信 达 澳 银 领先 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银领 先增 长混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610001
交易代 码 610001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月8 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,086,611,592.86 份
投资目 标
本基金 依据 严谨 的投 资管 理程序 ， 挖 掘并 长期 投资 于
盈利能 力持 续增 长的 优势 公司， 通过 分享 公司 价值 持
续增长 实现 基金 资产 的长 期增值 。
投资策 略
本基金 以自 下而 上的 精选 证券策 略为 核心 ， 适 度运 用
资产配 置与 行业 配置 策略 调整投 资方 向， 系统 有效 控
制风险 ， 挖 掘并 长期 投资 于能抗 击多 重经 济波 动， 盈
利能力 持续 增长 的优 势公 司， 通 过分 享公 司价 值持 续
增长实 现基 金资 产的 长期 增值。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0 %+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 产品 ， 基金 资产 整体 的预 期收 益
和预期 风险 均较 高， 属于 较高风 险， 较高 收益 的基 金
品种。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 91,112,702.01
2.本期 利润 85,188,510.13
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0791
4.期末 基金 资产 净值 1,502,288,758.37
5.期末 基金 份额 净值 1.3825
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.09% 0.49% 3.77% 0.47% 2.32% 0.02%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2007 年3 月8 日 生效 ，2007 年 5 月 10 日开 始办 理申购 、赎 回业 务。
2、本基金主要 投资于股 票 ，股票资产占 基金资产 比 例为 60%－95%，债 券资产 占基金资产比 例为
0%－35% ， 现金 及其 他短期 金融工 具资 产占 基金 资产 比例 为 5% －40% 。 为 了满 足 投资者 的赎 回要 求，
基金保 留的 现金 以及 投资 于到期 日 在 1 年 以内 的政 府债券 、中 央银 行票 据等 短期金 融工 具的 资 产
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 按规 定在 合 同生效 后六 个月 内达 到上 述规定 的投 资比 例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
李朝伟
本 基 金 的
基金经
理 、 精 华
2016 年 5 月
11 日
- 6 年
复 旦 大 学 经 济 学 硕
士。2011 年 7 月至
2013 年 7 月 在平 安大信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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灵 活 配 置
混 合 基 金
的 基 金 经
理
华 基 金 管 理 有 限 公
司，任行业研究员；
2013 年7 月至2015 年
4 月在上投摩根基金
管理有限公司，任研
究员；2015 年 4 月至
2015 年11 月 在大 成基
金管理有限公司，任
基金经 理助 理； 2015
年11 月 加入 信达 澳银
基金公司，历任股票
投资部高级研究员、
信达澳银精华灵活配
置混合基金基金经理
（2016 年 1 月 8 日起
至今） 、 信达 澳银 领先
增长混合基金基金经
理（ 2016 年5 月11 日
起至今 ） 。
冯士祯
原 本基金
的 基 金 经
理 、 中 小
盘 混 合 基
金 的 基 金
经 理 、 转
型 创 新 股
票 基 金 的
基金经
理 、 新 目
标 混 合 基
金 的 基 金
经 理 、 新
财 富 混 合
基 金 的 基
金经理
2015 年 5 月
9 日
2017 年7 月
7 日
6 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士。2011 年 7 月 加入
信达澳银基金公司，
历任研究咨询部研究
员、信达澳银精华灵
活配置混合基金基金
经理助理、信达澳银
消费优选混合基金基
金经理助理、信达澳
银领先增长混合基金
基金经 理（2015 年 5
月 9 日起至 2017 年 7
月 7 日 ） 、 信 达澳 银中
小盘混合基金基金经
理（2015 年 7 月 1 日
起至今 ） 、 信 达澳 银消
费优选混合基金基金
经理 （2015 年8 月19
日起 至 2017 年 7 月 7
日） 、 信 达澳 银转 型创
新股票基金基金经理
（2016 年9 月14 日起
至今） 、 信达 澳银 新目
标混合基金基金经理
（2016 年 10 月 19 日
起至今 ） 、 信 达澳 银新信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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财富混合基金基金经
理（2016 年 11 月 10
日起至 今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年三 季度 ，A 股整 体 缓慢上 行， 周期 性行 业在 供给侧 改革 推动 下走 出一 波较大 行情 ，前
期调整 较多 的创 业板 也有所 反弹 。本 基金 仍然 延续 之前的 投资 思路 ，重 点配 置方向 集中 在估值 合
理、 增 长稳 定快 速的 消费 行业及 高端 制造 业， 主要 包括 医 药生 物 、 食品 饮料 、家电 家具 、通 信、
消费电 子、 汽车 等。 另外 对于金 融板 块的 银行 、保 险也重 点配 置。
我们 认 为随 着中国 经 济的 快速发 展， 人均 消费 水平 逐渐提 高， 消费 升级 趋势 非常明 确， 在此
过程中 会诞 生大 量受益 公 司，我 们会 寻找 这些 公司 并长期 持有 分享 成长 红利 。这是 我们 看好 消费信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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行业的 大逻 辑。 另一 方面 ，中国 仍将 会诞 生一 批高 端制造 业 巨 头。 消费 和高端 制造 将成 为中 国未
来支撑 经济 增长 的重 要推 动 力。在 选股 策 略上 ，我 们倾向 于认 为过 去已 被证 明为卓 越优 秀的 公司
仍将继 续扩 大市 场份 额， 强者恒 强。 各行 业 的 马太 效应已 经非 常明 显。 总结 下来， 我们 未来 仍将
