银 河 增 利 债券 型 发 起 式证 券 投 资 基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河增 利债 券
场内简 称 -
交易代 码 519660
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 7 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 159,531,625.73 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于债 券等 固定收 益类 金融 工具 ，
辅助投 资于 精选 的具 有投 资价值 的股 票， 通过 灵
活的资 产配 置与 严谨 的风 险管理 ， 力 求实 现基 金
资产持 续稳 定增 值。
投资策 略
本基金 是以 债券 等固 定收 益类资 产的 投资 为主
的债券 型投 资基 金， 通过 债券等 固定 收益 类资 产
的投资 获取 平稳 收益 ， 并 适度参 与股 票等 权益 类
资产的 投资 以增 强回 报， 投资策 略主 要包 括资 产
配置策 略、VPPI 策 略、 债 券投资 策略 、 个 股精 选
策略、 新股 申购 策略 等。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 三年 期定 期存 款利 率
（税后 ）+1.5% 。
风险收 益特 征
本基金 是以 债券 等固 定收 益类资 产投 资为 主的
债券型 投资 基金， 属于 中 低风险、 中低 收益 预期
的基金 品种 ，其 风险 收益 预期高 于货 币市 场基
金，低 于混 合型 基金 和股 票型基 金。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 - 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 银河增 利债 券 A 银河增 利债 券 C
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519660 519661
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 152,731,466.81 份 6,800,158.92 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
银河增 利债 券 A 银河增 利债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 4,860,736.91 274,825.07
2．本 期利 润 3,763,404.05 195,667.98
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0211 0.0152
4．期 末基 金资 产净 值 246,335,870.41 10,841,177.10
5．期 末基 金份 额净 值 1.613 1.594
注： 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河增 利债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.38% 0.06% 1.07% 0.01% 0.31% 0.05%
银河增 利债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.27% 0.06% 1.07% 0.01% 0.20% 0.05% 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
基 金 经
理
2017 年 4
月29 日
- 15
中共党 员 ， 经 济学 硕士 ，15
年证券 从业 经历， 曾就 职 于
中国民族证券有限责任公
司， 期间 从事 交易 清算 、 产
品设计 、投 资管 理等 工作 。
2008 年6 月加 入银 河基 金 管
理有限 公司， 先后 担任 债 券
经理助理、债券经理等职
务。现 任固 定收 益部 总监 、
基金经 理 。 2011 年 8 月起担
任银河银信添利债券型证银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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券投资基金的基金经理，
2012 年 11 月 起担 任银 河 领
先债券型证券投资基金的
基金经 理 ， 2014 年 7 月起担
任银河收益证券投资基金
的基金 经理 ， 2015 年 4 月起
担任银河丰利纯债债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2015 年6 月起 担任 银河 鸿 利
灵活配置混合型证券投资
基金的 基金 经理，2016 年3
月起担任银河润利保本混
合型证券投资基金的基金
经理, 2016 年5 月 起担 任 银
河旺利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，
2016 年8 月起 担任 银河 君 尚
灵活配置混合型证券投资
基金的 基金 经理，2016 年9
月起担任银河君信灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经 理、 银 河君 荣灵 活 配
置混合型证券投资基金的
基金经 理，2016 年 11 月起
担任银河君耀灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理，2016 年 12 月起 担 任
银河君怡纯债债券型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
君盛灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
君润灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
睿利灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理，2017
年3 月起 担任 银河 君腾 灵 活
配置混合型证券投资基金
的基金 经理、 银河 君欣 纯 债
债券型证券投资基金的基
金经理、 银河 犇利 灵活 配 置
混合型证券投资基金的基
金经理 ， 2017 年 4 月起 担 任
银河君辉纯债债券型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
通利债券型证券投资基金银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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(LOF) 的 基 金 经 理 、 银 河 增
利债券型发起式证券投资
基金的 基金 经理、 银河 强 化
收益债券型证券投资基金
的基金 经理 ， 2017 年 9 月起
担任银河嘉祥灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。
蒋磊
基 金 经
理
2017 年 4
月29 日
- 11
硕士研 究生 学历 ， 11 年证券
从业经 历。 曾 先后 在星 展 银
行(中国)有 限公 司、 中 宏 人
寿保险 有限 公司 工作。2016
年4 月加 入银 河基 金管 理 有
限公司，就职于固定收益
部。 2016 年 8 月起 担任 银 河
