招 商 财 富 宝交 易 型 货 币市 场 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日 招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商财 富宝 货 币 ETF
基金主 代码 002852
交易代 码 002852
基金运 作方 式 契约型 、交 易型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年6 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 18,185,136,739.37 份
投资目 标
在兼顾 基金 资产 的安 全性 和高流 动性 的前 提下 ， 力 争
实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资策 略
本基金 以严 谨的 市场 价值 分析为 基础 ， 采 用稳 健 的 投
资组合 策略， 通过 对短 期 金融工 具的 组合 操作 ， 在 保
持本金 的安 全性 与资 产流 动性的 同时 ， 追 求稳 定 的 当
期收益 。
根据宏 观经 济指 标、 货 币 政策的 研究 ， 确定 组合 平 均
剩余到 期期 限；
根据各 期限 各品 种的 流动 性、 收 益性 以及 信用 水 平 来
确定组 合资 产配 置；
根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投
资品种 比例 进行 适当 调整 ；
在保证 组合 流动 性的 前提 下， 利 用现 代金 融分 析 方 法
和工具 ， 寻 找价 值被 低估 的投资 品种 和无 风险 套 利 机
会。
合理有 效分 配基 金的 现金 流，保 持本 基金 的流 动 性 。
1 、本基金主要投资 策 略 的制 定 将 依 据 以 下 投资 方 法
和技术： 收益 率曲 线研 究 、 短 期资 金市 场的 资金 供 给
与需求 研究 、企 业信 用分 析、市 场结 构研 究
2 、本基金具体操作 策略： 滚动配置策略、久 期控制招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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策略、 套利 策略 、时 机选 择策略 。
未来， 随 着证 券市 场投 资 工具的 发展 和丰 富 ， 本 基 金
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ， 并 在招 募说 明 书 更
新中公 告。
业绩比 较基 准 人民币 活期 存款 基准 利率 （税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期 收 益
率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 和债 券型 基金 。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 财富 宝A 财富 宝 E
下属分 级基 金的 交易 代码 002852 511850
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 18,165,199,476.37 份 19,937,263.00 份
注：本 基 金A 级 份额 净值 为 1 元 ，本 基 金E 级 份额 净值 为 100 元。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
财富 宝A 财富 宝E
1. 本期已 实现 收益 167,097,837.04 20,893,959.54
2．本 期利 润 167,097,837.04 20,893,959.54
3．期 末基 金资 产净 值 18,165,199,476.37 1,993,726,300.29
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊
余成本 法核 算， 所以 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
财富宝A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.0424% 0.0004% 0.0894% 0.0000% 0.9530% 0.0004%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
财富宝E
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.0977% 0.0003% 0.0894% 0.0000% 1.0083% 0.0003%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
向霈
本 基 金 的
基金经 理
2016 年6 月
30 日
- 11
女， 工商 管理 硕士 。2006 年加入 招
商基金管理有 限公司，先 后曾任职
于市场部、股 票投资部、 交易部，
2011 年 起 任 固 定 收 益 投 资 部 研 究
员，曾任招商 现金增值开 放式证券
投资基 金、 招商 理 财 7 天 债券型 证
券投资基金、 招商招金宝 货币市场
基金及招商保 证金快线货 币市场基
金基金经理， 现任招商招 钱宝货币
市场基金、招 商信用添利 债券型证
券投资 基金 （LOF ） 、 招商 招利 1 个
月期理财债券 型证券投资 基金、招
商招盈 18 个月定开债 券 型证券投
资基金、招商 财富宝交易 型货币市招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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场基金、招商 中国信用机 会定期开
放债券 型证 券投 资基 金 （QDII ） 、 招
商招轩债券型 证 券投资基 金、招商
招泰 6 个 月定 期开 放债 券 型证券 投
资基金、招商 招财通理财 债券型证
券投资基金、 招商招福宝 货币市场
基金及招商沪 港深科技创 新主题精
选灵活配置混 合型证券投 资基金基
金经理 。
许强
本 基 金 的
基金经 理
2016 年6 月
30 日
- 7
男， 管理 学学 士。2008 年9 月加 入
毕马威华振会 计师事务所 ，从事审
计工作 ；2010 年 9 月加 入 招商基 金
管理有限公司 ，曾任基金 核算部基
金会计，固定 收益投资部 研究员，
现任招 商理 财 7 天 债券 型 证券投 资
基金、招商保 证金快线货 币市场基
金、招商招金 宝货币市场 基金、招
商招恒纯债债 券型证券投 资基金、
招商财富宝交 易型货币市 场基金、
招 商 招 裕 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金、招商招悦 纯债债券型 证券投资
基金、招商招 元纯债债券 型证券投
资基金、招商 招庆纯债债 券型证券
投资基金、招 商招通纯债 债券型证
券投资基金、 招商招盛纯 债债券型
