诺 安 低 碳 经济 股 票 型 证券 投 资 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安低 碳经 济股 票
交易代 码 001208
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 12 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,902,262,942.54 份
投资目 标
本基金 通过 投资 于低 碳经 济主题 相关 上市 公司 ， 在控 制
投资风 险的 同时 ，力 争实 现基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
1、资产配置策略方面 ，本 基金将采取战略性 资产配 置
和战术 性资 产配 置相 结合 的资产 配置 策略 ， 根据 宏观 经
济运行 态势 、 政策 变化 、 市场环 境的 变化 ， 在长 期 资产
配置保 持稳 定的 前提 下， 积极进 行短 期资 产灵 活配 置，
力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较
高收益 的资 产组 合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证
券的风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 动 态优 化投 资组 合， 以
规避或 控制 市场 风险 ，提 高基金 收益 率。
2、低 碳经 济主 题配 置策 略
a) 低碳 经济 主题 及其 相关 行业和 公司 的界 定
走向低 碳化 时代 是大 势所 趋， 低碳 经济 也势 在必 行。 低
碳经济 是一 项系 统工 程， 必须从 经济 和社 会整 体出 发，
着重在 七个 方面 实现 。 低碳 经济主 题相 关行 业和 公司 来
自于这 七个 方面 ：能 源低 碳化如 以新 能源 、节 能减 排、
绿色发 展等 为主 营业 务， 提供相 关设 备、 技术 、产 品、
服务等 与能 源产 业链 相关 的行业 或公 司 ， 交 通低 碳化 如
新能源 汽车 等行 业或 公司 ， 建筑低 碳化 如生 产使 用节 能
环保建 筑材 料的 相关 行业 或公司 ，农 业低 碳化 如林 业、诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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有机农 业等 行业 或公 司 ， 工 业低碳 化如 发展 节能 减排 积
极参与 碳排 放交 易与 治理 的工业 行业 或公 司 ， 服 务低 碳
化如提 倡智 能信 息化 服务 的行业 或公 司 ， 消 费低 碳化 如
提倡绿色消费及可循环消费的酒店、旅游等行业或公
司。
未来随 着经 济增 长方 式转 变和产 业结 构升 级 ， 从 事或 受
益于上 述投 资主 题的 外延 将会逐 渐扩 大 ， 本 基金 将视 实
际情况 调整 上述 对低 碳经 济主题 类股 票的 识别 及认 定 。
b) 行业 配置 策略
本基金将分别从以下几个方面对低碳经济的各个子行
业进行 分析 ：
（1）政策分析：本基 金将 密切关注低碳经济 相关国 家
产业政策以及财政税收政策和货币政策等变化对低碳
经济主 题相 关行 业的 影响 ， 积极配 置收 益于 政策 变化 的
行业。
（2）公司分析：技术 水平 将影响低碳经济主 题相关 公
司的发 展情 况 。 本 基金 将密 切跟踪 低碳 经济 主题 相关 公
司技术 水平 变化 及发 展趋 势， 重点 关注 技术 水平 提升 较
快且发 展趋 势良 好的 上市 公司。
（3）市场分析：低碳 经济 主题相关行业可能 会处于 各
自不同 的发 展阶 段及 行业 周期 ， 本 基金 将重 点关 注处 于
行业上 升阶 段及 上升 周期 的子行 业进 行投 资。
3、 个 股投 资策 略方 面， 本 基金将 结合 定量 与定 性分 析，
充分发 挥基 金管 理人 研究 团队和 投资 团队 的选 股能 力，
选择具 有领 先优 势 、 创 新能 力及成 长潜 力良 好的 上市 公
司进行 投资 。
4、债券投资策略方面 ，本 基金的债券投资部 分 采用 积
极管理 的投 资策 略 ， 具 体 包括利 率预 测策 略 、 收 益 率曲
线预测 策略 、溢 价分 析策 略以及 个券 估值 策略 。
5、权证投资策略 方面 ，本 基金将主要运用价 值发现 策
略和套 利交 易策 略等 。 作 为辅助 性投 资工 具 ， 我 们 将结
合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收
益。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下 ， 通 过
对资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的
发行条 款 、 预 估提 前偿 还率 变化对 资产 支持 证券 未来 现
金流的 影响 ， 充分 考虑 该投 资品种 的风 险补 偿收 益和 市
场流动 性 ， 谨 慎投 资资 产 支持证 券 。 本 基金 将严 格 控制
资产支 持证 券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ， 以降 低
流动性 风险 。
未来 ， 根 据市 场情 况， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资
策略， 并在 招募 说明 书更 新中公 告。
业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为中证内地低碳经济主题指数
与中证全债指数的混合指 数，即： 80%× 中证内地低 碳诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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经济主 题指 数收 益率 +20% × 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属于 证券投 资基 金中 的较 高预 期
风险和 较高 预期 收益 品种 ， 其预期 风险 与预 期收 益水 平
高于混 合型 基金 、债 券型 基金和 货币 市场 基金 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 101,246,229.43
