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诺安鸿鑫保本(000066)

诺安鸿鑫保本:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
诺 安 鸿 鑫 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2017 年第3 季度报告 
 
2017 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺安基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年10 月25 日 诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年10 月 24 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 诺安鸿 鑫保 本混 合 交易代 码 000066 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年5 月 3 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,230,411,987.19 份 投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ,为 投资 人提 供投 资金 额安全 的保 证, 并在 此基 础上力 争基 金资 产的 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 采用 恒定 比例 投资 组合保 险(CPPI ,Constant Protection Portfolio Insurance ) 和基 于期 权的 组 合 保险策 略 (OBPI ,Option-Based Portfolio Insurance)。 基金主 要通 过 CPPI 策略 , 在未来 三年 保本 周期 中 , 对资 产配置 严格 按照 公司 开发 的保本 模型 进行 优化 动态 调 整,以 达到 保本 和锁 定部 分收益 的目 的。 同时 ,本 基金 通过积 极稳 健的 股票 投资 策略, 竭力 为基 金资 产获 取最 高的增 值回 报。 本基金 的投 资策 略由 三部 分组成 :资 产配 置策 略、 稳健 资产投 资策 略、 风险 资产 投资策 略。 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 保本周 期同 期限 的三 年期 定期 存款税 后收 益率 。 风险收 益特 征 本基金 是一 只保 本混 合型 基金, 在证 券投 资基 金中 属于 低风险 品种 。 基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金保 证人 深圳市 中小 企业 信用 融资 担保集 团有 限公 司 诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 3 页 共 13 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年7 月1 日 - 2017 年9 月 30 日 ) 1. 本期 已实 现收 益 16,476,624.39 2. 本期 利润


13,839,616.50 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0101 4. 期末 基金 资产 净值 1,265,708,764.86 5. 期末 基金 份额 净值 1.029 注: ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列 数字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关 费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.88% 0.10% 0.70% 0.01% 0.18% 0.09% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 保本 周期 同期 限的 三年期 定期 存款 税后 收益 率。


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:本 基金 建仓 期 为6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 谢志华 固定收 益事 业部副 总经 理、总 裁助 理, 诺 安纯 债 定期开 放债 券基金 经理 、 诺安鸿 鑫保 2013 年5 月3 日 - 11 理学硕士,具有 基 金从业资格。曾 先 后任职于华泰证 券 有限责任公司、 招 商基金管理有限 公 司,从事固定收 益 类品种的研究、 投诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 5 页 共 13 页


本混合 基金 经理、 诺安 优 化收益 债券 基金经 理、 诺 安行业 轮动 混合基 金经 理、 诺 安汇 鑫 保本混 合基 金经理 、 诺 安 聚利债 券基 金经理 、 诺 安 利鑫保 本混 合基金 经理 、 诺安景 鑫保 本混合 基金 经理、 诺安 益 鑫保本 混合 基金经 理、 诺 安安鑫 保本 混合基 金经 理、 诺 安理 财 宝货币 基金 经理、 诺安 聚 鑫宝货 币基 金经理 、 诺 安 货币基 金经 理、 诺 安和 鑫 保本混 合基 金经理 。 资工作 。 曾于 2010 年8 月至2012 年8 月任招商安心收 益 债 券 基 金 经 理 , 2011 年3 月至2012 年 8 月任 招商 安瑞 进 取 债 券 基 金 经 理。2012 年 8 月加 入诺安基金管理 有 限公司,任投资 经 理,现任固定收 益 事业部副总经理 、 总裁助 理 。2013 年 11 月至 2016 年 2 月任诺安泰鑫一 年 定期开放债券基 金 经理 ,2015 年3 月 至2016 年2 月 任诺 安裕鑫收益两年 定 期开放债券基金 经 理,2013 年 6 月至 2016 年3 月任 诺安 信用债 券一年定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2014 年 6 月至 2016 年3 月任 诺安 永鑫收益一年定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2013 年 8 月至 2016 年3 月任 诺安 稳固收益一年定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2014 年 11 月 至2017 年6 月 任诺 安保本混合基金 经 理。2013 年 5 月起 任诺安鸿鑫保本 混 合及诺安纯债定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2013 年 12 月 起任诺安优化收 益 债 券 基 金 经 理 , 2014 年 11 月 起任 诺安汇鑫保本混 合诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 6 页 共 13 页


