兴 业 聚利 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第3 季度报 告
2017 年09 月30 日
基 金 管理 人:兴业 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人:中国 民 生银 行 股份 有 限公 司
报 告 送出 日 期:2017 年10 月26 日 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1
重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年10月23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说 明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。
§2
基金 产品 概况
2.1 基金 基本 情况
基金简称 兴业聚利灵活配置混合
基金主代码 001272
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年05 月07日
报告期末基金份额总额 160,263,412.56 份
投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础
上，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资
收益，注重风险控制，通过严谨的大类资产配
置策略和个券精选策略控制下行风险，因势利
导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增
值。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存
款利率（税后）+1%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型
基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§3
主要 财务 指标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2017 年07月01日 - 2017年09 月30日）
1.本期已实现收益 14,498,143.65
2.本期利润 17,635,719.67
3.加权平均基金份额本期利润 0.0947
4.期末基金资产净值 258,930,071.45
5.期末基金份额净值 1.616
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 本报 告期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
6.74% 0.70% 0.87% 0.01% 5.87% 0.69%
注：本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变 动的 比较 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§4
管理 人报 告
4.1 基金 经理 （或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
腊博
本基金的
基金经
理,固定
收益投资
一部投资
总监
2015-05-
14
- 13
中国籍，硕士学位，具有证券
投资基金从业资格。2003年7
月至2006年4月，在新西兰ANY
ING国际金融有限公司担任货
币策略师；2007 年1月至2008
年5月， 在新西兰FORSIGHT金融
研究有限公司担任策略分析
师；2008年5月至2010年8月，
在长城证券有限责任公司担任
策略研究员；2010 年8月至201
4年12月就职于中欧基金管理
有限公司，其中2010年8月至2
012年1月担任宏观、策略研究兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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员，2012年1月至2013年8月担
任中欧新趋势股票型证券投资
基金、中欧新蓝筹灵活 配置混
合型证券投资基金、中欧稳健
收益债券型证券投资基金、中
欧信用增利分级债券型证券投
资基金、中欧货币市场基金的
基金经理助理，2013年8月至2
014年12月担任中欧稳健收益
债券型证券投资基金基金经
理。2014年12月加入兴业基金
管理有限公司， 现任基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期， 除首任基金经理外， “任职日期” 和 “离任日期” 分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的 相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套
法律法规、 基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产， 在
严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告期内， 本基金运作整体
合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平 交易 专项说 明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告 期内 基金的 投资 策略 和运作 分析
在投资操作上， 本基金秉持绝对收益的理念， 自上而下进行资产配置， 根据各细分
资产的风险和收益率预期变化进行动态调整。
4.5 报告 期内 基金的 业绩 表现
报告期内，本基金份额净值增长率为6.74%，同期业绩比较基准收益率为0.87%。 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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4.6 报告 期内 基金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
投资 组合 报告
5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 187,768,154.11 70.24
其中：股票 187,768,154.11 70.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 44,156,400.00 16.52
其中：债券 44,156,400.00 16.52
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,000,000.00 0.37
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
11,428,724.89 4.28
8 其他资产 22,963,852.94 8.59
9 合计 267,317,131.94 100.00
5.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 8,608,600.00 3.32
B 采矿业 39,793.60 0.02
C 制造业 145,038,332.69 56.01
D
电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
31,093.44 0.01 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 10,306,550.45 3.98
G 交通运输、 仓储和邮政业 25,571.91 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
15,427,246.35 5.96
J 金融业 8,131,665.18 3.14
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.04
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.02
S 综合 - -
合计 187,768,154.11 72.52
5.3 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000063 中兴通讯 426,264
12,063,271.2
0
4.66
2 600522 中天科技 818,800
11,700,652.0
0
4.52
3 600487 亨通光电 324,858
11,175,115.2
0
4.32
4 600298 安琪酵母 424,737
10,822,298.7
6
4.18
5 002507 涪陵榨菜 717,940
10,675,767.8
0
4.12 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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6 300166 东方国信 688,004
10,347,580.1
6
4.00
7 000963 华东医药 209,500
10,280,165.0
0
3.97
8 000998 隆平高科 331,100 8,608,600.00 3.32
9 600999 招商证券 380,162 8,131,665.18 3.14
10 002013 中航机电 683,429 8,119,136.52 3.14
5.4 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 13,973,400.00 5.40
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,183,000.00 11.66
其中：政策性金融债 30,183,000.00 11.66
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 44,156,400.00 17.05
5.5 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 170415 17农发15 300,000
30,183,000.0
0
11.66
2 019557 17国债03 140,000
13,973,400.0
0
5.40
5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
5.9.2 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、
品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期国债 期货投 资政 策
本基金投资国债期货， 将根据风险管理的原则， 充分考虑国债期货的流动性和风险
收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
5.10.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.10.3 本 期国债 期货投 资评 价
本基金本报告期未参与国债期货投资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 报 告期内 ，本基 金投 资决策 程序 符合相 关法 律法规 的要 求，未 发现 本基金 投资
的 前十 名证券 的发 行主体 本期 出现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告编 制 日前 一年内 受到
公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 基 金投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 958,676.69
2 应收证券清算款 21,604,068.14
3 应收股利 - 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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4 应收利息 309,124.87
5 应收申购款 91,983.24
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 22,963,852.94
5.11.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报告期前十名股票中不存在流通受限 情况。
§6
开放 式基 金份额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 227,550,304.86
报告期期间基金总申购份额 7,921,121.85
减：报告期期间基金总赎回份额 75,208,014.15
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 160,263,412.56
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7
基金 管理 人运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基金 管理 人持有 本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金 管理 人运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响 投资 者决策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内 单一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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8.2 影响 投资 者决策 的其 他重 要信息
2017 年8月9日， 王薏女士担任兴业基金管理有限公司督察长， 详见本公司于2017 年
8月11 日发布的《兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。
§9
备查 文件 目录
9.1 备查 文件 目录
（一）中国证监会准予兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
9.2 存放 地点
基金管理人、基金托管人的住所
9.3 查阅 方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。
网站：http：//www.cib-fund.com.cn
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话 4000095561
兴 业基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年十 月二 十六日
