招商招利1 个 月 期 理 财债 券 型 证 券投 资 基
金 2017 年第 3 季 度 报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日
招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商招 利1 个月 期理 财债 券
基金主 代码 000808
交易代 码 000808
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年9 月25 日
报告期 末基 金份 额总 额 5,339,520,038.71 份
投资目 标
在追求本金 安全、保 持资 产流动性的 基础上， 通过 积极
主动的 管理 ， 力 争为 基金 份 额持有 人谋 求资 产的 稳定 增值。
投资策 略
资产配置策 略：本基 金将 采用积极管 理型的投 资策 略，
将投资 组合 的平 均剩 余期 限控制 在 150 天 以内 ，在 控制利
率风险、尽 量降低 基金净 值波动风险 并满足 流动性 的前提
下，提 高基 金收 益。
利率策略： 本基金采 取“ 自上而下” 的债券分 析方 法，
确定债 券组 合， 并管 理组 合风险 。
信用策略： 本基金 依靠内 部信用评级 系统跟 踪研究 发债主
体的经 营状 况 、 财 务指 标 等情况 ， 对其 信用 风险 进 行评估 ，
以此作 为个 券选 择的 基本 依据。
个券选择策 略：在正 确拟 合收益率曲 线的基础 上， 及时
发现偏 离市 场收 益率 的债 券， 并找 出因 投资 者偏 好 、 供求、
流动性、信 用利差 等导致 债券价格偏 离的原 因；同 时，基
于收益率曲 线判断 出定价 偏高或偏低 的期限 段，从 而指导
相对价 值投 资， 选择 出估 值较低 的债 券品 种。
其他衍生工 具投资 策略： 本基金将密 切跟踪 国内各 种衍生
产品的动向 ，一旦 有新的 产品推出市 场，在 履行适 当程序招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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后，将在届 时相应 法律法 规的框架内 ，制订 符合本 基金投
资目标的投 资策略 ，同时 结合对衍生 工具的 研究， 在充分
考虑衍 生产 品风 险和 收益 特征的 前提 下， 谨慎 进行 投资。
业绩比 较基 准
中国人民银 行公告的 金融 机构人民币 七天通知 存款 基准
利率（ 税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金属于 短期理财 债券 型证券投资 基金，长 期风 险收
益水平低于 股票型 基金、 混合型基金 及普通 债券型 证券投
资基金 ，高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利1 个月 期
理财债 券B
招商招 利 1 个月
期理财 债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000808 000809 001693
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额
3,231,094,340.04
份
1,157,067,118.35
份
951,358,580.32
份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利 1 个月 期理 财
债券 B
招商招 利1 个月 期理 财
债券C
1. 本期已 实现 收益 23,935,817.69 11,816,942.29 10,478,394.05
2．本 期利 润 23,935,817.69 11,816,942.29 10,478,394.05
3．期 末基 金资 产净 值 3,231,094,340.04 1,157,067,118.35 951,358,580.32
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊
余成本 法核 算， 所以 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 ；
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
招商招利1 个月期理财债券 A
阶段
净值收
益率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.0705% 0.0009% 0.3450% 0.0000% 0.7255% 0.0009%
注： 本基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商招利1 个月期理财债券 B
阶段 净值收 净值收 益率 标 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ① －③ ② －④ 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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益率① 准差② 准收益 率③ 益率标 准差 ④
过去三 个月 1.0703% 0.0009% 0.3450% 0.0000% 0.7253% 0.0009%
注： 本基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商招利1 个月期理财债券 C
阶段
净值收
益率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ② －④
过去三 个月 1.0703% 0.0009% 0.3450% 0.0000% 0.7253% 0.0009%
注： 本基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
向霈
本基金 基
金经理
2015 年4 月8
日
- 11
女，工 商管 理硕 士。2006 年加入 招商
基金管 理有 限公 司， 先后 曾任职 于市
场部、 股票 投资 部、 交易 部，2011 年
起任固 定收 益投 资部 研究 员，曾 任招
商现金 增值 开放 式证 券投 资基金 、招
商理 财7 天 债券 型证 券投 资基金 、招
商招金 宝货 币市 场基 金及 招商保 证金
快线货 币市 场基 金基 金经 理，现 任招
商招钱 宝货 币市 场基 金、 招商信 用添
利债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 、 招商
招利 1 个月 期理 财债 券型 证券投 资基
金、 招商 招盈 18 个 月定 开 债券型 证券招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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投资基 金、 招商 财富 宝交 易型货 币市
场基金 、招 商中 国信 用机 会定期 开放
