平 安 大 华 睿享 文 娱 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 平安大华基 金管理有限公司
基金托 管人： 广发证券股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 平安大华睿享文娱灵活配置 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 平安大 华睿 享文 娱混 合
场内简 称 -
交易代 码 002450
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 39,517,365.87 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过股 票与 债
券等资 产的 合理 配置 ， 重 点投资 与文 体娱 乐主 题
相关的 优质 证券 ， 力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健
增值。
投资策 略
本基金 采取 “灵 活资 产配 置、 主 动投 资管 理” 的
投资策 略， 一 方面 通过 大 类资产 配置， 降低 系统
性风险， 把握 市场 波动 中 的投资 机会； 另一 方面
利用平 安大 华研 究平 台优 势， 重点 研究、 投资 与
文体娱 乐主 题相 关的 证券 资产， 构建 在中 长期 能
够从经 济转 型、 产业 升级 中受益 的投 资组 合。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收益 率 ×5 0 %+ 中证 综合 债指 数收
益率× 50%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 预期 风险 和预 期
收益高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ， 但 低于 股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险和 中
高预期 收益 产品 。
基金管 理人 平安大 华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发证 券股 份有 限公 司
基金保 证人 - 平安大华睿享文娱灵活配置 2017 年第 3 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称
平安大 华睿 享文 娱混 合
A
平安大 华睿 享文 娱混
合C
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 002450 002451
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 4,557,788.32 份 34,959,577.55 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
平安大 华睿 享文 娱混 合 A 平安大 华睿 享文 娱混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 404,987.26 2,704,786.64
2．本 期利 润 366,973.87 2,478,433.81
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0638 0.0625
4．期 末基 金资 产净 值 4,933,238.68 37,297,548.32
5．期 末基 金份 额净 值 1.082 1.067
注：
1. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ；
2. 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
平安大 华睿 享文 娱混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
6.60% 0.69% 2.64% 0.29% 3.96% 0.40%
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平安大 华睿 享文 娱混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
6.59% 0.69% 2.64% 0.29% 3.95% 0.40%
沪深300 指 数收 益率*50%+ 中证综 合债 指数 收益 率*50%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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1、本 基金 基金 合同 于2016 年3 月 29 日 正式 生效 ， 截至报 告期 末已 满一 年；
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组
合比例 符合 基金 合同 的约 定，截 至报 告期 末本 基金 已完成 建仓 。
3.3 其 他指 标
本基金 本报 告期 内无 其他 指标。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄维
平 安 大
华 睿 享
文 娱 灵
活 配 置
混 合 型
证 券 投
资 基 金
基 金 经
理
2016 年 8
月24 日
- 7
北 京 大 学 微 电 子 学 硕 士 ，7
年证券 从业 经验， 曾先 后 任
广发证 券资 产管 理（ 广东 ）
有限公司研究员、投资经
理， 2016 年 5 月加 入平 安 大
华基金 管理 有限 公司， 现 任
平安大华鑫安混合型证券
投资基 金、 平 安大 华睿 享 文
娱灵活配置混合性证券投
资基金、 平安 大华 鼎弘 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
1、 对 基金 的首 任基 金经 理 ， 其 “任 职日 期 ” 为基 金 合同生 效日 ， “ 离 任日 期 ”为根 据公 司决 定确
认的解 聘日 期； 对此 后的 非首任 基金 经理 ， “ 任职 日期 ” 和“ 离任 日期 ”分 别指根 据公 司决 定确
认的解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施
细则 、 《 平安 大华 睿享 文 娱灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和其 他 相关法 律法 规的 规定 ，
并本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责、取 信于 市场 、取 信于 社会的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，为 基金 持有
人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 基金 投资 管理 符合 有关法 规和 基金 合同 的规 定，没 有损 害基 金持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司制定 的公 平交 易相 关制 度。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 ， 市 场震 荡上 行， 上证综 指和 创业 板指 数都 走出了 反弹 ， 我 们认 为主 要原因 是：1）金
融去杠 杆力 度有 所缓 和， 使到市 场对 流动 性收 紧的 担忧缓 解， 推动 了市 场反 弹。流 动性 是影 响今
年市场 的主 要因 素之 一， 二季度 正是 由于 金融 去杠 杆力度 加强 ，导 致了 流动 性显著 收紧 ，进 而促
使股债 商品 同时 走熊 ， 而 这一因 素的 扭转 ， 也带 来 了股债 和商 品的 企稳 反弹 ；2 ） 国内 经济 韧性 较
强，尽 管由 于进 入去 库存 周期， 全年 经济 前高 后低 格局不 变， 但经 济增 速下 降幅度 较为 缓慢 ，同
时结合 海外 主要 国家 经济 向好， 使到 国内 企业 盈利 表现良 好， 这给 市场 带来 了支撑 。
本产品 三季 度的 配 置 主线 聚焦在 成长 性好 以及 盈利 确定的 板块 ，如 消费 类电 子、汽 车及 零部
件、家 电白 酒和 金融 等板 块，产 品净 值收 益较 为显 著。展 望后 市， 我们 认为 聚焦价 值和 盈利 确定