及诺安聚利债券 基 金经理 , 2015 年12 月起任诺安利鑫 保 本混合及诺安景 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理,2016 年 1 月起 任诺安益鑫保本 混 合基金 经理,2016 年 2 月起 任诺 安安 鑫保本混合、诺 安 理财宝货币、诺 安 聚鑫宝货币及诺 安 货 币 基 金 经 理 , 2016 年4 月起 担任 诺安和鑫保本混 合 基金经 理 ,2017 年 6 月起任诺安行 业 轮 动 混 合 基 金 经 理。 注:① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日; ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 间, 诺安 鸿鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 管理 人严格 遵守 了《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规, 遵守 了《 诺安 鸿鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定, 遵守了 本公 司管 理制 度。 本基金 投资 管理 未发 生违 法违规 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 本公 司更 新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级 市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 , 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。 投资研 究方 面, 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库, 在此 基础 上,不 同投 资组 合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同, 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对 手备选 库; 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ,明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各 投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ,投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ,超过 投资 权限 的操 作需要 经过 严格 的审 批程 序;公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ,所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 7 页 共 13 页


究管理 平台 发布 ,并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。 交易执 行方 面, 对于 场内 交易, 基金 管 理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ,交 易中 心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令, 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达 了相同 方向 的投 资指 令, 并且市 价在 指令 限价 以内 ,投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单 都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ;对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配, 在参 与申 购之前 ,各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量,并 将申 购指 令下 达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后, 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ,如 果申购 价格 相同 ,则 根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配; 对 于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所 大宗交 易, 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ,交 易中心 向银 行间 市场 或交易 对手 询价 、成 交确 认,并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的 交易机 会。 本报告 期内 ,公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ,未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情 况。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 三季度 国内 经济 走势 平稳 ,数据 上边 际略 走弱 ,但 仍体现 出较 强的 韧性 。分 项来看 ,投 资增 速有所 下降 ,消 费保 持平 稳,出 口增 长好 于预 期。 海外方 面, 外围 经济 总体 走势良 好。 货币政 策方 面, 央行 公开 市场以 削峰 填谷 为主 ,银 行体系 流动 性维 持紧 平衡 局面, 资金 利率 维持高 位。 三季度 债券 收益 率维 持震 荡格局 ,期 限利 差和 信用 利差均 较窄 。 投资运 作上 ,诺 安鸿 鑫保 本混合 小幅 提高 了债 券仓 位,品 种上 以短 久期 高等 级信用 债为 主, 剩余资 金进 行了 逆回 购操 作。 展望四 季度 ,预 计经 济运 行仍将 保持 相对 平稳 。货 币政策 方面 ,央 行预 计仍 将维持 削峰 填谷 思路, 资金 面将 维持 紧平 衡状态 ,资 金利 率中 枢仍 将维持 相对 高位 。四 季度 我们将 密切 关注 基本 面变化 、监 管落 地进 程以 及海外 货币 政策 动态 。 下一阶 段, 诺安 鸿鑫 保本 混合将 以配 置为 主, 积极 进行波 段操 作。 信用 债方 面,根 据严 格的 内部评 级要 求 , 更 加审 慎 的自下 而上 挑选 个券 , 并 加强跟 踪评 级力 度 。 同 时 将积极 参与 新股 申购 。


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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.029 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.88% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为0.70% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个 工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 69,335,169.89 5.36 其中: 股票


69,335,169.89 5.36 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,162,273,771.20 89.89 其中: 债券


1,162,273,771.20 89.89








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


28,800,163.20 2.23 其 中 :买 断 式回 购的 买 入返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


12,330,335.07 0.95 8 其他资 产 20,231,165.76 1.56 9 合计 1,292,970,605.12





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 441,949.58 0.03 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 17,468.03 0.00 诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 9 页 共 13 页