岁岁回报定期开放债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河旺利灵活配置混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河鸿利灵活配置混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河银信添利债券型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
领先债券型证券投资基金
的基金 经理 ， 2017 年 1 月起
担任银河君怡纯债债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河睿利灵活配置混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2017 年3 月起 担任 银河 君 欣
纯债债券型证券投资基金
的基金 经理 ， 2017 年 4 月起
担任银河君辉纯债债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河通利债券型证券投资
基金(LOF) 的基金经理、银
河增利债券型发起式证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
强化收益债券型证券投资
基金的 基金 经理，2017 年9
月起担任银河嘉祥灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经 理。
注：1 、上 表中 任职 ，离 任 日期均 为我 公司 做出 决定 之日。 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其
他有关 法律 法规 的规 定， 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值， 努力实 现基 金份 额持 有人 的利益 ，无 损害 基金
份额持 有人 利益 的行 为， 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和
完善内 部控 制 体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 定的回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内、 不 同时 间窗 下 （ 日内 、3 日 内、5 日内 ） 公 开竞 价 交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发现 重大 异常
情况。
针对反 向交 易部 分， 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易（ 包括 股票 和债券 ）的 交易
时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析， 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ，不 存在所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则 对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 它投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
整体来 看债 券市 场三 季度 呈现震 荡格 局。
六月初 债市 收益 率触 及高 点，3 个月 同业 存单 上行 至 5.0% ，10 年 国债 达到3.7%,10 年国 开达
到4.35% ， 但央 行随 后开 始释放 了一 定的 放松 信号 ，随后 债券 收益 率 从 6 月 初的高 位逐 步回 落，
收益率 曲线 逐步 陡峭 化下 行， 到 7 月 中旬 降到 阶段 性低点 ，3 个月 存单 利率 回落 到 4.15% ，10 年
国债回 落 到3.55% ， 但 随后 因为财 政存 款的 大幅 上升 （7 月份 财政 存款 上市1.1 万亿 ， 创 历史 单月
最高升 幅） ，导 致超 储率 降至年 内新 低， 资金 面再 度收紧 ，而 央行 担忧 债券 杠杆回 升较 快， 也没
有进一 步引 导放 松， 资金 面收紧 重新 推升 货币 市场 利率， 加 上8、9 月 份同 业 存单到 期高 峰来 临，
同业存 单利 率再 度快 速回 升。6 月以 来大 宗商 品价 格的强 势上 涨也 引起 了市 场对通 胀的 隐忧 ，商
品和国 债期 货联 动， 又进 而影响 到债 券现 货，10 年 国债收 益率 在 9 月初 回升 到3.67% ，10 年 国开
债收益 率最 高触 及4.35% 。在收 益率 逼 近 6 月 初高 点的时 候， 央行 再度 加 大MLF 投 放力 度， 且 3
个月存 单发 行利 率被 窗口 指导后 回落 ， 再 度确 立了 利率的 顶部 特征 ， 因 此利 率水平 再度 掉头 向下 ，
存单和 债券 收益 率再 度回 落。
信用债 方面 ，收 益率 随利 率债波 动， 但受 流动 性溢 价影响 ，波 动幅 度更 大。AAA 信 用债 收益
率在5 月率 先下 行，AA+ 和 AA 收益 率在6、7 月随 后下行 ， 至 7 月 上旬 ，AAA 累计下 行 约 50bp, AA
累计下 行 约100bp。但 7 月中旬 至 9 月初 利率 债收 益率反 弹时 ，信 用债 收益 率上行 幅度 较小 ，整
体上行 约30bp, 随着 9 月 份利率 债收 益率 再度 回落 ，信用 债收 益率 又下 行 10 到 20bp 。 目前 ，信
用债的 期限 利差 和评 级利 差都压 缩至 历史 地位 ，
三季度 中证 转债 上 涨 9.78% ， 平 价指 数上 涨3.2% 。 转债市 场又 经历 了一 轮 “ 双轮驱 动” 。 行
情目前 转债 估值 已经 不低 ，随 9 月初 股市 调整 ，转 债市场 也迎 来一 波调 整。
运作期 内， 基金 为应 对赎 回小幅 减持 了债 券仓 位， 同时杠 杆水 平进 一步 提升 。 权 益方 面自6
月底开 始少 量建 仓部 分估 值具备 吸引 力业 绩较 确定 的股票 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 银河 增利 债券 A 基金 份额 净值 为 1.613 元 ，本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
1.38% ； 截 至本 报告 期末 银 河增利 债 券 C 基 金份 额净 值为 1.594 元， 本报 告期 基金份 额净 值增 长率
为1.27% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 1.07% 。
银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 9,785,000.00 3.01
其中： 股票
9,785,000.00 3.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
302,222,231.90 92.94
其中： 债券
299,397,231.90 92.07
资产支 持证 券 2,825,000.00 0.87
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,432,074.80 0.75
8 其他资 产
10,736,492.57 3.30
9 合计
325,175,799.27
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,326,000.00 1.68
