诺 安 理 财 宝货 币 市 场 基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 渤海银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日
诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 渤海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年 10 月24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安理 财宝 货币
交易代 码 000640
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年5 月12 日
报告期 末基 金份 额总 额 12,694,138,451.61 份
投资目 标
在严格控制风 险、保持较 高流动性的基 础上，力争 实现稳定
的、高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益。
投资策 略
本基金将在深 入研究国内 外的宏观经济 走势、货币 政策变化
趋势、市场资 金供求状况 的基础上，分 析和判断利 率走势与
收益率曲线变 化趋势，并 综合考虑各类 投资品种的 收益性、
流动性 和风 险特 征， 对基 金资产 组合 进行 积极 管理 。
业绩比 较基 准 活期存 款利 率（ 税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金属于货 币市场基金 ，长期风险收 益水平低于 股票型基
金、混 合型 基金 和债 券型 基金。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 渤海银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称 诺安理 财宝 货 币 A 诺安理 财宝 货 币B 诺安理 财宝 货 币 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000640 000641 001026
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
34,758,774.53 份
12,657,297,119.
58 份
2,082,557.50 份
诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
诺安理 财宝 货 币A 诺安理 财宝 货 币B 诺安理 财宝 货 币 C
1. 本期已 实现 收益 388,043.68 125,852,149.06 22,882.19
2．本 期利 润 388,043.68 125,852,149.06 22,882.19
3．期 末基 金资 产净 值 34,758,774.53 12,657,297,119.58 2,082,557.50
注:① 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入(不 含公 允价 值变动 收益)扣 除相
关费用 后的 余额,本 期利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益,由 于 货币市 场基 金采 用
摊余成 本法 核算,因此,公 允价值 变动 收益 为零,本 期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
②自2014 年5 月13 日起 ，本基 金分 设为 两级 基金 份额：A 级 基金 份额 和B 级基金 份额 ； 自 2015
年2 月4 日 起 ， 增 加本 基 金的基 金份 额类 别 ， 分 设 为三级 基金 份额 ：A 级 基金 份额 、B 级基 金份 额
和C 级 基金 份额 ，详 情请 参阅相 关公 告。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺安理财宝货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
1.0282% 0.0012% 0.0894% 0.0000% 0.9388% 0.0012%
诺安理财宝货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
1.0284% 0.0012% 0.0894% 0.0000% 0.9390% 0.0012%
诺安理财宝货币 C
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
1.0282% 0.0012% 0.0894% 0.0000% 0.9388% 0.0012%
注：① 本基 金的 利润 分配 方式是 “每 日分 配， 按日 支付” 。
②本基 金的 业绩 比较 基准 为：活 期存 款利 率（ 税后 ） 。 诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
诺安理财宝货币 A
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诺安理财宝货币 B
诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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诺安理财宝货币 C
注：① 本基 金基 金合 同 于2014 年5 月12 日生 效， 自 2014 年5 月13 日 起， 本基金 分设 为两 级基
金份额 ：A 级基 金份 额和B 级基 金份 额， 自2015 年2 月 4 日起 ， 增 加本 基金 的基金 份额 类别 ， 分
设为三 级基 金份 额：A 级 基金份 额、B 级 基金 份额 和C 级 基金 份额 。
②本基 金建 仓期 为6 个月 ，建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基
金经理 期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
谢志华 固 定 收 益 事 业 部 2016 - 11 理学硕士，具有基金从业 资格。曾先后任诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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副 总 经 理 、 总 裁
助 理 ， 诺 安 纯 债
定 期 开 放 债 券 基
金 经 理 、 诺 安 鸿
鑫 保 本 混 合 基 金
经 理 、 诺 安 优 化
收 益 债 券 基 金 经
理 、 诺 安 行 业 轮
动 混 合 基 金 经
理 、 诺 安 汇 鑫 保
本 混 合 基 金 经
理 、 诺 安 聚 利 债
券 基 金 经 理 、 诺
安 利 鑫 保 本 混 合
基 金 经 理 、 诺 安
景 鑫 保 本 混 合 基
金 经 理 、 诺 安 益
鑫 保 本 混 合 基 金
经 理 、 诺 安 安 鑫
保 本 混 合 基 金 经
理 、 诺 安 理 财 宝
货 币 基 金 经 理 、
诺 安 聚 鑫 宝 货 币
基 金 经 理 、 诺 安
货 币 基 金 经 理 、
诺 安 和 鑫 保 本 混
合基金 经理 。
年 2
月
20
日
职于华泰证券有限责任公 司、招商基金管