的格局 不会 改变 ，市 场主 线依然 会是 这些 方向 ，我 们将在 此基 础上 ，精 选个 股，聚 焦行 业龙 头，
在盈利 驱动 的市 场结 构中 ，成长 确定 的个 股将 有望 能带来 良好 的投 资回 报。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年9 月30 日， 本基 金A 份 额净 值 为1.082 元， 份额 累计 净值 为1.082 元 。报 告期
内， 本 基金 份额 净值 增长 率为 6.60% ， 同 期业 绩基 准增长 率 为2.64% 。 本基 金C 份 额净 值 为 1.067
元，份 额累 计净 值 为1.067 元。 报告 期内 ，本 基金 份额净 值增 长率 为6.59% ，同期 业绩 基准 增长
率为2.64% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内 自 7 月26 日至 9 月 29 日， 出现 连续 48 个 工作 日基 金资 产 净值低 于 5000
万的情 形。 截止 本报 告期 末，以 上情 形未 消除 。
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 38,312,012.66 87.24
其中： 股票
38,312,012.66 87.24
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,233,363.03 9.64
8 其他资 产
1,367,928.20 3.12
9 合计
43,913,303.89
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 428,288.00 1.01
C 制造业 30,980,190.66 73.36
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,829,107.00 4.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 4,844,337.00 11.47
K 房地产 业 230,090.00 0.54
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 平安大华睿享文娱灵活配置 2017 年第 3 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 38,312,012.66 90.72
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 内无 港股 通投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600104 上汽集 团 99,505 3,004,055.95 7.11
2 000858 五 粮 液 28,600 1,638,208.00 3.88
3 600519 贵州茅 台 3,100 1,604,684.00 3.80
4 601288 农业银 行 414,600 1,583,772.00 3.75
5 002217 合力泰 126,000 1,417,500.00 3.36
6 601398 工商银 行 227,100 1,362,600.00 3.23
7 002449 国星光 电 67,700 1,303,225.00 3.09
8 600183 生益科 技 83,700 1,283,121.00 3.04
9 000423 东阿阿 胶 19,400 1,259,642.00 2.98
10 601601 中国太 保 33,900 1,251,927.00 2.96
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末无 债券 投资情 况。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末无 债券 投资情 况。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末无 资产 支持证 券投 资情 况。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末无 权证 投资情 况。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有投资 超出 基金 合同 规定 备选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 268,728.39
2 应收证 券清 算款 1,092,842.26
3 应收股 利 - 平安大华睿享文娱灵活配置 2017 年第 3 季度报告
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4 应收利 息 1,157.55
5 应收申 购款 5,200.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,367,928.20
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 平安大 华睿 享文 娱混 合 A 平安大 华睿 享文 娱混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 6,466,982.14 34,949,336.08
报告期 期间 基金 总申 购份 额 104,291.43 28,739,230.39
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,013,485.25 28,728,988.92
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 4,557,788.32 34,959,577.55
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 申购 、赎 回或 买卖 本基金 的情 况。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170726-20170930 0.00 10,101,010.10 0.00 10,101,010.10 25.56%
产品特有 风险
流动性风 险
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
经平安 大华 基金 管理 有限 公司第 三届 董事 会第 二次 会议通 过， 同意 选举 罗春 风先生 为第 三届
董事会 董事 长； 同意 聘任 肖宇鹏 先生 为总 经理 ；同 意聘任 付强 先生 、林 婉文 女士、 汪涛 先生 为副
总经理 ；同 意聘 任陈 特正 先生为 督察 长兼 董事 会秘 书。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会批 准平 安 大华睿 享文 娱灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件
（2） 平安 大华 睿享 文娱 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同
（3） 平安 大华 睿享 文娱 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议
（4） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
（5） 报 告期 内平 安大 华睿 享文娱 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 在指 定报 刊上 各项公 告 的 原 稿
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所
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9.3 查 阅方 式
（1） 投资 者可 在营 业时 间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件
（2） 投资 者对 本报 告书 如 有疑问 ， 可咨 询本 基金 管 理人平 安大 华基 金管 理有 限公司 ， 客户 服
务电话 ：4008004800 （免 长途话 费）
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