鹏 华 品 牌 传承 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华品 牌传 承混 合
场内简 称 -
交易代 码 000431
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 1 月28 日
报告期 末基 金份 额总 额 66,787,307.75 份
投资目 标
通过积 极灵 活的 资产 配置 ， 并精 选优 质的 品牌 类上 市
公司， 在有 效控 制风 险前 提下， 力求 超越 业绩 比较 基
准的投 资回 报， 争取 实现 基金资 产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 采用 自上 而下 的策 略， 通 过对 宏观 经济 基本 面
（包括 经济 运行 周期 、 财 政及货 币政 策、 产业 政策 等）
的分析 判断 ， 和 对流 动性 水平 （ 包括 资金 面供 需情 况、
证券市 场估 值水 平等 ）的 深入研 究， 分析 股票 市场 、
债券市 场、 货币 市场 三大 类资产 的预 期风 险和 收益 ，
并据此 对本 基金 资产 在股 票、 债 券、 现金 之间 的投 资
比例进 行动 态调 整。
本基金 结合 市场 主要 经济 和金融 变量 的变 动情 况， 综
合 分 析 各 类 金 融 资 产 的 预 期 收 益 和 风 险 特 征 及 其 变
化方向 ， 在 股票 和债 券等 大类资 产之 间进 行灵 活地 配
置 ， 同 时 兼 顾 动 态 资 产 配 置 中 的 风 险 控 制 和 成 本 控
制。 鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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2、股 票投 资策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 包 括 行 业 配 置 策 略 和 个 股 投
资 策 略 。 核 心 思 路 在 于 ：1 ）评判行业的增长 前景、
行业结 构、 商业 模式 、 竞 争要素 等分 析把 握其 投资 机
会；2 ） 评 判企 业的 核心 竞 争力、 品牌 优势 、 管 理层 、
治 理 结 构 等 以 及 其 所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未
来行业 增长 的大 趋势 ， 对 企业基 本面 和估 值水 平进 行
综合的 研判 ，深 度挖 掘具 有投资 潜力 的个 股。
本基金 中品 牌类 企业 主要 指以下 两类 ：
第一类 是指 在长 期的 生产 经营活 动中 ， 沿 袭和 继承 了
中华民 族优 秀的 文化 传统 ， 具有 鲜明 的地 域文 化特 征
和历史 痕迹 、 具 有独 特的 工艺和 经营 特色 的产 品、 技
艺或服 务， 已经 取得 了广 泛的社 会认 同， 赢得 了良 好
的商业 信誉 的企 业。
第二类 是指 企业 的品 牌进 入导入 期或 成长 期， 并随 着
消费习 惯的 变迁 ， 品 牌的 影响力 在逐 渐加 强， 消费 者
对该品 牌逐 步产 生认 同感 和信赖 感， 并有 可能 最终 成
为普遍 的社 会共 识。
品牌类 企业 涉及 行业 较广 ， 包括 纺织 服装 、 食 品饮 料 、
餐饮旅 游、 农林 牧渔 、 房 地产、 家用 电器 、 轻 工制 造、
商贸零 售、 信息 服务 、 金 融服务 、 化 工、 交运 设备 和
医药生 物等 等。
3、债 券投 资策 略
对于固 定收 益类 资产 的选 择， 本 基金 将以 价值 分析 为
主 线 ， 在 综 合 研 究 的 基 础 上 实 施 积 极 主 动 的 组 合 管
理， 并 主要 通过 类属 配置 与债券 选择 两个 层次 进行 投
资管理。
4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行
和转让 ， 约 定在 一定 期限 还本付 息的 公司 债券 。 由 于
其非公 开性 及条 款可 协商 性， 普 遍具 有较 高收 益。 本
基金将 深入 研究 发行 人资 信及公 司运 营情 况， 合理 合
规合格 地进 行中 小企 业私 募债券 投资 。 本 基金 在投 资
过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变
化情况 ， 尽 力规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额
收益。
5、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策
略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期收
益。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80 ％＋中 证综 合债 指数 收益 率
×20％
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、 债 券基 金， 低于股 票型 基金 ， 属 于证 券鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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投资基 金中 中高 风险 、中 高预期 收益 的品 种。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 2,957,615.22
2.本期 利润 5,139,944.61
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0723
4.期末 基金 资产 净值 86,090,025.43
5.期末 基金 份额 净值 1.289
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等) ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.18% 1.03% 3.84% 0.47% 2.34% 0.56%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×80 ％＋ 中 证综合 债指 数收 益率 ×20 ％