理有限 公司 ， 从事 固定 收 益类品 种的 研究 、
投资工 作。 曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8
月任招 商安 心收 益债 券基 金经理 ，2011 年
3 月至 2012 年8 月任 招商 安瑞进 取债 券基
金经理 。2012 年 8 月 加入 诺安基 金管 理有
限公司，任投资经理，现 任固定收益事业
部副总 经理 、总 裁助 理。2013 年 11 月至
2016 年 2 月 任诺 安泰 鑫一 年定期 开放 债券
基金经 理 ， 2015 年3 月至 2016 年2 月 任诺
安裕鑫收益两年定期开放 债券基金经理，
2013 年6 月至2016 年3 月 任诺安 信用 债 券
一年定 期开 放债 券基 金经 理，2014 年6 月
至2016 年3 月任 诺安 永鑫 收益一 年定 期开
放债券 基金 经理，2013 年8 月至2016 年3
月任诺安稳固收益一年定 期开放债券基金
经理，2014 年 11 月至 2017 年 6 月 任诺 安
保本混 合基 金经 理。2013 年 5 月起任 诺安
鸿鑫保本混合及诺安纯债 定期开放债券基
金经理 ， 2013 年 12 月 起任 诺安优 化收 益债
券基金 经理 ， 2014 年 11 月 起任诺 安汇 鑫保
本混合 及诺 安聚 利债 券基 金经理 ，2015 年
12 月起 任诺 安利 鑫保 本混 合及诺 安景 鑫保
本混合 基金 经理 ，2016 年1 月起任 诺安 益
鑫保本 混合 基金 经理 ，2016 年 2 月起任 诺
安安鑫保本混合、诺安理 财宝货币、诺安
聚鑫宝 货币 及诺 安货 币基 金经理 ，2016 年
4 月任诺安和鑫保本混合基金经理，2017
年6 月 起任 诺安 行业 轮动 混合基 金经 理。
潘飞
诺 安 理 财 宝 货 币
市 场 基 金 基 金 经
理
2016
年 9
月 6
日
- 7
硕士，CFA， 具有 基金 从业 资格。 曾就 职于
广发银行股份有限公司，任交易员。2015
年 4 月 加入 诺安 基金 管理 有限公 司， 任基
金经理助理，从事资金、 债券交易工作。
2016 年 9 月 起任 诺安 理财 宝货币 市场 基金
基金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。 诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 理财 宝货 币市场 基金 管理 人严 格遵 守了《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》
及其他 有关 法律 法规,遵 守 了 《 诺安 理财 宝货 币市 场 基金基 金合 同 》 的 规定 ， 遵守了 本公 司管 理制
度。本 基金 投资 管理 未发 生违法 违规 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆 到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ， 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内经 济数 据略 有下 行，金 融数 据平 稳， 人民 币汇率 先升 后贬 ，凸 显双 向波动 ，央 行货
币政策 中性 ，公 开市 场操 作成为 资金 价格 边际 定价 的重要 因素 ，资 金面 在7 月下旬 、8 月下 旬以
及9 月 下旬 较为 紧张 。
本基金 在报 告期 内根 据市 场状况 ，合 理调 配大 类资 产配置 比例 与剩 余期 限摆 布，在 流动 性关
键时点 ， 安 排相 应资 金， 提高资 金再 投资 收益 ， 同 时根据 产品 申、 赎特 点， 保持组 合相 应流 动性 ，
以满足 投资 者日 常的 申购 、赎回 需求 。
展望四 季度 ，宏 观经 济平 稳运行 ，通 胀温 和，PPI 与 CPI 差逐 步收 窄。 金融 防风险 、去 杠杆
方向不 变， 货币 政策 维持 中性。 本基 金将 在 确 保安 全性、 流动 性的 同时 致力 于提高 资金 收益 。
管理人 始终 坚持 “确 保本 金的安 全性 、资 产的 流动 性，力 争为 投资 者提 供高 于投资 基准 的稳
定收益 ”的 原则 ，注 重控 制信用 风险 ，严 格执 行内 部债券 评级 制度 ，确 保资 产的安 全性 。在 投资
过程中 ，严 格控 制投 资、 交易及 操作 风险 ，对 基金 资产进 行合 理配 置。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金基 金投资 组合 的剩 余期 限 为109 天 ，影 子定 价偏 离度 为 0.0490% 。
本报告 期诺 安理 财宝 货 币A 类基 金份 额净 值收 益率 为 1.0282% ，诺 安理 财宝 货币 A 的同 期业
绩比较 基准 收益 率 为0.0894% ； 本 报告 期诺 安理 财宝 货币B 类基 金份 额净 值收 益率 为 1.0284%，诺
安理财 宝货 币B 的同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 0.0894% ； 本报 告期 诺安 理财 宝 货币 C 类基 金份 额
净值收 益率 为1.0282% ， 诺安理 财宝 货 币 C 的 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 0.0894% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 4,538,403,060.11 35.06
其中： 债券 4,538,403,060.11 35.06
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 1,897,499,686.25 14.66 诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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其中：买断式回购的买入 返
售金融 资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,401,081,429.40 49.45
4 其他资 产 107,502,565.00 0.83
5 合计 12,944,486,740.76 100.00
报告期 债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.68
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 240,019,319.97 1.89
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：本 报告 期内 债券 回购 融资余 额占 基金 资产 净值 的比例 为报 告期 内每 个交 易日融 资余 额占 资产
净值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的20% 。
5.2 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.2.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 109
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 113
