份额 类别 后，
本基金 将分 设A 类、C 类及 I 类 三类 基金 份额 ，详 情请参 阅相 关公 告。
5、本 基金2016 年2 月3 日, 银 河鑫 利混 合I 类基 金份 额 全部 赎回 ；2016 年9 月 14 日 ，银 河鑫
利混 合I 类 基金 新增 份 额200,000,000.00 份。
3.2 基 金净 值表现
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合 I
1．本 期已 实现 收益 10,165,487.64 151,297.97 1,783,864.53
2．本 期利 润 14,019,766.54 224,668.85 2,633,023.92
3． 加权 平均 基金 份额 本
期利润
0.0251 0.0250 0.0263
4．期 末基 金资 产净 值 343,389,874.13 9,206,100.08 106,649,156.57
5．期 末基 金份 额净 值 1.074 1.084 1.065 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河鑫利混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.48% 0.09% 0.95% 0.01% 1.53% 0.08%
银河鑫利混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.36% 0.09% 0.95% 0.01% 1.41% 0.08%
银河鑫利混合 I
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.50% 0.09% 0.95% 0.01% 1.55% 0.08%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 国人 民银 行公 布的 3 年期 定期 存款 利率( 税后)+1%
2、本 基金2016 年2 月3 日, 银 河鑫 利混 合I 类基 金份额 全部 赎回 ；2016 年9 月 14 日 ，银 河鑫 利
混合I 类基 金新 增份 额200,000,000.00 份。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月22 日 ， 根据 《银河 鑫利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
合同 》 规 定 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 本 基金 自2015 年 11 月 18 日起 ， 增
加银河 鑫利 混 合I 类 基金 份额类 别。 增加 基金 份额 类别后 ，本 基金 将分 设 A 类、C 类及I 类 三类
基金份 额。 截至 建仓 期结 束，本 基金 各项 资产 配置 符合基 金合 同及 招募 说明 书有关 投资 比例 的约
定。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
刘铭 基金经 理
2017 年4 月
29 日
- 6
硕士研 究生 学历 ，6 年金 融
行业相 关从 业经 历 。 曾 任 职
于上海 汽车 集团 财务 有限
责任公 司固 定收 益部 、 上 海
银行股 份有 限公 司资 产管
理部， 从事 固定 收益 交易 、
研究与 投资 相关 工作 ，2016银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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年7 月加 入我 公司 固定 收 益
部。2016 年 12 月起 担任 银
河银富 货币 市场 基金 的基
金经理 ， 2017 年4 月起 担 任
银河君 尚灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 荣灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 信灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 盛灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 润灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 耀灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 腾灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河鑫 利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2017 年6 月起 担任 银河 钱
包货币 市场 基金 的基 金经
理。
卢轶乔 基金经 理
2017 年4 月
29 日
- 9
博士研 究生 学历 ，9 年证 券
从业经 历 。 曾 就职 于建 设 银
行。 2008 年 7 月加 入银 河 基
金管理 有限 公司 ， 历任 研 究
员、 基 金经 理助 理等 职， 现
担任基 金经 理。2012 年 12
月起担 任银 河消 费驱 动混
合型证 券投 资基 金的 基金
经理 ， 2017 年4 月 起担 任 银
河鑫利 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理 、 银
河睿利 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，
2017 年7 月起 担任 银河 君
盛灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理。
韩晶 基金经 理
2015 年4 月
22 日
2017 年7 月
29 日
15
中共党 员， 经济 学硕 士，15
年证券 从业 经历 ， 曾就 职 于
中国民 族证 券有 限责 任公
司， 期 间从 事交 易清 算、 产
品设计 、投 资管 理等 工作 。银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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2008 年6 月加 入银 河基 金
管理有 限公 司 ， 先 后担 任 债
券经理 助理 、 债券 经理 等 职
务。现 任固 定收 益部 总监 、
基金经 理 。 2011 年8 月起担
任银河 银信 添利 债券 型证
券投资 基金 的基 金经 理，
2012 年11 月起 担任 银河 领
先债券 型证 券投 资基 金的
基金经 理 ， 2014 年7 月起担
任银河 收益 证券 投资 基金
的基金 经理 ， 2015 年4 月起
担任银 河丰 利纯 债债 券型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2015 年6 月起 担任 银河 鸿
利灵活 配置 混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理，2016
年3 月起 担任 银河 润利 保 本
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理, 2016 年5 月起 担 任
银河旺 利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2016 年8 月起 担任 银河 君
尚灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理，2016
年9 月起 担任 银河 君信 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 、 银河 君荣 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 ，2016 年11 月