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年1 月28 日 生效;
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王宗合
本 基 金 基
金经理
2014 年 7 月
26 日
- 11
王宗合先生，国籍中
国，金融学硕士，11
年证券从业经验，曾鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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经在招商基金从事食
品饮料、商业零售、
农林牧 渔、 纺织 服装、
汽车等行业的研究。
2009 年 5 月 加盟 鹏华
基金管理有限公司，
从事食品饮料、农林
牧渔、商业零售、造
纸包装等行业的研究
工作，担任鹏华动力
增长混 合 （LOF ） 基金
基 金 经 理 助 理 ，2010
年12 月 起担 任鹏 华消
费优选混合基金基金
经理，2012 年 6 月起
兼任鹏华金刚保本混
合 基 金 基 金 经 理 ，
2014 年 7 月 起兼 任鹏
华品牌传承混合基金
基金经 理，2014 年12
月起兼任鹏华养老产
业 股 票 基 金 基 金 经
理，2016 年 4 月 起兼
任鹏华金鼎保本混合
基 金 基 金 经 理 ，2016
年 6 月起兼 任鹏 华金
城保本混合基金基金
经理，2017 年 2 月起
兼任鹏华安益增强混
合 基 金 基 金 经 理 ，
2017 年 7 月 起兼 任鹏
华中 国50 混 合基 金基
金经理 ，2017 年 9 月
起兼任鹏华策略回报
混合基金基金经理，
现同时担任权益投资
二部总经理。王宗合
先生具备基金从业资
格。本报告期内本基
金基金经理未发生变
动。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担任 新 成立基 金基 金经 理的 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 因市场 波动 等被 动原
因存在 本基 金投 资比 例不 符合基 金合 同要 求的 情形 ，本基 金管 理人 严格 按照 基金合 同的 约定 及时
进行了 调整 ，不 存在 违反 基金合 同和 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严 格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 未发
生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超
过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度,市 场维 持震 荡向 上 的走势,以 结构 性和 个股 性 行情为 主。 从结 构上 看， 周期类 、新 能
源汽车 上游 资源 类、 人工 智能等 板块 有较 好表 现。
稳定增 长类 股票 一度 经历 股价调 整， 基本 面受 到市 场质疑 。
本基金 在这 样的 市场 环境 中，坚 持自 下而 上精 选长 期看好 的个 股。 尽管 经历 了波折 ，但 是坚
持自己 的投 资理 念， 没有 受市场 短期 情绪 的影 响。 我们未 来仍 然会 从长 视角 出发， 坚持 自下 而上
精选个 股， 努力 为投 资者 带来更 好的 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 6.18% ， 同期 上证 综指上 涨 4.90% ， 深 证成 指上 涨 5.30%，沪
深300 指数 上 涨5.30% 。
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 81,442,486.80 91.77
其中： 股票
81,442,486.80 91.77
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,202,065.14 8.12
8 其他资 产
98,567.53 0.11
9 合计
88,743,119.47
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 80,532,850.19 93.54
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - - 鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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K
房地产 业
909,636.61 1.06
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 81,442,486.80 94.60
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：无 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600779 水井坊 216,195 9,041,274.90 10.50
2 600519 贵州茅 台 16,995 8,797,291.80 10.22
3 000858 五 粮 液 151,957 8,704,096.96 10.11
4 000568 泸州老 窖 149,825 8,405,182.50 9.76
5 000651 格力电 器 195,525 7,410,397.50 8.61
6 000333 美的集 团 99,189 4,383,161.91 5.09
7 603833 欧派家 居 35,000 3,573,850.00 4.15
8 002271 东方雨 虹 88,499 3,413,406.43 3.96
9 002036 联创电 子 157,300 3,262,402.00 3.79
10 600702 沱牌舍 得 68,500 2,677,665.00 3.11
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：无 。 鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：无 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：无 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 联创 电子 科技 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司” ） 于 2017 年