债券型 证券 投资 基金 （QDII ） 、 招 商招
轩债券 型证 券投 资基 金、 招商招 泰 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、
招商招 财通 理财 债券 型证 券投资 基
金、招 商招 福宝 货币 市场 基金及 招商
沪港深 科技 创新 主题 精选 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、 本 基金 首任 基金 经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商招
利1 个 月期 理财 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》等 基金法 律文 件的 约定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉尽
责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制风 险的 前提下 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告
期内， 基金 运作 整体 合法 合规， 无损 害基 金持 有人 利益的 行为 。基 金的 投资 范围以 及投 资运 作符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止 可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ：
2017 年3 季度， 经济 增长 较上半 年高 点回 落， 投资 、 消费 和工 业生 产增 长都 较上半 年有 所 放
缓。3 季度 房地 产销 售增 速继续 回落 ，新 开工 面积 也随之 下滑 ，但 购地 增速 并未明 显下 滑， 同期
随着财 政支 出增 速的 放缓 ， 基 建增 速也 较上 半年 回 落， 投资 对经 济的 贡献 度 有所下 降 。 消 费方 面，
7 月和8 月 社零 增速 连续 回落， 汽车 销售 下滑 和房 地产下 游行 业的 疲弱 是主 要原因 。工 业生 产方
面，受 到环 保限 产和 气候 的影响 ，3 季度 工业 增加 值增速 放缓 。从 行业 结构 上看， 采矿 业增 速降
幅扩大 和公 用事 业增 速明 显回落 是 8 月工 业生 产增 长放缓 的主 要原 因， 从需 求结构 上看 ，7、8 两
月出口 增 长 放缓 对工 业生 产有一 定影 响。
在经济 增速 回落 的情 况下 ，3 季 度社 会融 资增 速持 续 超预期 ， 但 同时 社融 增速 与 M2 增速 之间
也持续 产生 背离 。原 因可 能是信 贷和 社融 都只 是表 征实体 经济 融资 的窄 口径 统计数 据， 并不 具有
代表意 义， 信贷 不错 反映 其他融 资受 限、 向信 贷转 移，而 社融 中的 非标 口径 主要统 计信 托贷 款、
银行承 兑汇 票和 委托 贷款 ，大量 非标 漏记 ，导 致社 融增速 较高 。从 更广 口径 的实体 经济 融资 口径
来看 ， 增 速已 经从2016 年3 季度 高点 明显 下行 ， 下 行 走势远 比社 融数 据的 变动 更为剧 烈 。 融 资受
限进一 步影 响实 体经 济。
2017 年3 季度 通胀 压力 依 旧不大 。 虽 然有 猪肉 价格 恢复性 上涨 的压 力， 但是 货币增 速、 经济
热度以 及蔬 菜价 格持 续下 跌都不 支 持CPI 大幅 反弹 。
债券市 场回 顾：
2017 年3 季度， 随着 资金 紧张的 逐步 缓解 ， 利 率债 市场出 现了 一定 的修 复， 后长端 收益 率 走
出小区 间震 荡的 走势 。进 入 9 月 后， 陆续 公布 的经 济数据 偏弱 ，以 及季 度末 资金紧 张程 度不 及预
期，长 端利 率收 益率 出现 了一定 程度 的下 行。 本轮 债券市 场的 调整 是 从2016 年 10 月份 开始 ，随
着央行 公开 市场 操作 的期 限不断 拉长 ， 资 金价 格中 枢抬升 ， 中 性的 货币 政策 在12 月的 中央 经济 工
作会议 和央 行的 货币 政策 执行报 告中 得以 进一 步确 认。今 年 6 月之 后， 随着 金融去 杠杆 逐步 推进
取得阶 段性 成果 ，货 币政 策边际 上转 向温 和， 利率 债向上 的空 间已 经不 大。
基金操 作回 顾：
回 顾2017 年3 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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行了规 范运 作 。 在债 券投 资上， 根据 市场 行情 的节 奏变化 及时 进行 了合 理的 组合调 整 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内 ， 本 基金A 类 份 额净值 收益 率 为1.0705% ， B 类 份额 净值 收益 率为 1.0703% ，C 类 份
额净值 收益 率 为1.0703% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.3450% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 1,330,576,787.39 22.54
其中： 债券 1,330,576,787.39 22.54
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 3,019,091,114.05 51.14
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,524,834,645.29 25.83
4 其他资 产 29,252,421.27 0.50
5 合计 5,903,754,968.00 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 14.15
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 561,238,318.14 10.51
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本基金 合同 约定 ： “本 基金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过基 金 资
产净值 的 4 0%” ，本 报告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 69
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 97
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 49
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过150 天 ” ， 本报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 34.42
