平 安 大 华 交易 型 货 币 市场 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 平安大华基 金管理有限公司
基金托 管人： 国泰君安证 券股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 国泰 君安 证券 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至2017 年9 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 平安大 华交 易型 货币
场内简 称 场内货 币
交易代 码 511700
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年9 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 10,308,516,969.08 份
投资目 标
在控制 投资 组合 风险 ， 保 持流动 性的 前提 下， 力争 实现
超越业 绩比 较基 准的 投资 回报。
投资策 略
本 基 金 将 采 用 积 极 管 理 型 的 投 资 策 略 ， 在 控 制 利 率 风
险 、 尽 量 降 低 基 金 净 值 波 动 风 险 并 满 足 流 动 性 的 前 提
下，提 高基 金收 益。
业绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 同 期 中 国 人 民 银 行 公 布 的 七
天通知 存款 利率 （税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率
低于股 票型 基金 、混 合型 基金和 债券 型基 金。
基金管 理人 平安大 华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 平安大 华交 易型 货 币 A 级 平安大 华交 易型 货币E 级
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 003034 511700
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 10,299,674,609.34 份 8,842,359.74 份
平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
平安大 华交 易型 货 币 A 级 平安大 华交 易型 货 币 E 级
1. 本期已 实现 收益 115,180,639.58 7,178,800.60
2．本 期利 润 115,180,639.58 7,178,800.60
3．期 末基 金资 产净 值 10,299,674,609.34 884,235,973.60
注：
1、本 基金 无持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 损益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动损 益， 由于本 基金 采用 摊余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
3、本 基金 按日 结转 份额 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
平安大华交易型货币 A 级
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
1.1316% 0.0008% 0.3450% 0.0000% 0.7866% 0.0008%
业绩比 较基 准： 同期 中国 人民银 行公 布的 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）
平安大华交易型货币 E 级
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
1.1317% 0.0008% 0.3450% 0.0000% 0.7867% 0.0008%
业绩比 较基 准： 同期 中国 人民银 行公 布的 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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1、本 基金 基金 合同 于2016 年9 月 23 日 正式 生效 ， 截至报 告期 已满 一年 ；
2、 按照 本基 金的 基金 合同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资 组
合比例 符合 基金 合同 的约 定，截 至报 告期 末本 基金 已完成 建仓 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
段玮婧
平安大华
交易型货
币市场基
金基金经
理
2017 年1 月
5 日
- 10
段玮婧 女士 ，中 山大 学硕 士，
10 年证券基金从业经验，曾
担任中国中投证券有限责任
公司投 资经 理。2016 年 9 月
加入平安大华基金管理有限
公司， 担 任投 资研 究部 固定 收
益组投 资经 理。2017 年 1 月
起担任平安大华交易型货币
市场基 金、 平 安大 华金 管家 货平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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币市场 基金 基金 经理 。
申俊华
平安大华
交易型货
币市场基
金基金经
理
2016 年9 月
23 日
- 8
申俊华 女士， 湖南 大学 金融 学
博士， 8 年证 券基 金从 业经 验，
曾在中国中投证券有限责任
公司担任固定收益研究员。
2012 年加入平安大华基 金管
理有限 公司， 曾担 任固 定收 益
研究员。 现担 任平 安大 华财 富
宝货币 市场 基金、 平安 大华 交
易型货 币市 场基 金、 平 安大 华
惠享纯债债券型证券投资基
金、 平安 大华 惠融 纯债 债券 型
证券投 资基 金、 平 安大 华惠 隆
纯债债 券型 证券 投资 基金、 平
安大华惠利纯债债券型证券
投资基 金、 平 安大 华金 管家 货
币市场 基金、 平安 大华 惠益 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 平 安
大华惠元纯债债券型证券投
资基金、 平安 大华 惠泽 纯债 债
券型证 券投 资基 金、 平 安大 华
鑫荣混 合型 证券 投资 基金、 平
安大华惠悦纯债债券型证券
投资基 金基 金经 理。
1、对 基金 的首 任基 金经 理 ，其 “ 任职 日期 ”为 基金 合同生 效日 ， “ 离任 日期 ”为根 据公 司决 定确
认的解 聘日 期； 对此 后的 非首任 基金 经理 ， “ 任职 日期 ” 和“ 离任 日期 ”分 别指根 据公 司决 定确
认的解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施
细则、 《平 安大 华交 易型 货 币市场 基金 基金 合同 》和 其他相 关法 律法 规的 规定 ，并本 着诚 实信 用 、
勤勉尽 责、 取信 于市 场、 取信于 社会 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。
本报告 期内 ，基 金投 资管 理符合 有关 法规 和基 金合 同的规 定， 没有 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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司制定 的公 平交 易相 关制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年三 季度， 债券 市场 呈现出 高位 震荡 走势 ， 市 场整体 收益 为正 。 整 个三 季度， 货币 政 策