3 月 30 日 公告 ： 于2017 年 3 月29 日收 到深 圳证 券 交易所 （以 下简 称 “ 深交 所 ” ） 送达 的 《 关于
对联创 电子 科技 股份 有限 公司及 相关 当事 人给 予公 开谴责 处分 的决 定》 （深 证 上【2017 】205 号）
（以下 简称 “处 分决 定 ” ） 。现将 《处 分决 定》 内容 公告如 下：
一、处 分决 定的 全文
当事人 ：
联创电 子科 技股 份有 限公 司，住 所： 江西 省南 昌高 新开发 区京 东大 道1699 号
江西鑫 盛投 资有 限公 司， 住 所： 江 西省 南昌 市高 新区 紫 阳大 道 3088 号 泰豪 科技 广 场 A 栋2115
室，公 司控 股股 东之 一
韩盛龙 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 实际 控制 人之 一、董 事长 兼总 裁
陆繁荣 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 董事 兼副 总裁
罗顺根 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 财务 总监 鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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经查明 ，联 创电 子科 技股 份有限 公司 （以 下简 称“ 联创电 子” 或“ 公司 ” ） 、 江西鑫 盛投 资有
限公司 （以 下简 称“ 鑫盛 投资” ） 、韩 盛龙 、陆 繁荣 和罗顺 根存 在以 下违 规行 为：
2016 年1 月至4 月， 公司 控股股 东之 一鑫 盛投 资两 次非经 营性 占用 公司 资金 ， 金额共 计 5,940
万元。 鑫盛 投资 所占 用资 金已分 别 于 2016 年5 月、9 月全 部归 还 。 公司 未对 上述事 项及 时履 行相
应的审 议程 序和 临时 报告 披露义 务， 且公 司 2016 年 一季报 披露 称不 存在 控股 股东对 公司 非经 营 性
占用资 金的 情况 ，半 年报 披露称 不存 在关 联债 权债 务往来 。
公司的 上述 行为 违反 了本 所 《股票 上市 规则 （2014 年修订 ） 》 第1.4 条、 第2.1 条、 第10.2.4
条、 第10.2.5 条和 《中 小 企业板 上市 公司 规范 运作 指引（2015 年 修订） 》第2.1.5 条、 第2.1.6
条的规 定。
公司控 股股 东之 一鑫 盛投 资违反 了本 所《 股票 上市 规则（2014 年 修订） 》第1.4 条 、第2.3
条和《 中小 企业 板上 市公 司规范 运作 指引 （2015 年 修订） 》第4.2.2 条 、第4.2.3 条、 第4.2.11
条、 第4.2.12 条 的规 定， 以及其 在 《 控股 股东、 实 际控制 人声 明及 承诺 书》 中作出 的承 诺， 对公
司上述 违规 行为 负有 重要 责任。
公司实 际控 制人 之一 、董 事长兼 总裁 韩盛 龙违 反了 本所《 股票 上市 规则 （2014 年修 订） 》第
1.4 条 、 第2.1 条、 第2.2 条、 第2.3 条、 第3.1.5 条 和 《中 小企 业板 上市 公司 规范运 作指 引 （2015
年修订 ） 》 第4.1.1 条、 第 4.2.1 条、第 4.2.2 条 、第 4.2.3 条、 第4.2.7 条、 第 4.2.11 条、 第
4.2.12 条 的规 定及 其在 《 控股股 东 、 实际 控制 人声 明及承 诺书 》 中 作出 的承 诺， 对 公司 上述 违规
行为负 有重 要责 任。
公司董 事兼 副总 裁陆 繁荣 、财务 总监 罗顺 根未 能恪 尽职守 、履 行诚 信勤 勉义 务，违 反了 本所
《股票 上市 规则 （2014 年 修订） 》第1.4 条、 第2.2 条和 第 3.1.5 条 的规 定， 对公司 上述 违规 行
为负有 重要 责任 。
鉴于上 述违 规事 实和 情节 ，根据 本所 《股 票上 市规 则（2014 年修 订） 》 第17.2 条、 第17.3
条及 第17.4 条 和本 所 《 中 小企业 板上 市公 司公 开谴 责标准 》 第六 条的 规定 ， 经本所 纪律 处分 委员
会审议 通过 ，本 所作 出如 下处分 决定 ：
一、对 公司 给予 公开 谴责 的处分 ；
二、对 公司 控股 股东 鑫盛 投资给 予公 开谴 责的 处分 ；
三、对 公司 实际 控制 人、 董事长 兼总 裁韩 盛龙 给予 公开谴 责的 处分 ；
四、对 公司 董事 兼副 总裁 陆繁荣 、财 务总 监罗 顺根 给予公 开谴 责的 处分 。
对于联 创电 子科 技股 份有 限公司 及相 关当 事人 的上 述违规 行为 和本 所给 予的 上述处 分， 本所
将记入 上市 公司 诚信 档案 ，并向 社会 公布 。 鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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联创电 子科 技股 份有 限公 司对本 所作 出的 上述 公开 谴责决 定不 服的 ，可 以在 收到本 处分 决定
书之日 起 的15 个工 作日 内 ，向本 所申 请复 核。
二、公 司、 董事 长及 相关 当事人 致歉
鉴于公 司控 股股 东之 一鑫 盛投资 两次 非经 营性 占用 公司资 金， 金额共计 5,940 万元 。鑫 盛投
资所占 用资 金已 分别 于2016 年5 月、9 月 全部 归还 。 公司 未对 上述 事项 及时 履行相 应的 审议 程序
和临时 报告 披露 义务 ， 且 公 司2016 年 一季 报披 露称 不 存在控 股股 东对 公司 非经 营性占 用资 金的 情
况， 半年 报披 露称 不存 在 关联债 权债 务往 来 。 该 行 为违反 了深 圳证 券交 易所 《股 票上 市规 则》 、 《 中
小企业 板上 市公 司规 范运 作指引 》 以及 在 《控 股股 东、 实际 控制 人声 明及 承 诺书 》 中 作出 的承 诺，
