招商理财 7 天 债 券 型 证券 投 资 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日 招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商理 财7 天债 券
基金主 代码 217025
交易代 码 217025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年12 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 222,988,226.01 份
投资目 标
在追求 本金 安全 、 保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 积极主 动的 管理 ，
力争为 基金 份额 持有 人谋 求资产 的稳 定增 值。
投资策 略
资产配 置策 略： 本基 金将 采用积 极管 理型 的投 资策 略， 将 投资 组合
的平均 剩余 期限 控制 在 127 天以 内， 在控 制利 率风 险、 尽 量降 低基
金净值 波动 风险 并满 足流 动性的 前提 下， 提高 基金 收益。
利率策 略 ： 本 基金 采取 “ 自上而 下 ” 的 债券 分析 方 法， 确定 债券 组
合，并 管理 组合 风险 。
信用策 略： 本基 金依 靠内 部信用 评级 系统 跟踪 研究 发债主 体的 经营
状况、 财务 指标 等情 况， 对其信 用风 险进 行评 估， 以此作 为个 券选
择的基 本依 据。
个券选 择策 略： 在正 确拟 合收益 率曲 线的 基础 上， 及时发 现偏 离市
场收益 率的 债券 ， 并找 出 因投资 者偏 好 、 供 求 、 流 动性 、 信 用利 差
等导致 债券 价格 偏离 的原 因； 同 时， 基于 收益 率曲 线判断 出定 价偏
高或偏 低的 期限 段， 从而 指导相 对价 值投 资， 选择 出估值 较低 的债
券品种 。
其他衍 生工 具投 资策 略： 本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动
向， 一 旦有 新的 产品 推出 市场， 在履 行适 当程 序后 ， 将在 届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同 时结招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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合对衍 生工 具的 研究 ， 在 充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提
下，谨 慎进 行投 资。
业绩比 较基 准
中 国 人 民 银 行 公 告 的 金 融 机 构 人 民 币 七 天 通 知 存 款 基 准 利 率 （ 税
后）
风险收 益特 征
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 ， 长 期风 险收益 水平 低于
股票型 基金 、混 合型 基金 及普通 债券 型证 券投 资基 金。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 招商理 财7 天债 券A 招商理 财7 天债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 217025 217026
报告期 末 下 属分 级基 金的
份额总 额
100,546,133.22 份 122,442,092.79 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
招商理 财7 天债 券 A 招商理 财7 天债 券 B
1. 本期已 实现 收益 1,021,727.43 6,867,780.12
2．本 期利 润 1,021,727.43 6,867,780.12
3．期 末基 金资 产净 值 100,546,133.22 122,442,092.79
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊
余成本 法核 算， 所以 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
招商理财7 天债券 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.9611% 0.0015% 0.3450% 0.0000% 0.6161% 0.0015%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商理财7 天债券 B
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.0348% 0.0015% 0.3450% 0.0000% 0.6898% 0.0015%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
许强
本基金
基金经
理
2016 年 2
月6 日
- 7
男，管 理学 学士 。2008 年 9 月 加入 毕马 威华 振
会计师 事务 所， 从事 审计 工作；2010 年 9 月加
入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 基 金 核 算 部 基
金 会 计 ， 固 定 收 益 投 资 部 研 究 员 ， 现 任 招 商 理
财 7 天债 券型 证券 投资 基 金、招 商保 证金 快线
货 币 市 场 基 金 、 招 商 招 金 宝 货 币 市 场 基 金 、 招
商 招 恒 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 财 富 宝
交 易 型 货 币 市 场 基 金 、 招 商 招 裕 纯 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 招 商 招 悦 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 招 商 招 元 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商
招 庆 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 通 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 盛 纯 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 招 商 招 旺 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 招 商 招 怡 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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招 琪 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 顺 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 祥 纯 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 招 商 招 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 招 商 招 惠 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商
招 旭 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 华 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 益 宝 货 币 市 场 基
金 、 招 商 招 弘 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商
招 景 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 信 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 招 享 纯 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 招 商 招 禧 宝 货 币 市 场 基 金 及 招 商
招利宝 货币 市场 基金 基金 经理。
注：1 、 本 基金 首任 基金 经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商理
财7 天 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》等 基金 法律 文件的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提 下， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ，基
金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 以及 投资运 作符 合有 关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ：
2017 年3 季度， 经济 增长 较上半 年高 点回 落， 投资 、 消费 和工 业生 产增 长都 较上半 年有 所 放
缓。3 季度 房地 产销 售增 速继续 回落 ，新 开工 面积 也随之 下滑 ，但 购地 增速 并未明 显下 滑， 同期
随着财 政支 出增 速的 放缓 ， 基 建增 速也 较上 半年 回 落， 投资 对经 济的 贡献 度 有所下 降 。 消 费方 面，
7 月和8 月 社零 增速 连续 回落， 汽车 销售 下滑 和房 地产下 游行 业的 疲弱 是主 要原因 。工 业生 产方
面，受 到环 保限 产和 气候 的影响 ，3 季度 工业 增加 值增速 放缓 。从 行业 结构 上看， 采矿 业增 速降
幅扩大 和公 用事 业增 速明 显回落 是 8 月工 业生 产增 长放缓 的主 要原 因， 从需 求结构 上看 ，7、8 两
月出口 增长 放缓 对工 业生 产有一 定影 响。
在经济 增速 回落 的情 况下 ，3 季 度社 会融 资增 速持 续 超预期 ， 但 同时 社融 增速 与 M2 增速 之间