保持基 本稳 定， 监管 趋于 协调统 一， 货币 市场 流动 性维持 紧平 衡。 央行 在公 开市场 操作 上更 具前
瞻性、 灵活 性， 并加 强预 调微调 和预 期管 理， 操作 上 “削 峰填 谷 ” 熨平 流动 性波动 。而 缴税 和财
政存款 上缴 超出 历史 平均 水平， 成为 市场 流动 性的 主要扰 动因 素， 造成 了市 场时点 性 紧 张。 本基
金的投 资操 作仍 以加 强流 动性管 理为 主要 原则 ，配 置以存 款和 存单 为主 ，通 过优选 存款 交易 对手
和存单 发行 人， 提升 了组 合收益 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期平 安交 易型 货币 市场 A 级的 基金 份额 净值 收益率 为 1.1316% ， 本报 告期平 安交 易型
货币市 场E 级的 基金 份额 净值收 益率 为 1.1317% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为0.3450% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人 、 基 金资产 净值 低
于5000 万 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 6,209,911,584.39 55.51
其中： 债券 6,209,911,584.39 55.51
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产 2,432,357,888.53 21.74 平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,519,557,431.23 22.52
4 其他资 产 25,756,526.94 0.23
5 合计 11,187,583,431.09 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.35
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：本 报告 期内 债券 回购 融资余 额占 基金 资产 净值 的比例 为报 告期 内每 个交 易日融 资余 额占 资产
净值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 111
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 122
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 33
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
序号 发生日 期 平均剩 余期 限 原因 调整期
1 2017 年9 月12 日 122 被动超 标 1 天
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 22.15
-
平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 2.67 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 29.44 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 1.33 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 44.21 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.80 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 569,509,785.61 5.09
其中： 政策 性金 融债 569,509,785.61 5.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 5,640,401,798.78 50.43
8 其他 - -
9 合计 6,209,911,584.39 55.53
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111707230
17 招商 银行
CD230
8,000,000 793,607,837.88 7.10
2 111718340
17 华夏 银行
CD340
6,000,000 595,028,031.86 5.32 平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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3 111708293
17 中信 银行
CD293
5,500,000 545,652,396.52 4.88
4 111709357
17 浦发 银行
CD357
5,300,000 525,810,492.65 4.70
5 111712207
17 北京 银行
CD207
5,000,000 484,508,808.88 4.33
6 111783305
17 长安 银行
CD072
3,000,000 294,472,739.58 2.63
7 111780223
17 南京 银行
CD124
3,000,000 293,363,618.87 2.62
8 111796813
17 福建 海峡
银行CD021
3,000,000 291,532,045.35 2.61
9 111780324
17 威海 商行
CD030
2,400,000 234,429,089.73 2.10
10 111798478
17 桂林 银行
CD079
2,000,000 198,621,612.74 1.78
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0606%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0027%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0273%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金 本报 告期 内负 偏离 度的绝 对值 未达 到0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金 本报 告期 内正 偏离 度的绝 对值 未达 到0.5% 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 采用 摊余 成本 法计 价，即 计价 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 期限 内摊销 ，每 日计 提收 益。 本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 账面 份额 净值平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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始终保 持1.00 元。
5.9.2
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 25,756,526.94
