招 商 稳 祥 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2017 年第 3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 宁波银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日 招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商稳 祥定 开灵 活混 合
基金主 代码 003355
交易代 码 003355
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 10 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 758,834,602.01 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 通过 定期 开放 的形 式保 持适度
流动性 ，力 求取 得超 越基 金业绩 比较 基准 的收 益。
投资策 略
本基金 通过 对我 国宏 观经 济指标 、 国 家产 业政 策、 货币政
策和财 政政 策及 我国 资本 市场的 运行 状况 等深 入研 究， 判
断我国 宏观 经济 发展 趋势 、 中短 期利 率走 势、 债券 市场预
期风险 水平 和相 对收 益率 。 结合 本基 金封 闭期 和开 放期的
设置， 采 用不 同的 投资 策 略。
（一） 封闭 期投 资策 略
1. 大 类资 产配 置策 略；
2. 股 票投 资策 略；
3. 债 券投 资策 略；
4. 权 证投 资策 略；
5. 股 指期 货投 资策 略；
6. 国 债期 货投 资策 略；
7. 资 产支 持证 券投 资策 略 ；
8 ．中 小企 业私 募债 券投 资 策略。
（ 二） 开放 期投 资策 略
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 流动 性， 在遵 守本 基金有
关投资 限制 与投 资比 例的 前提下 ， 主 要配 置高 流动 性的投
资品种 ，防 范流 动性 风险 ，满足 开放 期流 动性 的需 求。 招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率*70%+ 沪深300 指 数收 益率*30%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市
场型基 金 、 债 券型 基金 ， 低于股 票型 基金 ， 属于 证 券投资
基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 宁波银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 招商稳 祥定 开灵 活混 合 A 招商稳 祥定 开灵 活混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003355 003356
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 454,324,217.82 份 304,510,384.19 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
招商稳 祥定 开灵 活混 合 A 招商稳 祥定 开灵 活混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 10,944,098.51 6,737,452.52
2．本 期利 润 7,659,864.80 4,549,127.20
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0169 0.0149
4．期 末基 金资 产净 值 475,729,195.04 316,701,249.70
5．期 末基 金份 额净 值 1.0471 1.0400
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
招商稳 祥定 开灵 活混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.63% 0.06% 1.79% 0.17% -0.16% -0.11%
招商稳 祥定 开灵 活混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.45% 0.06% 1.79% 0.17% -0.34% -0.11%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 本基 金合 同于2016 年10 月 11 日 生效 ， 截至 本报 告期末 基金 成立 未满 一年 ； 自 基金 成立 日起
6 个月 内为 建仓 期， 建仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
康晶
本基金
基金经
理
2016 年10
月 11 日
- 6
男， 理学 硕士 。2009 年 加 入魏斯 曼资
本公司 交易 部， 任交 易员 ；2011 年 1
月加入 中信证券股份有 限公司债 券资
本市场 部 ， 任 研究 员；2012 年 3 月加
入招商 基金管理有限公 司固定收 益投
资部， 曾任研究员、招 商安本增 利债
券型证 券投资基金及招 商产业债 券型
证券投 资基金基金经理 ，现任招 商安
泰债券 基金、招商境远 保本混合 型证招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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券投资 基金、招商安达 保本混合 型证
券投资 基金、招商安润 保本混合 型证
券投资 基金、招商安盈 保本混合 型证
券投资 基金、招商招兴 纯债债券 型证
券投资 基金、招商安裕 保本混合 型证
券投资 基金、招商安博 保本混合 型证
券投资 基金、招商丰 达 灵活配置 混合
型证券 投资基金、招商 丰睿灵活 配置
混合型 证券投资基金、 招商招坤 纯债
债券型 证券投资基金、 招商稳祥 定期
开放灵 活配置混合型证 券投资基 金、
招商招 益两年定期开放 债券型证 券投
资基金 、招商稳荣定期 开放灵活 配置
混合型 证券投资基金、 招商招乾 债券
型证券 投资基金、招商 稳乾定期 开放
灵活配 置混合型证券投 资基金、 招商
稳泰定 期开放灵活配置 混合型证 券投
资基金 、招商丰诚灵活 配置混合 型证
券投资 基金、招商招熹 纯债债券 型证
券投资 基金及招商丰拓 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日期 ， 后任 基金 经 理 的任 职日 期以 及历
任基金 经理 的离 任日 期为 公司相 关会 议做 出决 定的 公告（ 生效 ）日 期；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在本 报告 期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商稳
