中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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中 银 持续 增 长混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年十 月二十 六日中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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§ 1
重 要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简 称 中银增 长混 合
场内简 称 中银增 长
基金主 代码 163803
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 3 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,800,926,976.32 份
投资目 标 着重考 虑具 有可 持续 增长 性的上 市公 司， 努力 为投 资者实
现中、 长期 资本 增值 的目 标。
投资策 略 本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策
略，将 定性 与定 量分 析贯 穿于公 司价 值评 估、 投资 组合构
建以及 组合 风险 管理 的全 过程之 中。 本基 金资 产类 别配置
的决策 将借 助中 国银 行和 贝莱德 投资 管理 宏观 量化 经济分
析的研 究成 果， 从经 济运 行周期 的变 动， 判断 市场 利率水
平、通 货膨 胀率 、货 币供 应量、 盈利 变化 等因 素对 证券市
场的影 响， 分析 类别 资产 的预期 风险 收益 特征 ，通 过战略
资产配 置决 策确 定基 金资 产在各 大类 资产 类别 间的 比例，
并参照 定期 编制 的投 资组 合风险 评估 报告 及相 关数 量分析
模型， 适度 调整 资产 配置 比例。 本基 金同 时还 将基 于经济
结构调 整过 程 中 的动 态变 化，通 过策 略性 资产 配置 把握市
场时机 ，力 争实 现投 资组 合的收 益最 大化 。投 资组 合中股
票资产 投资 比例 不低 于基 金净资 产的 60% ； 投 资于 可持续
增长的 上市 公司 的股 票占 全部股 票市 值的 比例 不低 于
80% ； 现金 类资 产、 债券 资产及 回购 比例 符合 法律 法规的
有关规 定。
业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为 MSCI 中国 A 股指中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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数；债 券投 资部 分的 业绩 比较基 准为 上证 国债 指数 。本基
金的整 体业 绩基 准＝MSCI 中国 A 股指 数× 85% + 上 证国债
指数× 15% 。 如果 今后 市场 有其他 更适 合的 业绩 比较 基准推
出，本 基金 可以 在经 过合 适的 程 序后 变更 业绩 比较 基准。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债
券型基 金与 货币 市场 基金 ，低于 股票 型基 金， 属于 中高预
期收益 和预 期风 险水 平的 投资品 种。
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属两 级基 金的 基金 简称 中银增 长混 合 中银增 长混 合 H 类
下属两 级基 金的 交易 代码 163803 960011
报告期 末下 属两 级基 金的 份
额总额
4,800,488,054.37 份 438,921.95 份
下 属 两 级 基 金 的 风 险 收 益 特
征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预
期收益 及预 期风 险水 平高 于
债券型 基金 与货 币市 场基
金，低 于股 票型 基金 ，属 于
中高预 期收 益和 预期 风险 水
平的投 资品 种。
本基金 为混 合型 基金 ，其 预
期收益 及预 期风 险水 平高 于
债券型 基金 与货 币市 场基
金，低 于股 票型 基金 ，属 于
中高预 期收 益和 预期 风险 水
平的投 资品 种。
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
中银增 长混 合 中银增 长混 合 H 类
1. 本期 已实 现收 益 -23,483,514.84 -2,137.29
2. 本期 利润 83,140,462.75 7,441.03
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0171 0.0170
4. 期末 基金 资产 净值 1,957,785,826.86 178,923.14
5. 期末 基金 份额 净值 0.4078 0.4076
注：1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 中银增长混合：
阶段 净值增 长率 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－ ③ ②－④ 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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① 标准差 ② 准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 4.32% 0.69% 4.68% 0.54% -0.36% 0.15%
2、中银增长混合 H 类：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 4.33% 0.69% 4.68% 0.54% -0.35% 0.15%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比
较
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2006 年 3 月 17 日至 2017 年 9 月 30 日)
1．中 银增 长混 合：
2．中 银增 长混 合 H 类： 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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注： 按 基金 合同 规定， 本基 金自基 金合 同生 效起6个 月 内为建 仓期 ， 截 至建 仓结 束时本 基金 的各 项
投资比 例已 达到 基金 合同 第十一 部分 （二） 投资 范 围、 （四 ） 投 资策 略及 投资 组合管 理的 规定 ， 即
本基金 投资 组合 中股 票资 产投资 比例 不低 于基 金净 资产的60% ，投 资于 可持 续增长 的上 市公 司的
股票占 全部 股票 市值 的比 例不低 于80% ， 现金 类资 产、债 券资 产及 回购 比例 符合法 律法 规的 有关
规定。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
辜岚
本基金 的基 金经
理、中 银宏 观策 略
基金基 金经 理、 中
银健康 生活 基金 基
金经理
2013-09-04 - 10
中银基金管理有限公
司副总 裁 （VP ） ，北 京
大学经 济学 博士 。 曾 任
阳光保险集团资产管
理中心宏观经济研究
员、 债 券研 究员 。2008
年加入中银基金管理
有限公 司， 历任 固定 收
益研究 员、 宏观 策略 研
究员、 基金 经理 助理 。
2013 年 9 月至 今任 中
银增长 基金 基金 经理 ，