业 J 金融业 68,606,383.44 5.42 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01 R 文化、 体育 和娱 乐业 31,224.45 0.00 S 综合 - - 合计 69,335,169.89 5.48 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 601318 中国平 安 532,200 28,823,952.00 2.28 2 601336 新华保 险 415,900 23,569,053.00 1.86 3 601628 中国人 寿 568,900 15,781,286.00 1.25 4 002673 西部证 券 27,716 432,092.44 0.03 5 603882 金域医 学 2,763 115,299.99 0.01 6 603106 恒银金 融 2,786 84,025.76 0.01 7 603055 台华新 材 2,658 62,489.58 0.00 8 603367 辰欣药 业 3,315 55,658.85 0.00 9 603321 梅轮电 梯 2,725 54,309.25 0.00 10 300700 岱勒新 材 833 43,440.95 0.00 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 118,259,000.00 9.34 其中: 政策 性金 融债 118,259,000.00 9.34 4 企业债 券 63,473,460.00 5.01 5 企业短 期融 资券 331,328,000.00 26.18 6 中期票 据 631,488,000.00 49.89 7 可转债 (可 交换 债) 17,725,311.20 1.40 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,162,273,771.20 91.83 诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 150309 15 进出 09 700,000 70,049,000.00 5.53 2 1282389 12 深 投控MTN1 500,000 50,490,000.00 3.99 3 1382144 13 青 城投MTN1 500,000 50,345,000.00 3.98 4 011754045 17 武 汉地 产 SCP001 500,000 50,255,000.00 3.97 4 011771008 17 南 通经 开 SCP001 500,000 50,255,000.00 3.97 4 1382301 13 洪 市政MTN1 500,000 50,255,000.00 3.97 5 041758018 17 盐 城国 投 CP001 500,000 50,190,000.00 3.97 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 除新 华保险 外, 本报告 期没 有 出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形, 也 没有出 现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情形 。 2016 年 12 月 30 日新 华人 寿保险 股份 有限 公司 三明 中心支 公司 收到 中国 保监 会福建 监管 局 行 政处罚 决定 书, 主要 是因 为: ( 一) 财务 不真 实。 该 公司在 编号 为 100002502 等 17 份财 务凭 证中 分别列 支业 务宣 传费 19385 元、 印刷费 14100 元 、 邮电费 13872 元、 公杂 费 13303 元、 业务 招待 费 11997 元、 差旅 费 6512 元、会 议 费 2000 元 ,总 金 额共 计 81169 元, 上述 凭 证列支 的经 济事 项 与实际 支出 情况 不符 。 ( 二 ) 、 唆 使、 诱导 保险 代理 人 进行违 背诚 信义 务的 活动 。 该公 司 2015 年 7 月 28 日 召开 的培 训对 象为 代理人 的主 管培 训班 材料 中使用 的《 新 < 国十 条> 后 保险备 受关 注, 频 繁利好信息印 证行业美 好 未来》课件简 单把保险 等 同于银行存款 进行加减 计 算。上述违 法事实违 反了《 保险 法》 (2015 年 修正) 相关 规定 ,分 别处 以 14 万元 罚款 、6000 元 罚款, 并责 令改 正。 截至本报告期 末,新华保 险(601336 )为本 基金前 十大重仓股。 从投资的角 度看,我们认 为 新华保险经营 稳健,作 为 国内几大保险 公司之一 , 内部风控严格 ,上述处 罚 行属于个别 分支公司 的个别 行为 , 不影 响公 司 的长期 稳健 经营 。 因此 本 基金才 继续 持有 新华 保险 (601336 ) , 本 基金 对 该股票 的投 资符 合法 律法 规和公 司制 度。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的 股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 34,668.13 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 20,193,828.00 5 应收申 购款 2,669.63 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 20,231,165.76 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 113011 光大转 债 11,139,771.60 0.88 2 132001 14 宝钢 EB 3,067,509.30 0.24 诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 12 页 共 13 页


3 113008 电气转 债 1,883,454.30 0.15 4 127003 海印转 债 383,396.40 0.03 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,785,148,642.14 报告期 期间 基金 总申 购份 额 650,545.92 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 555,387,200.87 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-"填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,230,411,987.19 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比 例达 到或 者超 过20% 的时 间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2017.07.03-2017.07.19 500,121,871.02 0.00 500,121,871.02 0.00 0.00% 2 2017.07.03-2017.09.29 500,121,871.02 0.00 0.00 500,121,871.02 40.65% 个人 - - - - - - - 产品特 有风 险 诺安鸿鑫保本混合 2017 年第 3 季度报告 第 13 页 共 13 页


本报告期内, 本基金出 现 单一投资者持 有基金份 额 比例达到或者 超过 20% 的 情形,敬请投 资者留意 可 能由此产生 的包括 但不 限于 大额 赎回 可能引 发的 净值 波动 风险 、基金 流动 性风 险等 风险 事项。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 ①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 鸿鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。 ②《诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 ③《诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 ④《诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金保 证合 同》 。 ⑤基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 ⑥诺安 鸿鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2017 年 第三 季 度报告 正文 。 ⑦报告 期内 诺安 鸿鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话:400-888-8998 , 亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。 诺 安基 金管理 有限 公司 2017 年 10 月25 日