信 达 澳 银 新目 标 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月26 日 信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银新 目标 混合
基金主 代码 003456
交易代 码 003456
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 10 月 19 日
报告期 末基 金份 额总 额 200,181,551.22 份
投资目 标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ， 通 过对 不同 类别 资
产的优 化配 置， 严选 安全 边际较 高的 股票 、 债 券等 进
行投资 ，追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 投资 策略 主要 包括 资产配 置策 略、 股票 投资 策
略、 债 券投 资策 略、 中 小 企业私 募债 投资 策略 、 权 证
投资策 略、 股指 期货 投资 策略、 资产 支持 证券 投资 策
略。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率 ×5 0% ＋上证国债指数收益率
×50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险
与预期 收益 中等 的投 资品 种， 其 风险 收益 水平 高于 货
币基金 和债 券型 基金 ，低 于股票 型基 金。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 4,308,914.34
2.本期 利润 9,263,141.14
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0463
4.期末 基金 资产 净值 231,116,819.46
5.期末 基金 份额 净值 1.155
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.24% 0.32% 2.41% 0.30% 1.83% 0.02%
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、 本 基金 基金 合同 于2016 年10 月 19 日 生效 ，2017 年1 月18 日开 始办 理申购 、 赎 回业 务。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为0-95% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指
期货合约需缴 纳的交易 保 证金后，基金 保留的现 金 或投资于到期 日在一年 以 内的政府债 券的比例
合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的3%， 资产支 持证 券投 资 比
例不超 过基 金资 产净 值 的20%。 本基 金按 规定 在合 同 生效后 六个 月内 达到 上述 规定的 投资 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
孔学峰
本 基 金 的
基金经
理 ， 稳 定
价 值 债 券
2016 年10 月
25 日
- 13 年
中央财经大学金融学
硕士。历任金元证券
股 份 有 限 公 司 研 究
员、固定收益总部副信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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基 金 、 鑫
安 债 券 基
金（LOF）、
信 用 债 债
券 基 金 、
慧 管 家 货
币 基 金 、
纯 债 债 券
基 金 、 慧
理 财 货 币
基 金 的 基
金 经 理 ，
公 募 投 资
总 部 副 总
监
总经理 ；2011 年 8 月
加入信达澳银基金公
司，历任投资研究部
下 固 定 收 益 部 总 经
理、 固 定收 益副 总监、
公 募 投 资 总 部 副 总
监、信达澳银稳定价
值债券基金基金经理
（2011 年9 月29 日起
至今） 、 信达 澳银 鑫安
债券基 金 （LOF ） 基金
经理（2012 年 5 月 7
日起至 今） 、 信达 澳银
信用债债券基金基金
经理 （2013 年5 月14
日起至 今） 、 信达 澳银
慧管家货币基金基金
经理 （2014 年6 月26
日起至 今） 、 信达 澳银
纯债债券基金基金经
理（2016 年 8 月 4 日
起至今 ） 、 信 达澳 银慧
理 财货币基金基金经
理（ 2016 年9 月30 日
起至今 ） 、 信 达澳 银新
目标混合基金基金经
理（2016 年 10 月 25
日起至 今） 。
冯士祯
本 基 金 的
基金经
理 、 中 小
盘 混 合 基
金 的 基 金
经 理 、 转
型 创 新 股
票 基 金 的
基金经
理 、 新 财
富 混 合 基
金 的 基 金
经理
2016 年10 月
19 日
- 6 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士。2011 年 7 月 加入
信达澳银基金公司，
历任研究咨询部研究
员、信达澳银精华灵
活配置混合基金基金
经理助理、信达澳银
消费优选混合基金基
金经理助理、信达澳
银领先增长混合基金
基金经 理（2015 年 5
月 9 日起至 2017 年 7
月 7 日 ） 、 信 达澳 银中
小盘混合基金基金经
理（2015 年 7 月 1 日
起至今 ） 、 信 达澳 银消
费优选混合基金基金信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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经理 （2015 年8 月19
日起 至 2017 年 7 月 7
日 ） 、 信 达澳 银转 型创
新股票基金基金经理
（2016 年9 月14 日起
至今） 、 信达 澳银 新目
标混合基金基金经理
（2016 年 10 月 19 日
起至今 ） 、 信 达澳 银新
财富混合基金基金经
理（2016 年 11 月 10
日起至 今） 。
唐弋迅
本 基 金 的
基金经
理 、 慧 理
财 货 币 基
金 的 基 金
经理、纯
债 债 券 基
金 的 基 金
经 理 、 新
财 富 混 合
基金
2016 年11 月
25 日
- 5 年
中国人民大学世界经
济专业 硕士 。2012 年
7 月至 2014 年 7 月在
第一创业证券，任研
究 所 债 券 研 究 员 ；
2014 年7 月至2015 年
9 月在 第一 创业 证券，
任固定收益部销售经
理 、 产 品 经 理 ；2015
年9 月至2016 年7 月
在第一创业证券，任
固定收益部债券交易
员、投资经理助理。
2016 年 8 月 加入 信达
澳银基金，任信达澳
银慧理财货币基金基
金经理 （2016 年11 月
25 日 起至 今） 、 信 达澳
银新目标混合基金基
金经理 （2016 年11 月
25 日 起至 今） 、 信 达澳
银新财富混合基金基
金经理 （2016 年11 月
25 日 起至 今） 、 信 达澳
银纯债债券基金基金
经理（2017 年2 月21