起担任 银河 君耀 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 ，2016 年12 月起 担
任银河 君怡 纯债 债券 型证
券投资 基金 的基 金经 理 、 银
河君盛 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理 、 银
河君润 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理 、 银
河睿利 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，
2017 年3 月起 担任 银河 君
腾灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理 、 银 河 君银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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欣纯债 债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理 、 银 河犇 利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理，2017 年4
月起担 任银 河君 辉纯 债债
券型证 券投 资基 金的 基金
经理 、 银 河通 利债 券型 证 券
投资基 金(LOF) 的基 金经
理、 银河 增利 债券 型发 起 式
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河强 化收 益债 券型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，2017
年9 月起 担任 银河 嘉祥 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 。
注：1 、 上 表中 韩晶 的任 职 日期为 基金 合同 生效 之日 ， 其 他任 职日 期及 离任 日 期均为 我公 司做 出决
定之日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其
他有关 法律 法规 的规 定， 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值， 努力实 现基 金份 额持 有人 的利益 ，无 损害 基金
份额持 有人 利益 的行 为， 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和
完善内 部控 制体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 定的回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连 续四 个季 度期 间 内、 不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日内） 公开 竞 价交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发 现 重大 异常
情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 他投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
整体来 看债 券市 场三 季度 呈现震 荡格 局。 六月 初债 市收益 率触 及高 点，3 个 月同业 存单 上行
至5.0% ，10 年 国债 达到3.7%,10 年 国开 达到4.35% ， 但央 行随 后开 始释 放了 一定的 放松 信号 ， 包
括没有 再跟 随美 联储 加息 而上调 公开 市场 操作 利率 以及提 前续 作MLF 并 加大 流动性 投放 来避 免资
金面在 季末 收紧 ，随 后债 券收益 率 从6 月 初的 高位 逐步回 落， 收益 率曲 线逐 步陡峭 化下 行， 到 7
月中旬 降到 阶段 性低 点，3 个月 存单 利率 回 落到4.15% ，10 年 国债 回落 到3.55% ，但 随后 因为 财
政存款 的大 幅上 升（7 月 份财政 存款 上 市 1.1 万亿 ，创历 史单 月最 高升 幅 ） ，导致 超储 率降 至年
内新低 ，资 金面 再度 收紧 ，而央 行担 忧债 券杠 杆回 升较快 ，也 没有 进一 步引 导放松 ，资 金面 收紧
重新推 升货 币市 场利 率 ， 加上 8 、9 月 份同 业存 单到 期高峰 来临 ， 同业 存单 利 率再度 快速 回升 ， 一
个月存 单回 升幅 度最 大， 从 7 月 中旬 的3.4% 回升 到9 月中 旬的4.55% ，3 个月 CD 从 4.15% 回升 至
4.65% 。6 月 以来 大宗 商品 价格的 强势 上涨 也引 起了 市场对 通胀 的隐 忧，10 年 国债收 益率 在 9 月初
回升 到3.67% ，10 年 国开 债收益 率最 高触 及 4.35% 。在收 益率 逼 近 6 月 初高 点的时 候， 央行 再度
加大MLF 投 放力 度， 且3 个月存 单发 行利 率冲 高后 回落， 再度 确立 了利 率的 顶部特 征， 因此 利率
水平再 度掉 头向 下， 存单 和债券 收益 率再 度回 落。
在本季 度的 运作 期内 ，调 整了同 业存 单和 信用 债的 配置比 例， 积极 参与 了新 股网下 申购 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 银河 鑫利 混合 A 基金 份额 净值 为 1.074 元 ，本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
2.48% ； 截至 本报 告期 末银 河鑫利 混 合 C 基 金份 额净 值为 1.084 元， 本报 告期 基金份 额净 值增 长 率
为2.36% ； 截至 本报 告期 末银河 鑫利 混 合 I 基 金简 称 A 基 金份 额净 值 为1.065 元， 本报 告期 基金银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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份额净 值增 长率 为2.50% ；同期 业绩 比 较 基准 收益 率为 0.95% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
注：无 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 64,482,390.80 12.93
其中： 股票 64,482,390.80 12.93
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 320,638,849.20 64.27
其中： 债券 320,638,849.20 64.27
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 93,317,459.98 18.71
其 中： 买断式 回购的 买入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,691,389.90 2.34
8 其他资 产 8,747,070.78 1.75
9 合计 498,877,160.66 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 33,810,069.80 7.36
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,781,385.45 1.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.01 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 16,893,000.00 3.68