2015 年 3 月至 2016 年
11 月 任 中 银 研 究 精 选中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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基 金 基 金 经 理 ，2015
年 4 月 至今 任中 银宏 观
策略基金基金经理，
2016 年 11 月至 今任 中
银健康生活基金基金
经理。 具 有 10 年证 券
从 业年 限。 具备 基金 从
业资格 。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公司
决定确 定的 聘任 日期 ，基 金经理 的 “ 离任 日期 ” 均为 根据公 司决 定确 定的 解聘 日期；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 中 国证监 会的 有关
规则和 其他 有关 法律 法规 的规定 ，严 格遵 循本 基金 基金合 同， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则 管
理和运 用基 金资 产， 在严 格控制 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋求 最大 利益。 本报 告期 内 ，
本基金 运作 合法 合规 ，无 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银
基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 办法 》 ， 建 立了 《 新 股询价 申购 和参 与公 开增 发管理 办法 》 、 《 债券
询价申 购管 理办 法》 、 《集 中交易 管理 办法 》等 公平 交易相 关制 度体 系， 通过 制度确 保不 同投 资 组
合在投 资管 理活 动中 得到 公平对 待， 严格 防范 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。公 司建 立了 投 资
决策委 员会 领导 下的 投资 决策及 授权 制度 ，以 科学 规范的 投资 决策 体系 ，采 用集中 交易 管理 加 强
交易执 行环 节的 内部 控制 ，通过 工作 制度 、流 程和 技术手 段保 证公 平交 易原 则的实 现； 通过 建 立
层级完 备的 公司 证券 池及 组合风 格库 ，完 善各 类具 体资产 管理 业务 组织 结构 ，规范 各项 业务 之 间
的关系 ，在 保证 各投 资组 合既具 有相 对独 立性 的同 时，确 保其 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实 施
投资决 策方 面享 有公 平的 机会； 通过 对异 常交 易行 为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息 披
露确保 公平 交易 过程 和结 果的有 效监 督。
本报告 期内 ，本 公司 严格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定， 确保 本公 司管理 的不 同 投
资组合 在授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、 业 绩评估 等投 资管 理活 动和 环节得 到公 平对 待。
各投资 组合 均严 格按 照法 律、法 规和 公司 制度 执行 投资交 易， 本报 告期 内未 发生异 常交 易 行 为 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报告期内基金投资策略 和运作分析
1. 宏 观经 济分 析
国外经 济方 面， 全球 经济 继续较 为稳 定的 复苏 ，无 论是美 国还 是欧 洲主 要经 济体都 开始 逐 步
退出量 化宽 松的 政策 。从 领先指 标来 看， 三季 度美 国 ISM 制造 业 PMI 指数 从 57.8 进 一步 大幅 上
升至 60.8 水平 ，创出 2004 年以来 新高 ，经 济加 速 扩张； 就业 市场 整体 稳健 ，飓风 影响 导致 的暂
时性扰 动并 未造 成市 场恐 慌，失 业率 降 至 2001 年 以 来低 位 4.2% 。欧 元区 经济 整体向 好， 制造 业
PMI 指数从 57.4 继续 上升 至 58.1 ，但 政治 不确 定性 升温， 德国 大选 出炉 默克 尔政党 影响 力下 降 ，
德法联 合推 动欧 洲一 体化 难度上 升， 资本 市场 呈现 震荡走 势； 日本 经济 缓慢 复苏， 三季 度制 造 业
PMI 指数从 52.4 上升 至 52.9 。 综 合来 看， 美 国仍 是全 球复苏 前景 最好 的经 济体 ， 税改 也有 所突 破，
美联 储 12 月加 息预 期上 升 ，美元 指数 位于 相对 底部 区域。
国内经 济方 面， 在国 内外 需求复 苏影 响下 ，经 济领 先指标 整体 仍是 震荡 走强 ，但可 能在 四 季
度温和 放缓 。 虽 然 8 月经 济数据 低于 预期 ， 但 始于 2016 年 下半 年的 这轮 复苏 的不同 之处 在于 ： 出
口的再 度回 暖成 为需 求端 主要的 拉动 因素 ，工 业的 自发出 清叠 加出 口回 暖则 是生产 端工 业企 稳 的
主要原 因。 尽管 供给 侧改 革和环 保限 产对 经济 有一 定的负 面影 响， 但考 虑到 地产库 存去 得比 较 快
以及全 球经 济复 苏的 背景 ，经济 自发 的复 苏动 能还 是比较 强的 。尽 管库 存周 期下降 ，但 产能 周 期
处于上 升过 程， 因此 ，四 季度经 济会 放缓 ，但 幅度 温和。
2. 市 场回 顾
进入三 季度 后 ， 市 场出 现 了趋势 性的 反弹 机会 ， 上 证指数 上涨 了 4.9% 。 从 行 业看 ， 有 色金 属、
钢铁、 通信 和电 子行 业表 现相对 较好 。随 着中 报的 出炉， 业绩 相对 较好 的、 超出市 场预 期的 行 业
和个股 表现 获得 了市 场的 认可。 其中 周期 性行 业， 特别是 上游 行业 ，由 于价 格上涨 ，导 致了 企 业
利润超 预期 ，在 三季 度表 现较好 。
3. 投 资策 略和 运行 分析
本基金 在三 季度 运行 较为 平稳， 行业 配置 上以 金融 和消费 为主 体， 同时 择机 配置了 一些 受 益
于供给 侧改 革的 钢铁 和电 解铝股 票。 金融 主要 配置 了银行 、保 险， 消费 主要 配置了 白酒 和家 电 行
业。
对于四 季度 股票 市场 ，我 们保持 相对 谨慎 乐观 的看 法。宏 观经 济在 四季 度虽 然可能 有所 有 回中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
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落，但 是由 于经 济内 在的 增长韧 性， 不会 出现 衰退 式的回 落， 所以 宏观 经济 风险不 大。 股票 市 场
上，由 于估 值水 平和 盈利 增速处 于合 理范 围， 市场 也没 有 大的 风险 。四 季度 基金总 体均 衡配 置 ，
既有金 融， 消费 ，又 有周 期行业 。但 总体 以金 融和 消费为 主。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
截至 2017 年 9 月 30 日为 止， 本 基金 A 类的 单位 净 值为 0.4078 元， 本基 金的 累计单 位净 值为
3.5074 元。 季度 内本 基 金 A 类 份额 净值 增长 率为 4.32% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率 为 4.68% ；
截至 2017 年 9 月 30 日为 止， 本 基金 H 类的 单位 净 值为 0.4076 元， 本基 金的 累计单 位净 值为