日起至 今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以 公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 ，经 济增 长略 有回 落。货 币政 策继 续 维 持中 性。
从基本 面看 ，7 月初 以来， 经济增速 从 高位 有所 回落 ， 投资 数 据逐 步下滑，CPI 地位维 持在 相
对地位 。剖 析 原 因， 在限 购政策 和信 贷收 紧的 双重 压力下 ， 房 地产 新开 工和 投资 同 比逐 步 下 滑，
三四线 房地 产接 力一 、 二线 后 ， 销 售开 始 有 所下 滑 ， 但 受益 于整体 低 库存 ， 企业拿 地动 力仍 较强 ，
导致地 产投 资 不 差。 同时 ，前8 个月 财政 支出 高于 同期 的 投放 力度 下， 后期 支撑力 度有 所下滑 。
另外， 欧美 经济 和新 兴市 场向好 ， 进 出口 贡献 部分 增长增 量。 预计 前三季度GDP 维持 在6.8%，生
产和消 费继 续保持 平 稳。 信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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从 政策 面看 ， 监 管投 放最为 密集 的时 候过 去了 ，进 入 落实 阶段 。9 月份 ，同 业存单 新规 和公
募基金 流动 性监 管新 规正 式出台 ，进 一步 遏制 金融 市场 “ 加杠 杆 ” 的 行为 。
从 资金 面 看 ，三 季度 整体 仍 较为 紧张 。银 行 同 业存 单发行 仍保持 较 高价 格 ， 收益率 维持 在 相
对高位 ；交 易所 流动 性成 本大幅 超越 银行 间， 银行 和非银 融资 继续 呈现 分化 。 三季 度 ， 债券 总体
处于高 位窄幅 震 荡的 趋势 ，呈现 上有 顶， 下不 去， 曲线平 坦化 的形 态。
本基金 2017 年 三季 度 净 值 涨幅较 大， 主要 是因 为配置了较大 比例 的价 值股 票 ， 期 间涨幅 较高 。
同时， 前期 配置 部分 收益 较高的 短期 债券 及申 购 新 股积累 也对 组合 业绩 产生 了一定 贡献 。
展望 后 市， 今年 前 三 季度 ， 中国 经济 保持 高昂 的增 长势头 ， 房 地产 和 基 建投 资贡献 较大 的力
量。不 过 ， 在今 年增 速任 务完成 无忧 的条 件下 ， 四 季度 经 济增 长动 能有 可能 下滑。 首先 ，大会 结
束后， 经济 稳定 的必 要性 或有所 下滑 ；其 次， 三四 线 城市 棚改 货币 化动能 和 财政投 放前 期较 猛，
可能出 现了 一定 程度 的 透 支； 再 次， 特朗 普政 策 的 接连受 挫， 税改 政策 弱于 预期， 美国 复苏 持续
性可能 会有 所波 动， 加上 人民币 快速 升值 ，净 出口 的驱动 力 可 能会 弱化 ；美 联储主 席存 在更 换的
可能， 未来 货币 政策 或有 所放松 。
下阶段 ， 基 金管 理人 仍以 防守反 击的 策略 ，整 体控 制组合 久期 。同时 ， 把握 下半年 机会 逐步
大于风 险的 情况 下， 利用 利率债 较好 的流 动性 ，积 极调整 产品 杠杆 和久 期水 平，通 过交 易机 会增
厚收益 。目 前， 中长 期低 等级 信 用债 并未 完全 释放 ，从防范 流 动性 风险 的角 度考虑 ， 下 半年 仍慎
重择券 。 另 外，IPO 在三 季度 发行 频率 有所 加快 ， 开 板涨幅 有所 上升 ， 未来 仍 积极参与 积累 收益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.155 元， 份额 累计净 值 为 1.155 元 ，报 告期内 份额 净值
增长率 为4.24% ，同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 2.41% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 129,098,642.09 49.47
其中： 股票
129,098,642.09 49.47
2 基金投 资 - - 信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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3 固定收 益投 资
128,672,631.00 49.31
其中： 债券
128,672,631.00 49.31
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,859,347.26 0.71
8 其他资 产
1,330,822.59 0.51
9 合计
260,961,442.94
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,758,513.60 1.19
C 制造业 77,695,511.53 33.62
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
6,045,593.44 2.62
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,883,479.18 2.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,158,378.43 3.96
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,690,195.23 1.16
J 金融业 11,591,976.00 5.02
K
房地产 业
914,000.00 0.40
L
租赁和 商务 服务 业
3,456,766.15 1.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,221,140.00 1.39
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.05
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,567,788.54 2.84
S 综合 - -
合计 129,098,642.09 55.86
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600276 恒瑞医 药 95,498 5,723,195.14 2.48
2 000063 中兴通 讯 200,320 5,669,056.00 2.45
3 600887 伊利股 份 193,000 5,307,500.00 2.30
4 000895 双汇发 展 189,975 4,730,377.50 2.05
5 600172 黄河旋 风 500,000 4,235,000.00 1.83
6 600900 长江电 力 250,000 3,767,500.00 1.63
7 600166 福田汽 车 1,195,700 3,706,670.00 1.60
8 600036 招商银 行 143,000 3,653,650.00 1.58
9 000581 威孚高 科 145,800 3,557,520.00 1.54
10 600138 中青旅 161,305 3,456,766.15 1.50
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 509,031.00 0.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,692,600.00 4.63