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 5,459,000.00 2.12
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,785,000.00 3.80
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002396 星网锐 捷 210,000 4,326,000.00 1.68
2 601211 国泰君 安 100,000 2,163,000.00 0.84
3 000776 广发证 券 100,000 1,898,000.00 0.74
4 600643 爱建集 团 100,000 1,398,000.00 0.54
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,998,500.00 1.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,980,000.00 3.88
其中： 政策 性金 融债 9,980,000.00 3.88
4 企业债 券 265,823,542.90 103.36
5 企业短 期融 资券 20,130,000.00 7.83
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 465,189.00 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 299,397,231.90 116.42
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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1 124429 PR 亭 公投 300,570 25,124,646.30 9.77
2 124388 PR 任 城债 300,000 24,927,000.00 9.69
3 124376 PR 渝 物流 300,000 24,660,000.00 9.59
4 124761 14 深 业团 201,000 20,825,610.00 8.10
5 041670006
16 怡 亚通
CP003
200,000 20,130,000.00 7.83
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1689247 16 上和 1A2 100,000 2,825,000.00 1.10
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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5.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在本报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
5.10.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 29,964.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,599,398.36
5 应收申 购款 106,889.38
6 其他应 收款 240.20
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,736,492.57
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 120001 16 以岭 EB 465,189.00 0.18
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有流 通受 限的 股票 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河增 利债 券 A 银河增 利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 201,757,380.13 14,930,488.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,388,614.53 200,286.40 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 50,414,527.85 8,330,615.69
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 152,731,466.81 6,800,158.92
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,005,400.54 6.27 10,005,400.54 6.27
自合同 生效
之日起 不低
于三年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,005,400.54 6.27 10,005,400.54 6.27
自合同 生效
之日起 不低
于三年
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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者类
别
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170701-20170930 127,506,501.98 - - 127,506,501.98 79.93%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金在 报告期 内存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 者超过 基金总 份 额 20% 的 情形 ， 在市
场流动性 不足的 情况下 ， 如遇投资 者巨额 赎回或 集 中赎回 ， 基金管 理人可 能 无法以合 理的价 格及
时变现基 金资产 ，有可 能 对基金净 值产生 一定的 影 响，甚至 可能引 发基金 的 流动性风 险。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金的 文件
2 、《 银河 增利 债券 型发 起 式证券 投资 基金 基金 合同 》
3 、《 银河 增利 债券 型发 起 式证券 投资 基金 托管 协议 》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河增 利债 券型 发起 式 证券投 资基 金财 务报 表及 报表附 注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
10.2 存 放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大 道 1568 号15 层
北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
10.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com 银河增利债券 2017 年第 3 季度 报告
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银 河基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月26 日