祥定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》等基 金法 律文 件的 约定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的前 提下 ，为 基金 持有 人谋求 最大 利益 。本
报告期 内， 基金 运作 整体 合法合 规， 无损 害基 金持 有人利 益的 行为 。基 金的 投资范 围以 及投 资运
作符合 有关 法律 法规 及基 金合同 的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （以 下简 称“ 公司” ）已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ，确保 各投 资组
合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库， 制定明 确的 备选 库建
立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ，明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ，投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策， 超过 投资 权限
的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放， 在投 资研 究层
面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政 策 分析 ：
2017 年3 季度 ， 经 济增 长 较上半 年高 点回 落， 投资 、 消费 和工 业生 产增 长都 较上半 年有 所放
缓。3 季度 房地 产销 售增 速继续 回落 ，新 开工 面积 也随之 下滑 ，但 购地 增速 并未明 显下 滑， 同期
随着财 政支 出增 速的 放缓 ， 基 建增 速也 较上 半年 回 落， 投资 对经 济的 贡献 度 有所下 降 。 消 费方 面，
7 月和8 月 社零 增速 连续 回落， 汽车 销售 下滑 和房 地产下 游行 业的 疲弱 是主 要原因 。工 业生 产方
面，受 到环 保限 产和 气候 的影响 ，3 季度 工业 增加 值增速 放缓 。从 行业 结构 上看， 采矿 业增 速降
幅扩大 和公 用事 业增 速明 显回落 是 8 月工 业生 产增 长放缓 的主 要原 因， 从需 求结构 上看 ，7 、8 两
月出口 增长 放缓 对工 业生 产有一 定影 响。
在经济 增速 回落 的情 况下 ，3 季 度社 会融 资增 速持 续 超预期 ， 但 同时 社融 增速 与 M2 增速 之间
也持续 产生 背离 。原 因可 能是信 贷和 社融 都只 是表 征实体 经济 融资 的窄 口径 统计数 据， 并不 具有
代表意 义， 信贷 不错 反映 其他融 资受 限、 向信 贷转 移，而 社融 中的 非标 口径 主要统 计信 托贷 款、
银行承 兑汇 票和 委托 贷款 ，大量 非标 漏记 ，导 致社 融增速 较高 。从 更广 口径 的实体 经济 融资 口径
来看 ， 增 速已 经从2016 年3 季度 高点 明显 下行 ， 下行 走势远 比社 融数 据的 变动 更为剧 烈 。 融 资受
限进一 步影 响实 体经 济。
2017 年3 季度 通胀 压 力 依 旧不大 。 虽 然有 猪肉 价格 恢复性 上涨 的压 力， 但是 货币增 速、 经济
热度以 及蔬 菜价 格持 续下 跌都不 支 持CPI 大幅 反弹 。
市场回 顾：
2017 年3 季度 ， 随 着资 金 紧张的 逐步 缓解 ， 利 率债 市场出 现了 一定 的修 复， 后长端 收益 率走招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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出小区 间震 荡的 走势 。进 入 9 月 后， 陆续 公布 的经 济数据 偏弱 ，以 及季 度末 资金紧 张程 度不 及预
期，长 端利 率收 益率 出现 了一定 程度 的下 行。 本轮 债券市 场的 调整 是 从2016 年 10 月份 开始 ，随
着央行 公开 市场 操作 的期 限不断 拉长 ， 资 金价 格中 枢抬升 ， 中 性的 货币 政策 在12 月的 中央 经济 工
作会议 和央 行的 货币 政策 执行报 告中 得以 进一 步确 认 。今 年6 月之 后， 随着 金融去 杠杆 逐步 推进
取得阶 段性 成果 ，货 币政 策边际 上转 向温 和， 利率 债向上 的空 间已 经不 大。
3 季度 以来 ，股 票市 场震 荡上行 ，市 场机 会主 要围 绕周期 行业 盈利 改善 和金 融、消 费行 业的
估值修 复展 开。 年初 以来 ，多数 行业 盈利 增速 提升 ，上游 和中 游行 业改 善情 况尤其 明显 ；同 时三
季度大 宗商 品价 格的 震荡 上行和 低库 存带 动了 周期 类股票 价格 的上 涨。 另外 ，受市 场情 绪和 行业
基本面 转暖 推动 ，金 融及 消费行 业的 估值 适度 修复 。市场 情绪 进一 步趋 稳， 日内出 现大 幅下 跌的
情况减 少， 融资 余额 持续 小幅增 长， 两市 成交 金额 小幅提 升。
基金操 作回 顾：
回 顾2017 年3 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作。 在投 资上 ，根据 市场 行情 的节 奏变 化及时 进行 了合 理的 组合 调整。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金A 类份 额净值 增长 率 为1.63%，C 类份额 净值 增长 率 为1.45% ， 同 期业 绩比
较基准 收益 率 为1.79% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 15,720,451.72 1.98
其中： 股票
15,720,451.72 1.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
670,256,970.20 84.45
其中： 债券
670,256,970.20 84.45
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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6 买入返 售金 融资 产
79,880,244.82 10.06
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,282,598.17 1.04
8 其他资 产
19,517,779.19 2.46
9 合计
793,658,044.10
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 4,937,608.29 0.62
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
6,165,000.00 0.78
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 2,637,600.00 0.33