证券投资基金 、招商招旺 纯 债债券
型证券投资基 金、招商招 怡纯债债
券型证券投资 基金、招商 招琪纯债
债券型证券投 资基金、招 商招顺纯
债债券型证券 投资基金、 招商招祥
纯债债券型证 券投资基金 、招商招
丰纯债债券型 证券投资基 金、招商
招惠纯债债券 型证券投资 基金、招
商招旭纯债债 券型证券投 资基金、
招 商 招 华 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金、招商招益 宝货币市场 基金、招
商招弘纯债债 券型证券投 资基金、
招 商 招 景 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金、招商招信 纯债债券型 证券投资
基金、招商招 享纯债债券 型证券投
资基金、招商 招禧宝货币 市场基金
及招商招利宝 货币市场基 金基金经
理。
注：1 、 本 基金 首任 基金 经 理的任 职日 期为 本 基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商财
富宝交 易型 货币 市场 基金 基金合 同》 等基 金法 律文 件的约 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管
理和运 用基 金资 产， 在严 格控制 风险 的前 提下 ，为 基金持 有人 谋求 最大 利益 。本报 告期 内， 基金
运作整 体合 法合 规， 无损 害基金 持有 人利 益的 行为 。基金 的投 资范 围以 及投 资运作 符合 有关 法律
法规及 基金 合同 的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ：
2017 年3 季度， 经济 增长 较上半 年高 点回 落， 投资 、 消费 和工 业生 产增 长都 较上半 年有 所 放
缓。3 季度 房地 产销 售增 速继续 回落 ，新 开工 面积 也随之 下滑 ，但 购地 增速 并未明 显下 滑， 同期招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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随着财 政支 出增 速的 放缓 ， 基 建增 速也 较上 半年 回 落， 投资 对经 济的 贡献 度 有所下 降 。 消 费方 面，
7 月和8 月 社零 增速 连续 回落， 汽车 销售 下滑 和房 地产下 游行 业的 疲弱 是主 要原因 。工 业生 产方
面，受 到环 保限 产和 气候 的影响 ，3 季度 工业 增加 值增速 放缓 。从 行业 结构 上看， 采矿 业增 速降
幅扩大 和公 用事 业增 速明 显回落 是 8 月工 业生 产增 长放缓 的主 要原 因， 从需 求结构 上看 ，7、8 两
月出口 增长 放缓 对工 业生 产有一 定影 响。
在经济 增速 回落 的情 况下 ，3 季 度社 会融 资增 速持 续 超预期 ， 但 同时 社融 增速 与 M2 增速 之间
也持续 产生 背离 。原 因可 能是信 贷和 社融 都只 是表 征实体 经济 融资 的窄 口径 统计数 据， 并不 具有
代表意 义， 信贷 不错 反映 其他融 资受 限、 向信 贷转 移，而 社融 中的 非标 口径 主要统 计信 托贷 款、
银行承 兑汇 票和 委托 贷款 ，大量 非标 漏记 ，导 致社 融增速 较高 。从 更广 口径 的实体 经济 融资 口径
来看 ， 增 速已 经从2016 年3 季度 高点 明显 下行 ， 下 行 走势远 比社 融数 据的 变动 更为剧 烈 。 融 资受
限进一 步影 响实 体经 济。
2017 年3 季度 通胀 压力 依 旧不大 。 虽 然有 猪肉 价格 恢复性 上涨 的压 力， 但是 货币增 速、 经济
热度以 及蔬 菜价 格持 续下 跌都不 支 持CPI 大幅 反弹 。
债券市 场回 顾：
2017 年3 季度， 随着 资金 紧张的 逐步 缓解 ， 利 率债 市场出 现了 一定 的修 复， 后长端 收益 率 走
出小区 间震 荡的 走势 。进 入 9 月 后， 陆续 公布 的经 济数据 偏弱 ，以 及季 度末 资金紧 张程 度不 及预
期，长 端利 率收 益率 出现 了一定 程度 的下 行。 本轮 债券市 场的 调整 是 从2016 年 10 月份 开始 ，随
着央行 公开 市场 操作 的期 限不断 拉长 ， 资 金价 格中 枢抬升 ， 中 性的 货币 政策 在12 月的 中央 经济 工
作会议 和央 行的 货币 政 策 执行报 告中 得以 进一 步确 认。今 年 6 月之 后， 随着 金融去 杠杆 逐步 推进
取得阶 段性 成果 ，货 币政 策边际 上转 向温 和， 利率 债向上 的空 间已 经不 大。
基金操 作回 顾：
回顾2017 年3 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作。 在债 券投 资上， 根据 市场 行情 的节 奏变化 及时 进行 了合 理的 组合调 整。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期财 富 宝A 的 基金 份额净 值收 益率 为 1.0424% ，本 报告 期财 富宝E 的 基 金份额 净值 收
益率 为1.0977% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 0.0894% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资 产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。 招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 5,520,566,537.22 26.52
其中： 债券 5,520,566,537.22 26.52
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
6,725,883,928.84
32.31
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
8,507,431,053.39 40.87
4 其他资 产 59,835,401.08 0.29
5 合计 20,813,716,920.53 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.52
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 644,278,713.58 3.20
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 70
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 91
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 52