也持续 产生 背离 。原 因可 能是信 贷和 社融 都只 是表 征实体 经济 融资 的窄 口径 统计数 据， 并不 具有
代表意 义， 信贷 不错 反映 其他融 资受 限、 向信 贷转 移，而 社融 中的 非标 口径 主要统 计信 托贷 款、
银行承 兑汇 票和 委托 贷款 ，大量 非标 漏记 ，导 致社 融增速 较高 。从 更广 口径 的实体 经济 融资 口径
来看 ， 增 速已 经从2016 年3 季度 高点 明显 下行 ， 下 行 走势远 比社 融数 据的 变动 更为剧 烈 。 融 资受
限进一 步影 响实 体经 济。
2017 年3 季度 通胀 压力 依 旧不大 。 虽 然有 猪肉 价格 恢复性 上涨 的压 力， 但是 货币增 速、 经济
热度以 及蔬 菜价 格持 续下 跌都不 支 持CPI 大幅 反弹 。
债券市 场回 顾：
2017 年3 季度， 随着 资金 紧张的 逐步 缓解 ， 利 率债 市场出 现了 一定 的修 复， 后长端 收益 率 走
出小区 间震 荡的 走势 。进 入 9 月 后， 陆续 公布 的经 济数据 偏弱 ，以 及季 度末 资金紧 张程 度不 及预
期，长 端利 率收 益率 出现 了一定 程度 的下 行。 本轮 债券市 场的 调整 是 从2016 年 10 月份 开始 ，随
着央行 公开 市场 操作 的期 限不断 拉长 ， 资 金价 格中 枢抬升 ， 中 性的 货币 政策 在12 月的 中央 经济 工
作会议 和央 行的 货币 政策 执行报 告中 得 以 进一 步确 认。今 年 6 月之 后， 随着 金融去 杠杆 逐步 推进
取得阶 段性 成果 ，货 币政 策边际 上转 向温 和， 利率 债向上 的空 间已 经不 大。
基金操 作回 顾：
回顾2017 年3 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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行了规 范运 作。 在债 券投 资上， 根据 市场 行情 的节 奏变化 及时 进行 了合 理的 组合调 整 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金A 类份 额净值 收益 率为 0.9611% ， B 类份 额净 值收益 率为 1.0348% ， 同期
业绩比 较基 准增 长率 为0.3450% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 49,539,311.44 22.18
其中： 债券 49,539,311.44 22.18
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 134,909,162.36 60.40
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,239,524.15 16.22
4 其他资 产 2,689,980.07 1.20
5 合计 223,377,978.02 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.05
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本基金 合同 约定 ： “本 基金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过基 金 资
产净值 的 4 0%” ，本 报告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。 招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 50
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 77
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 1
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过127 天 ” ， 本报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 61.06
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 6.73 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 17.85 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 13.34 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 98.97 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
在本报 告期 内本 基金 投资 组合平 均剩 余期 限未 超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,960,314.92 8.95
其中： 政策 性金 融债 19,960,314.92 8.95
4 企业债 券 - - 招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 29,578,996.52 13.26
8 其他 - -
9 合计 49,539,311.44 22.22
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170204 17 国开 04 200,000 19,960,314.92 8.95
2 111719309 17 恒 丰银 行 CD309 100,000 9,898,568.69 4.44
3 111785924 17 杭 州银 行 CD195 100,000 9,895,048.42 4.44
4 111714279 17 江 苏银 行 CD279 100,000 9,785,379.41 4.39
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0011%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0512%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0059%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本报告 期内 无负 偏离 度的 绝对值 达 到0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告 期内 无正 偏离 度的 绝对值 达 到0.5% 的 情况 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 存续 期内摊 销， 每日 计提 损益 。本基 金通 过每 日分 红使 基金份 额净 值维 持在
1.0000 元。
本报告 期内 ，本 基金 不存 在持有 剩余 期限 小 于397 天但剩 余存 续期 超 过397 天的浮 动利 率债招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的20% 的 情况 。
5.9.2
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 487,400.07
4 应收申 购款 2,202,580.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 2,689,980.07
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 招商理 财7 天债 券A 招商理 财 7 天债 券B
报告期 期初 基金 份额 总额 111,418,499.34 1,045,593,547.43
报告期 期间 基金 总申 购份 额 23,854,969.50 120,867,780.12
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 34,727,335.62 1,044,019,234.76
报告期 期末 基金 份额 总额 100,546,133.22 122,442,092.79
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金
情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比
机构 1 20170701-20170915 1,022,425,898.07 6,715,103.29 1,029,141,001.36 - - 招商理财 7 天债券型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告
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产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的 情况，可能会出现集中赎回甚至巨额赎回从而引发基金净
值剧烈波动， 甚至引发基金的流动性风险， 基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，
基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 券监 督管 理委 员会批 准设 立招 商基 金管 理有限 公司 的文 件；
2 、 中 国证 券监 督管 理委 员会批 准招 商理 财7 天债 券型证 券投 资基 金设 立的 文件；
3 、 《招 商理 财7 天债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、 《招 商理 财7 天债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、 《招 商理 财7 天债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
9.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招 商基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月26 日