公司、 董事 长及 相关 当事 人受到 公开 谴责 的纪 律处 分。为 此， 公司 、董 事长 及相关 当事 人向 公司
全体股 东表 示诚 挚的 歉意 。
三、公 司说 明
公司董 事会 在收 到深 圳证 券交易 所的 处分 决定 后， 及时向 全体 董事 、监 事及 高级管 理人 员进
行了传 达。 公司 及全 体董 事、监 事及 高级 管理 人员 将以此 为戒 ，严 格遵 守《 公司法 》 、 《 证券 法》
等有关 法律 法规 及深 圳证 券交易 所《 股票 上市 规则 》和《 中小 企业 板上 市公 司规范 运作 指引 》等
的有关 规定 ，确 保公 司依 法依规 运作 ，杜 绝此 类事 项再次 发生 。
公司及 相关 当事 人受 到深 交所公 开谴 责纪 律处 分后 ，影响 公 司12 个月 内不 能 在证券 市场 再
融资。
四、违 规事 项的 整改 情况
公司 于2016 年12 月 20 日 收到中 国证 券监 督管 理委 员会宁 波监 管局 《关 于对 联 创电子 科技 股
份有限 公司 采取 责令 改正 措施的 决 定 》 （ 【2016 】16 号） 和 《关 于对 韩盛 龙采 取出具 警示 函措 施 的
决定》 （ 【2016 】17 号） ， 并对公 司及 相关 当事 人采 取了相 应的 行政 监管 措施 。
公司董 事会 及董 事长 本人 对上述 问题 高度 重视 ，并 按照《 决定 书》 的要 求， 公司 于 2016 年
12 月 23 日 在《 证券 时报 》 、 《中 国证 券报 》和 巨潮 资 讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）及 时
披露了 关于 收到 中国 证券 监督管 理委 员会 宁波 监管 局《行 政监 管措 施决 定书 》的公 告。 及时 召开
了专题 会议 ，总 结教 训， 提出了 完善 内部 控制 制度 的整改 措施 。鑫 盛投 资非 经营性 占用 资金 事项
已于2016 年9 月整 改完 毕 。
根据《 深圳 证券 交易 所中 小企业 板上 市公 司规 范运 作指引 》的 相关 规定 ，公 司于 2017 年 4
月7 日 采取 网络 方式 召开 公开致 歉会 。公 司将 以此 次深交 所给 予的 纪律 处分 为契机 ，进 一步 提高
公司董 事、 监事 及高 级管 理人员 对公 司治 理重 要性 的认识 ，持 续加 强董 事、 监事及 高级 管理 人员
对证券 法律 法规 的学 习， 完善内 控制 度， 采取 有效 措施杜 绝股 东及 其关 联方 以各种 形式 占用 或转鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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移公司 资金 、资 产及 其他 资源， 进一 步规 范公 司治 理 ，切 实提 高信 息披 露质 量，切 实维 护好 全体
股东、 特别 是中 小股 东的 合法权 益。 对该 股票 的投 资决策 程序 的说 明： 本基 金
管理人 长期 跟踪 研究 该股 票，从 监管 措施 公告 中知 悉，相 关问 题对 于公 司经 营并不 构成 重大
实质性 影响 。对 公司 的财 务状况 及经 营成 果并 不产 生重大 实质 性影 响。 本次 监管措 施对 该股 票的
投资价 值不 产生 重大 影响 。该证 券的 投资 已执 行内 部严格 的投 资决 策流 程， 符合法 律法 规和 公司
制度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 的其 它证券 中本 期没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
5.11.2
本基金 投资 的前 十 名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 48,966.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,461.25
5 应收申 购款 48,139.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 98,567.53
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：无 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：无 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 76,441,516.56
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,120,771.81
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 14,774,980.62
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 66,787,307.75
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注: 截 止本 报告 期末 ，本 基 金管理 人未 持有 本基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
注：无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
( 一)《 鹏华 品牌 传承 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
( 二)《 鹏华 品牌 传承 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ； 鹏华品牌传承混合 2017 年第 3 季度报告
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( 三)《 鹏华 品牌 传承 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金2017 年第3 季 度报 告》 （ 原文） 。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号中 国农 业银 行股 份有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月25 日