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
17,468.03 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,724,500.00 0.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 31,224.45 0.00
S 综合 - -
合计 15,720,451.72 1.98
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600578 京能电 力 1,500,000 6,165,000.00 0.78
2 600754 锦江股 份 84,000 2,637,600.00 0.33 招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3 600702 沱牌舍 得 60,000 2,345,400.00 0.30
4 600894 广日股 份 199,949 2,289,416.05 0.29
5 601888 中国国 旅 50,000 1,724,500.00 0.22
6 603882 金域医 学 2,763 115,299.99 0.01
7 603106 恒银金 融 2,786 84,025.76 0.01
8 603055 台华新 材 2,658 62,489.58 0.01
9 603367 辰欣药业 3,315 55,658.85 0.01
10 603619 中曼石 油 1,760 39,793.60 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,894,400.00 0.37
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,052,570.20 0.39
8 同业存 单 664,310,000.00 83.83
9 其他 - -
10 合计 670,256,970.20 84.58
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111610564 16 兴业 CD564 1,000,000 97,030,000.00 12.24
2 111615366 16 民生 CD366 1,000,000 96,280,000.00 12.15
3 111790886 17 杭 州银 行CD025 1,000,000 95,840,000.00 12.09
4 111714016 17 江 苏银 行CD016 500,000 48,020,000.00 6.06
5 111790451 17 包 商银 行CD001 500,000 47,970,000.00 6.05
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 主要 选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 。
本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ，以 实现 管理 市场风 险和 调节 股票 仓位 的目的 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 参与 国债 期货 投资 是为了 有效 控制 债券 市场 的系统 性风 险， 本基 金将 根据风 险管 理的
原则， 以套 期保 值为 主要 目的， 适度 运用 国债 期货 提高投 资组 合运 作效 率。 在国债 期货 投资 过程
中，基 金管 理人 通过 对宏 观经济 和利 率市 场走 势的 分析与 判断 ，并 充分 考虑 国债期 货的 收益 性、
流动性 及风 险特 征， 通过 资产配 置， 谨慎 进行 投 资 ，以调 整债 券组 合的 久期 ，降低 投资 组合 的整
体风险 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期投 资国 债期 货主 要用于 套保 需要 ，对 冲现 货资产 的头 寸。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 16 民生 CD366 （ 证券代 码111615366 ）外 其他证 券的 发行
主体未 有被 监管 部门 立案 调查， 不存 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
该证券 发行 人 于2017 年3 月29 日因 违规 经营 ，被 中 国银监 会罚 款。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明： 本 基 金投 资上 述证券 的投 资决 策程 序符 合相关 法律 法规
和公司 制度 的要 求。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ，本 基金 管理 人从制 度和 流程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,921.24
2 应收证 券清 算款 100,657.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,400,200.83
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,517,779.19
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情
况说明
1 603619 中曼石 油 39,793.60 0.01 新股锁 定
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 招商稳 祥定 开灵 活混 合 A 招商稳 祥定 开灵 活混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 454,324,217.82 304,510,384.19
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 454,324,217.82 304,510,384.19
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。 招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 稳祥 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 设立 的文件 ；
3 、《 招商 稳祥 定期 开放 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
4 、《 招商 稳祥 定期 开放 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
5 、《 招商 稳祥 定期 开放 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公 司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2017 年10 月26 日