0.435 元。 季度 内本 基金 H 类份 额 净值 增长 率为 4.33% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率 为 4.68% 。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 在报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§ 5
投 资 组合报 告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,767,779,070.89 89.94
其中： 股票 1,767,779,070.89 89.94
2 固定收 益投 资 99,800,000.00 5.08
其中： 债券 99,800,000.00 5.08
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 95,271,114.95 4.85
7 其他各 项资 产 2,655,276.05 0.14
8 合计 1,965,505,461.89 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
9
B 采矿业
39,793.60
0.00
C 制造业 940,297,308.47 48.02
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 89,446.56 0.00
E 建筑业 73,555.60 0.00
F 批发和 零售 业 77,286.30 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 235,150.41 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 314,567.54 0.02
J 金融业 778,199,912.33 39.75
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 129,546.97 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 48,115,395.05 2.46
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,243.66 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 40,564.41 0.00
S 综合 - -
合计 1,767,779,070.89 90.29
5.2.2 报告期末按行业分 类的港股通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600519 贵州茅 台 253,044 130,985,696.16 6.69
2 600036 招商银 行 5,038,778 128,740,777.90 6.58
3 000858 五粮液 2,091,803 119,818,475.84 6.12
4 601318 中国平 安 2,102,273 113,859,105.68 5.82
5 000001 平安银 行 9,282,980 103,133,907.80 5.27
6 002035 华帝股 份 3,789,596 102,129,612.20 5.22
7 601288 农业银 行 26,122,359 99,787,411.38 5.10
8 000651 格力电 器 2,514,943 95,316,339.70 4.87
9 601336 新华保 险 1,550,862 87,887,349.54 4.49
10 601939 建设银 行 11,425,014 79,632,347.58 4.07
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％) 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
10
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,800,000.00 5.10
其中： 政策 性金 融债 99,800,000.00 5.10
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 99,800,000.00 5.10
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 170204 17 国开 04 1,000,000 99,800,000.00 5.10
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
11
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体本 期没 有出 现被 监管 部门立 案调 查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 504,053.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,790,089.83
5 应收申 购款 335,927.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,206.15
8 其他 -
9 合计 2,655,276.05
5.11.4 报告期末持有的 处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 前十 名股 票未 存在 流通受 限情 况。
5.11.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§ 6 开 放式 基金 份额变动
单位： 份
项目 中银增 长混 合 中银增 长混 合H 类
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,941,323,971.72 438,921.95
本报告 期基 金总 申购 份额 28,894,504.18 -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 169,730,421.53 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,800,488,054.37 438,921.95
§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
12
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，基 金管 理人 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。
§8 备 查文 件目录
8.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 中银 持 续增长 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件；
2、 《中 银持 续增 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《中 银持 续增 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、 《中 银持 续增 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
5、法 律意 见书 ；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，部 分文 件同 时登载 于基 金管 理人 互联 网站。
8.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办公 场 所
免费查 阅。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年十 月二 十六日