K 房地产 业 5,786,045.60 1.26
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 31,224.45 0.01
S 综合 - -
合计 64,482,390.80 14.04
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 700,000 19,250,000.00 4.19
2 601398 工商银 行 2,200,000 13,200,000.00 2.87
3 600197 伊力特 350,000 8,050,000.00 1.75
4 600713 南京医 药 1,100,000 7,755,000.00 1.69
5 600622 嘉宝集 团 292,520 5,786,045.60 1.26
6 600519 贵州茅 台 10,000 5,176,400.00 1.13
7 601601 中国太 保 100,000 3,693,000.00 0.80
8 603660 苏州科 达 26,007 1,135,985.76 0.25
9 603882 金域医 学 2,763 115,299.99 0.03
10 603367 辰欣药 业 3,315 55,658.85 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 47,593,098.00 10.36
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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4 企业债 券 94,027,250.00 20.47
5 企业短 期融 资券 60,124,000.00 13.09
6 中期票 据 19,470,000.00 4.24
7 可转债 （可 交换 债） 1,991,501.20 0.43
8 同业存 单 97,433,000.00 21.22
9 其他 - -
10 合计 320,638,849.20 69.82
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111711336
17 平 安银 行
CD336
700,000 68,474,000.00 14.91
2 019557 17 国债 03 409,000 40,822,290.00 8.89
3 041664047
16 徐 工机 械
CP003
300,000 30,141,000.00 6.56
4 122425 15 际华 01 300,000 29,730,000.00 6.47
5 136541 16 希望 02 300,000 29,412,000.00 6.40
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 暂不 参与 股指 期货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 暂不 参与 国债 期货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
注：本 基金 投资 的前 十名 证券中 ，没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 情形 ，在报 告编 制日
前一年 内也 没有 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2
注：本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 68,567.71
2 应收证 券清 算款 4,508,257.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,169,745.63
5 应收申 购款 500.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,747,070.78
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 127003 海印转 债 896,277.60 0.20
2 120001 16 以岭 EB 691,901.80 0.15 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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3 128013 洪涛转 债 177,082.50 0.04
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603660 苏州科 达 1,135,985.76 0.25 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
注：无 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合 I
报告期 期初 基金 份额 总额 575,011,735.98 9,790,785.36 100,099,403.58
报告期 期间 基金 总申 购份 额 101,214.65 51,169.94 -
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 255,473,378.72 1,352,306.65 -
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
- - -
报告期 期末 基金 份额 总额 319,639,571.91 8,489,648.65 100,099,403.58
注：1 、总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额。
2、总 赎回 份额 含转 换出 份 额。
3、基 金合 同生 效日 为：2015 年4 月 22 日。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金
情况
序
号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
20170701-20170
930
497,016,898.
61
0.00
247,016,898.
61
250,000,000.
00
58.38
%
2
20170701-20170
930
0.00
100,099,403.
58
-
100,099,403.
58
23.38
%
产品特有 风险
本基金在报告期内 存在单 一投资者持有基金 份额比 例达到或者超过基金 总份 额 20%的情形，
在市场流动性不足的 情况 下，如遇投资者巨额 赎回 或集中赎回，基金管 理人 可能无法以合 理
的价格及时变现基金 资产 ，有可能对基金净值 产生 一定的影响，甚至可 能引 发基金的流动 性
风险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河鑫利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的文 件
2 、《 银河 鑫利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 银河鑫利混合 2017 年第 3 季度 报告
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3 、《 银河 鑫利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 财务 报表 及报表 附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大 道 1568 号15 层
9.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银 河基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月26 日