继续看 好消 费和 制造 的龙 头公司 ，这 些公 司将 成为 稀 缺资 源， 具 有 很高 的战 略配置 价值 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报 告 期末 本基 金份 额净值 为 1.3825 元， 份 额 累计净 值 为 1.7125 元； 本 报告期 基金 份
额净值 增长 率 为6.09% ， 业绩比 较基 准收 益率 为 3.77%。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 989,003,295.53 65.42
其中： 股票
989,003,295.53 65.42
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
350,018,420.03 23.15
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
63,258,847.13 4.18
8 其他资 产
109,575,973.38 7.25
9 合计
1,511,856,536.07
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 7,009,937.00 0.47 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 689,912,907.97 45.92
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 66,351,650.12 4.42
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 171,389,249.04 11.41
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
36,473,176.13 2.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
4,651,902.99 0.31
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,100,545.30 0.87
S 综合 - -
合计 989,003,295.53 65.83
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股 通 投资股 票投 资组合
本报告 期末 未持 有港 股通 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000661 长春高 新 513,457 76,274,037.35 5.08
2 600519 贵州茅 台 135,694 70,240,642.16 4.68
3 002217 合力泰 6,030,867 67,847,253.75 4.52
4 000963 华东医 药 1,351,646 66,325,269.22 4.41
5 600887 伊利股 份 2,248,167 61,824,592.50 4.12
6 002635 安洁科 技 1,013,050 41,190,613.00 2.74
7 601318 中国平 安 683,853 37,037,478.48 2.47
8 000858 五 粮 液 563,485 32,276,420.80 2.15
9 002043 兔 宝 宝 2,488,525 30,832,824.75 2.05
10 002127 南极电 商 1,877,300 29,492,383.00 1.9
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内被 监 管 部门立 案调 查， 或 在报 告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形及相 关投 资决策 程序 说明。
合力泰 （002217 ） 于 2017 年3 月17 日收 到深 圳证 券 交易所 （以 下简 称 “深 交 所” ） 中 小板 公
司管理部出具的《关于 对 合力泰科技股份有限公 司 的监管函 》 （编号：中小 板 监管函【2017 】第
20 号〕 。 被深 圳证 券交 易 所中小 板公 司管 理部 予以 监管关 注。 公司 于 2017 年 3 月 21 日收到 山东
证监局 警告 决定 ，内 容如 下： “ 根据 你公 司 2016 年4 日 26 日及 5 月 18 日披 露的相 关公 告，2016信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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年度预计与关 联方比亚迪 股份有限公司 发生日常关 联交易总额不 超过 29.02 亿元。你公 司 2016
年度与比亚迪 股份有限 公 司实际发生日 常关联交 易 金额超出预计 总金额。 公 司对于超出 预计范围
内的日 常关 联交 易 ， 未按 照相关 规定 重新 提交 董事 会及股 东大 会审 议并 披露 。 ”
经基金 管理 人审 慎分 析， 以上处 罚决 定不 影响 公司 正常经 营， 对公 司投 资价 值不造 成影 响。
除 合力泰（002217 ） 外， 其余的本基金 投资的前十 名证券的发行 主体报告期 内没有被监管 部
门立案 调查 ，也 没有 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.11.2
本基金投资的前十名 股票 中，没有投资超出基 金合 同规定备选股票库的 情形 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 453,102.86
2 应收证 券清 算款 109,143,694.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -287,355.57
5 应收申 购款 241,326.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,205.72
8 其他 -
9 合计 109,575,973.38
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,093,402,250.81
报告期 期间 基金 总申 购份 额 41,576,802.27
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 48,367,460.22
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
- 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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报告期 期末 基金 份额 总额 1,086,611,592.86
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 领先 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 信达 澳银 领先 增长 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