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 83
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 120 天。
5.2.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 19.74
1.89
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 16.06 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 20.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 6.55 - 诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 38.18 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 101.13 1.89
5.3 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 投资 组合 平均 剩余存 续期 限未 超 过240 天。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 668,598,107.48 5.27
其中： 政策 性金 融债 668,598,107.48 5.27
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,909,467,420.22 15.04
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,960,337,532.41 15.44
8 其他 - -
9 合计 4,538,403,060.11 35.75
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111715339 17 民 生银 行 CD339 3,000,000 297,100,690.73 2.34
2 170204 17 国开 04 2,350,000 234,367,954.84 1.85
3 170207 17 国开 07 2,200,000 219,486,761.34 1.73
4 111709370 17 浦 发银 行 CD370 2,000,000 198,067,127.16 1.56
4 111710491 17 兴 业银 行 CD491 2,000,000 198,067,127.16 1.56
5 170301 17 进出 01 1,700,000 169,756,455.65 1.34
6 111781710 17 宁 波银 行 CD137 1,500,000 149,581,689.33 1.18
7 111721154 17 渤 海银 行 CD154 1,500,000 148,516,028.21 1.17
8 111781676 17 厦 门国 际银 行 CD113 1,500,000 147,934,482.79 1.17
9 111782322 17 宁 波银 行 CD149 1,000,000 99,557,400.50 0.78
10 111712144 17 北 京银 行 CD144 1,000,000 98,750,376.07 0.78
5.6 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0908% 诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0225%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0594%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
无。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
无。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 投 资组 合报告 附注
5.8.1 本 基金 采用摊 余成 本法计 价, 即计价 对象 以买入 成本 列示, 按票 面利率 或商 定利
率 并考 虑其买 入时 的溢价 与折 价,在 其剩 余期限 内按 实际利 率法 摊销, 每日 计提收益。
5.8.2 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调
查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形 。
5.8.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 107,497,833.94
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 4,731.06
7 其他 -
8 合计 107,502,565.00
5.8.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺安理 财宝 货 币A 诺安理 财宝 货 币B 诺安理 财宝 货 币 C
报告期 期初 基金 份额 总额 39,519,337.37 11,013,807,898.48 2,378,559.83
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,395,250.52 24,870,244,965.39 333,657.64
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 7,155,813.36 23,226,755,744.29 629,659.97
报告期 期末 基金 份额 总额 34,758,774.53 12,657,297,119.58 2,082,557.50
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。 诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报 告期 内基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有 风险
本报告期 内， 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形， 敬 请投资 者
留意。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 理财 宝货 币市 场基金 公开 募集 的文 件。
②《诺 安理 财宝 货币 市场 基金基 金合 同》 。
③《诺 安理 财宝 货币 市场 基金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 理财 宝货 币市 场基 金 2017 年 第三 季度 报告 正 文。
⑥报告 期内 诺安 理财 宝货 币市场 基金 在指 定报 刊上 披露的 各项 公告 。
诺安理财宝货币 2017 年第 3 季 度报告
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9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月25 日