2.本期 利润 154,389,127.47
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0780
4.期末 基金 资产 净值 1,845,594,353.16
5.期末 基金 份额 净值 0.970
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.74% 0.68% 9.02% 0.74% -0.28% -0.06%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% × 中 证内 地低 碳 经济主 题指 数收 益率 +20% × 中证 全债 指数 收益
率。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
盛震山
诺 安 低 碳 经
济 股 票 型 证
券 投 资 基 金
基金经 理
2015 年 9 月
26 日
- 7
硕士/MBA ， 曾任 职于 中国 电信
集团北 京市 电信 有限 公司 、 中
国移动 通信 有限 公司 研究 院，
后 任 职 于 光 大 证 券 股 份 有 限
公 司 ， 从 事 行 业 研 究 工 作 。
2012 年 1 月加 入诺 安基 金管
理有限 公司 ， 任 研究 员。2015
年9 月 起任 诺安 低碳 经济 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 。 诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 低碳 经济 股 票型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安低 碳经 济 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委 员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年第 三季 度， 本组 合 行业配 置有 局部 调整 ，主 要包括 增持 食品 饮料 、银 行、传 媒行 业，
减持了 医药 、零 售行 业， 因此以 保险 、银 行为 主的 大金融 板块 仍为 本组 合占 比最大 的行 业。 个股
方面， 集中 持股 的局 面得 以延续 ，力 图实 现 选 股效 益的最 大化 。此 外， 自二 季度中 后期 以来 ，交
易量得 到了 有效 控制 、换 手率明 显下 降， 中长 期投 资的指 导思 想得 到了 较好 的贯彻 。展 望未 来，
本组合 投资 运作 的目 标和 方向将 保持 ，即 排除 市场 的短期 扰动 ，寻 找确 定性 更高、 成长 空间 更大
的行业 和个 股； 同时 ，坚 持安全 边际 第一 的原 则、 力争每 一笔 投资 都实 现绝 对收益 ，力 争为 基金
持有人 贡献 更多 的长 期价 值。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.970 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 8.74% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为9.02% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警 说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,665,280,095.77 89.81
其中： 股票
1,665,280,095.77 89.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
80,000,000.00 4.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - - 诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
106,368,284.79 5.74
8 其他资 产
2,628,705.13 0.14
9 合计
1,854,277,085.69
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 736,550,397.12 39.91
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 83,303,558.70 4.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 752,099,649.19 40.75
K
房地产 业
310,800.00 0.02
L
租赁和 商务 服务 业
92,698,812.02 5.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 43,651.27 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 1,665,280,095.77 90.23
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 3,300,000 178,728,000.00 9.68
2 600887 伊利股 份 6,356,473 174,803,007.50 9.47
3 600867 通化东 宝 9,000,000 173,700,000.00 9.41
4 601601 中国太 保 4,098,294 151,349,997.42 8.20
5 300296 利亚德 7,500,000 151,125,000.00 8.19
6 601336 新华保 险 2,567,299 145,488,834.33 7.88
7 601288 农业银 行 35,000,000 133,700,000.00 7.24
8 600036 招商银 行 4,068,506 103,950,328.30 5.63
9 002027 分众传 媒 9,194,546 92,405,187.30 5.01
10 601933 永辉超 市 10,422,675 83,277,173.25 4.51 诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 本报 告期投 资的 前十 名证券 的发 行主体,除 分众传 媒、 新华保 险 外 ， 本