其中： 政策 性金 融债 10,692,600.00 4.63
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 10,066,000.00 4.36
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 107,405,000.00 46.47
9 其他 - -
10 合计 128,672,631.00 55.67
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 111715321
17 民 生银
行CD321
300,000 29,337,000.00 12.69
2 111711391 17 平 安银 200,000 19,778,000.00 8.56 信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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行CD391
3 111710470
17 兴 业银
行CD470
200,000 19,560,000.00 8.46
4 111714262
17 江 苏银
行CD262
200,000 19,560,000.00 8.46
5 111790665
17 杭 州银
行CD018
200,000 19,170,000.00 8.29
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 未参 与投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内 被 监管 部门立 案调 查， 或 在报 告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形 及相 关投 资决策 程序 说明 。
2017 年3 月8 日中 兴通 讯 （000063 ） 公告 收到 美国 商务部 工业 与安 全局 、 美 国司法 部、 美国
财政部 海外 资产 管理 办公 室的 处 罚决 定， 内容 如下 ：公司 已就 美国 商务 部工 业与安 全局 （以 下简
称“BI S” ） 、美 国司 法部 （以 下简 称 “D OJ” ）及 美国财 政部 海外 资产 管理 办公室 （以 下简 称
“OFAC ”）对 公 司遵 循美 国出口 管制 条例 及美 国制 裁法律 情况 的调 查达 成协 议。鉴 于公 司违 反了
美国出 口管 制法 律， 并在 调查过 程中 因提 供信 息及 其他行 为违 反了 相关 美国 法律法 规， 公司 已同
意认罪 并支 付合 计892,360,064 美元 罚款 。此 外，BIS 还 对公 司处 以暂 缓执 行 的 3 亿 美元 罚款 ，
在公司 于七 年暂 缓期 内履 行与 BIS 达 成的 协议 要求 的事项 后将 被豁 免支 付。 公 司与 OFAC 达成 的协
议签署 即生 效， 公司 与 DOJ 达成 的协 议在 获得 德克 萨斯州 北区 美国 地方 法院 的批准 后生 效， 法院
批准公司与 DOJ 达成 的协 议是 BIS 发 布和 解令 的先 决条件 。同 时， 在公司与DOJ 达 成的 协议 获得
法院批 准、 公司 认罪 及 BIS 助理 部长 签发 和解 令后 ，BIS 会建 议将 公司 从实 体名单 移除 。
基金 管 理人 分析 认为 ，本次 处罚 对 该 公司 产生 一次 性非经 常性 损益 损失 ， 但 已反映 在 2016
年该 公 司年 报中 ， 将 不会 对 该公司 2017 年及 未来 业 绩产生 负面 影响 ， 故 对该 公司未来 经 营和 价值
不会产 生较 大影 响。
除 中兴 通讯 （000063 ）外 ，其余 的本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 报告 期内没 有被 监管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 23,580.73
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,282,036.14
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,205.72 信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告
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8 其他 -
9 合计 1,330,822.59
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：报 告期 末前 十名 股票 中未存 在流 通受 限的 情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 200,152,549.42
报告期 期间 基金 总申 购份 额 44,547.15
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 15,545.35
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 200,181,551.22
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：基 金管 理人 本报 告期 未持有 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 7 月 1 日
-2017 年 9 月 30
日
200,011,500.00 - - 200,011,500.00 99.92%
个人 - - - - - - -
产品特有 风险
1 、赎回申 请延期 办理的 风险
机构投资 者大额 赎回时 易 构成本基 金发生 巨额赎 回 ， 中小 投资者 可能面 临小 额赎回申 请也需 要与
机构投资 者按同 比例部 分 延期办理 的风险 ；
2 、基金净 值大幅 波动的 风险
机构投资 者大额 赎回时 ， 基金管理 人进行 基金财 产 变现可能 会对基 金资产 净 值造成较 大波动 ；
3 、提前终 止基金 合同的 风险
机构投资 者赎回 后，可 能 出现基金 资产净 值低 于 5000 万 元的情形 ，若连 续 六十个工 作日出 现基
金资产净 值低于5000 万 元情形的 ，基金 管理人 可 能提前终 止基金 合同， 基 金财产将 进行清 算；
4 、基金规 模过小 导致的 风险
机构投资 者赎回 后， 可 能 导致基金 规模过 小。 基 金 可能会面 临投资 银行间 债 券、 交易 所债券 时交
易困难的 情形。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 新目 标灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、《 信达 澳银 新目 标灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
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7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