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报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ” ， 本报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 35.75
3.20
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 8.45 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 38.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 0.20 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 19.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 102.95 3.20
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 存续 期不得 超 过240 天” ， 本 报告期 内 ， 本 基
金未发 生超 标情 况。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 969,700,631.80 4.81
其中： 政策 性金 融债 969,700,631.80 4.81
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 4,550,865,905.42 22.57
8 其他 - -
9 合计 5,520,566,537.22 27.39
10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮 - - 招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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动利率 债券
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111715186 17 民 生银 行 CD186 7,000,000 692,924,238.57 3.44
2 111714173 17 江 苏银 行 CD173 5,000,000 495,135,011.10 2.46
3 111713048 17 浙 商银 行 CD048 5,000,000 494,830,022.52 2.45
4 170204 17 国开 04 4,200,000 419,302,741.22 2.08
5 111785562 17 贵 阳银 行 CD141 4,000,000 391,355,547.13 1.94
6 111711183 17 平 安银 行 CD183 3,000,000 299,052,817.28 1.48
7 111796840 17 大 连银 行 CD074 3,000,000 298,742,702.90 1.48
8 111797220
17 广 州农 村商 业银
行CD078
3,000,000 298,514,670.19 1.48
9 111719290 17 恒 丰银 行 CD290 3,000,000 297,399,776.83 1.48
10 111785767 17 天 津银 行 CD201 3,000,000 293,493,488.16 1.46
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0544%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0002%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0265%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本报告 期内 无负 偏离 度的 绝对值 达 到0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告 期内 无正 偏离 度的 绝对值 达 到0.5% 的 情况 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 存续 期内摊 销， 每日 计提 损益 。
5.9.2
本报告 期内 ，本 基金 不存 在持有 剩余 期限 小 于397 天但剩 余存 续期 超 过397 天的浮 动利 率债招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的20% 的 情况 。
5.9.3
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 17 天 津银 行CD201 （证 券代 码111785767 ）外其 他证 券的
发行主 体未 有被 监管 部门 立案调 查， 不存 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
该证券 发行 人 于2017 年5 月27 日因 违规 经营 ，被 天 津银监 局罚 款。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明： 本基 金投 资上 述证券 的投 资决 策程 序符 合相关 法律 法规
和公司 制度 的要 求。
5.9.4 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 54,752,968.39
4 应收申 购款 5,082,432.69
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 59,835,401.08
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 财富 宝A 财富 宝E
报告期 期初 基金 份额 总额 14,415,731,003.36
12,336,213.58
报告期 期间 基金 总申 购份 额 15,555,697,460.55
9,520,189.60
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 11,806,228,987.54
1,919,140.18
报告期 期末 基金 份额 总额 18,165,199,476.37
19,937,263.00
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 财富 宝交 易型 货币市 场基 金设 立的 文件 ；
招商财富宝交易型货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 12 页 共 12 页
3 、 《招 商财 富宝 交易 型货 币市场 基金 基金 合同 》 ；
4 、 《招 商财 富宝 交易 型货 币市场 基金 托管 协议 》 ；
5 、 《招 商财 富宝 交易 型货 币市场 基金 招募 说明 书》 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理 有限公司
2017 年10 月26 日