报 告期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形 ， 也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到
公 开谴 责、处 罚的 情形。
2017 年7 月7 日， 分众传 媒信息 技术 股份 有限 公司 收到广 东监 管局 警示 函的 整改报 告 ， 主 要
是因为： （一 ）公司 2015 年年报财务报 表附注 “ 货 币资金 —使用 有限制的 货 币资金 ”中未 披露
上海分众德峰 广告传播 有 限公司银行账 户被有权 机 关冻结的情况 。（二） 公 司披露与方 源资本成
立体育基金暨 关联交易 进 展情况的时间 晚于相关 媒 体发布会的时 间。（三 ） 公司披露下 属子公司
与 WME/IMG 中 国签 订商 业 合作协 议的 公告 ， 公 告中 关于协 议的 主要 内容 的表 述过于 简单 ， 未 将协诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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议中主 要条 款进 行充 分披 露。 （四 ）2016 年 ， 经 公 司股东 大会 审议 通过 的相 关 《关 于使 用自 有闲
置资金购买银 行理财产 品 的议案》均同 意公司可 以 使用不超过一 定额度的 人 民币的自有 闲置资金
购买安 全性 高 、 流 动性 好 的、 由商 业银 行发 行的 保 证收益 型的 保本 型理 财产 品， 并授 权公 司总 裁、
财务负责人根 据上述原 则 行使具体理财 产品的购 买 决策权，并由 财务部负 责 具体购买事 宜。但公
司实际购买的 属于非保 本 型浮动收益银 行理财产 品 ，公司未在股 东大会授 权 范围内购买 银行理财
产品。
截至本报告期 末， 分众传 媒 （002027 ）为本 基金前 十大重仓股。 此事件发生 后，公司 第一 时
间向全体董事 、监事和 高 级管理人员 传 达本次现 场 检查的结果， 及时组织 证 券部、财务 部、审计
部等相关 部门 对《警示 函 》所关注的事 项进行深 入 分析，制定出 相应的整 改 措施。从投 资角度，
公司历史经营 稳健，估 值 合理， 因此本 基金才继 续 持有 该股票， 本基金对 该 股票的投资 符合法律
法规和 公司 制度 。
2016 年12 月30 日新 华人 寿保险 股份 有限 公司 三明 中心支 公司 收到 中国 保监 会福建 监管 局 行
政处罚 决定 书， 主要 是因 为： （一 ） 财 务不 真实。 该 公司在 编号 为 100002502 等17 份财 务凭 证中
分别列 支业 务宣 传费19385 元、 印刷费14100 元 、 邮电费 13872 元、 公杂 费13303 元、 业务 招待
费 11997 元、 差旅 费 6512 元、会 议费2000 元， 总金 额共计 81169 元， 上述 凭 证列支 的经 济事 项
与实际支出情况不符。（ 二）、唆使、诱导保险代 理人进行违背诚信义务的 活动。该公司 2015
年7 月28 日召 开的 培训 对 象为代 理人 的主 管培 训班 材 料中 使用 的 《 新＜ 国十 条>后保 险备 受关 注，
频繁利好信息 印证行业 美 好未来》课件 简单把保 险 等同于银行存 款进行加 减 计算。上述 违法事实
违反了 《保 险法 》 （2015 年修正 ） 相 关规 定， 分别 处以 14 万 元罚 款、6000 元 罚款， 并责 令改 正。
截至本报告期 末，新华保 险（601336 ）为本 基金前 十大重仓股。 从投资的角 度看，我们认 为
新华保险经营 稳健，作 为 国内几大保险 公司之一 ， 内部风控严格 ，上述处 罚 行属于个别 分支公司
的个别行为， 不影响公 司 的长期稳健经 营。因此 本 基金才继续持 有新华保 险 （601336 ），本基 金
对该股 票的 投资 符合 法律 法规和 公司 制度 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 822,415.54
2 应收证 券清 算款 1,653,358.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 82,174.89
5 应收申 购款 70,755.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,628,705.13
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,050,056,992.01
报告期 期间 基金 总申 购份 额 16,534,062.16
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 164,328,111.63
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,902,262,942.54
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 - - - - - - -
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本报告期 内， 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形， 敬 请投资 者
留意。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。 诺安低碳经济股票 2017 年第 3 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 低碳 经济 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安低 碳经 济股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安低 碳经 济股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 低碳 经济 股票 型证 券投资 基 金2017 年 第三 季 度报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 低碳 经济 股票型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月25 日