10.51
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 13.54 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 40.98 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 1.50 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 14.72 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 105.16 10.51
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 301,502,874.18 5.65
其中： 政策 性金 融债 301,502,874.18 5.65
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 139,991,944.61 2.62
6 中期票 据 - - 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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7 同业存 单 889,081,968.60 16.65
8 其他 - -
9 合计 1,330,576,787.39 24.92
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111712131 17 北 京银 行 CD131 2,000,000 197,957,320.70 3.71
2 080214 08 国开 14 1,300,000 131,671,917.39 2.47
3 111719286 17 恒 丰银 行 CD286 1,000,000 99,158,643.77 1.86
4 111780096 17 上 海农 商银 行CD141 1,000,000 98,972,874.65 1.85
5 111714183 17 江 苏银 行 CD183 1,000,000 98,972,359.05 1.85
6 111799977 17 哈 尔滨 银行 CD133 1,000,000 98,965,799.03 1.85
7 111785517 17 大 连银 行 CD186 1,000,000 97,834,320.24 1.83
8 111785713 17 青 岛银 行 CD166 1,000,000 97,807,674.81 1.83
9 011751021 17 河 钢集 SCP004 800,000 79,988,012.12 1.50
10 170401 17 农发 01 700,000 69,958,187.15 1.31
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0778%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0134%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0469%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
报告期 内本 基金 负偏 离度 的绝对 值未 发生 过达 到 0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
报告期 内本 基金 正偏 离度 的绝对 值未 发生 过达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 存续 期内摊 销， 每日 计提 损益 。本基 金通 过每 日分 红使 基金份 额净 值维 持在
1.0000 元。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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5.9.2
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券除 17 青岛 银行 CD166 （证 券代码 111785713 ）外其 他证 券的
发行主 体未 有被 监管 部门 立案调 查， 不存 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
该证券 发行 人 于2017 年6 月23 日因 违规 经营 ，被 青 岛银监 局罚 款。
对上述证券的 投资决策程 序的说明：本 基金投资上 述证券的投资 决策程序符 合相关法律 法 规
和公司 制度 的要 求。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 29,217,548.23
4 应收申 购款 34,873.04
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 29,252,421.27
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利1 个月 期
理财债 券B
招商招 利 1 个月 期
理财债 券C
报告期 期初 基金 份额 总额 2,306,505,836.06 1,162,360,191.65 1,039,479,685.42
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,914,544,801.75 1,031,844,149.40 298,846,450.64
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 989,956,297.77 1,037,137,222.70 386,967,555.74
报告期 期末 基金 份额 总额 3,231,094,340.04 1,157,067,118.35 951,358,580.32
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 招 利1 个月 期 理财债 券型 证券 投资 基金 设立的 文件 ；
招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
第 12 页 共 12 页
3 、 《招 商招 利 1 个 月期 理 财债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
4 、 《招 商招 利 1 个 月期 理 财债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
5 、 《招 商招 利 1 个 月期 理 财债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招 商基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月26 日