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 25,756,526.94
5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
平安大 华交 易型 货 币 A
级
平安大 华交 易型 货币
E 级
报告期 期初 基金 份额 总额 10,173,617,719.31 2,101,455.11
报告期 期间 基金 总申 购份 额 131,366,701.79 7,183,682.18
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 5,309,811.76 442,777.55
报告期 期末 基金 份额 总额 10,299,674,609.34 8,842,359.74
平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 申购 2017 年7 月 13 日 100,000.00 10,000,000.00 0.00%
2 分红再 投资 2017 年7 月 14 日 11.00 1,100.00 0.00%
3 分红再 投资 2017 年7 月 17 日 36.00 3,600.00 0.00%
4 分红再 投资 2017 年7 月 18 日 12.00 1,200.00 0.00%
5 分红再 投资 2017 年7 月 19 日 12.00 1,200.00 0.00%
6 分红再 投资 2017 年7 月 20 日 12.00 1,200.00 0.00%
7 分红再 投资 2017 年7 月 21 日 13.00 1,300.00 0.00%
8 分红再 投资 2017 年7 月 24 日 36.00 3,600.00 0.00%
9 分红再 投资 2017 年7 月 25 日 12.00 1,200.00 0.00%
10 分红再 投资 2017 年7 月 26 日 12.00 1,200.00 0.00%
11 分红再 投资 2017 年7 月 27 日 12.00 1,200.00 0.00%
12 分红再 投资 2017 年7 月 28 日 12.00 1,200.00 0.00%
13 分红再 投资 2017 年7 月 31 日 37.00 3,700.00 0.00%
14 分红再 投资 2017 年8 月1 日 12.00 1,200.00 0.00%
15 分红再 投资 2017 年8 月2 日 13.00 1,300.00 0.00%
16 分红再 投资 2017 年8 月3 日 12.00 1,200.00 0.00%
17 分红再 投资 2017 年8 月4 日 12.00 1,200.00 0.00%
18 分红再 投资 2017 年8 月7 日 37.00 3,700.00 0.00%
19 分红再 投资 2017 年8 月8 日 12.00 1,200.00 0.00%
20 分红再 投资 2017 年8 月9 日 12.00 1,200.00 0.00%
21 分红再 投资 2017 年8 月 10 日 12.00 1,200.00 0.00%
22 分红再 投资 2017 年8 月 11 日 12.00 1,200.00 0.00%
23 分红再 投资 2017 年8 月 14 日 36.00 3,600.00 0.00%
24 分红再 投资 2017 年8 月 15 日 13.00 1,300.00 0.00%
25 二级市 场卖 出 2017 年8 月 15 日 -85,000.00 -8,500,686.62 0.00%
26 分红再 投资 2017 年8 月 16 日 1.00 100.00 0.00%
27 分红再 投资 2017 年8 月 17 日 2.00 200.00 0.00%
28 申购 2017 年8 月 17 日 50,000.00 5,000,000.00 0.00%
29 分红再 投资 2017 年8 月 18 日 8.00 800.00 0.00%
30 申购 2017 年8 月 18 日 35,000.00 3,500,000.00 0.00%
31 二级市 场卖 出 2017 年8 月 18 日 -30,000.00 -3,000,359.20 0.00%
32 分红再 投资 2017 年8 月 21 日 26.00 2,600.00 0.00%
33 分红再 投资 2017 年8 月 22 日 8.00 800.00 0.00%
34 分红再 投资 2017 年8 月 23 日 9.00 900.00 0.00%
35 申购 2017 年8 月 23 日 30,000.00 3,000,000.00 0.00%
36 二级市 场卖 出 2017 年8 月 23 日 -5,299.00 -529,937.99 0.00% 平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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37 分红再 投资 2017 年8 月 24 日 12.00 1,200.00 0.00%
38 二级市 场卖 出 2017 年8 月 24 日 -95,000.00 -9,500,758.99 0.00%
39 申购 2017 年8 月 25 日 45,000.00 4,500,000.00 0.00%
40 分红再 投资 2017 年8 月 28 日 18.00 1,800.00 0.00%
41 申购 2017 年8 月 28 日 45,000.00 4,500,000.00 0.00%
42 申购 2017 年8 月 28 日 300.00 30,000.00 0.00%
43 分红再 投资 2017 年8 月 29 日 11.00 1,100.00 0.00%
44 分红再 投资 2017 年8 月 30 日 12.00 1,200.00 0.00%
45 申购 2017 年8 月 30 日 10,000.00 1,000,000.00 0.00%
46 分红再 投资 2017 年8 月 31 日 12.00 1,200.00 0.00%
47 分红再 投资 2017 年9 月1 日 13.00 1,300.00 0.00%
48 二级市 场卖 出 2017 年9 月1 日 -100,000.00 -10,002,076.59 0.00%
49 申购 2017 年9 月4 日 50,000.00 5,000,000.00 0.00%
50 分红再 投资 2017 年9 月5 日 6.00 600.00 0.00%
51 申购 2017 年9 月5 日 50,000.00 5,000,000.00 0.00%
52 二级市 场卖 出 2017 年9 月5 日 -40,000.00 -4,000,296.18 0.00%
53 分红再 投资 2017 年9 月6 日 8.00 800.00 0.00%
54 申购 2017 年9 月6 日 50,000.00 5,000,000.00 0.00%
55 分红再 投资 2017 年9 月7 日 14.00 1,400.00 0.00%
56 申购 2017 年9 月7 日 45,000.00 4,500,000.00 0.00%
57 二级市 场卖 出 2017 年9 月7 日 -15,000.00 -1,500,129.30 0.00%
58 分红再 投资 2017 年9 月8 日 17.00 1,700.00 0.00%
59 申购 2017 年9 月8 日 45,000.00 4,500,000.00 0.00%
60 二级市 场卖 出 2017 年9 月8 日 -15,000.00 -1,500,235.60 0.00%
61 分红再 投资 2017 年9 月 11 日 64.00 6,400.00 0.00%
62 申购 2017 年9 月 11 日 30,000.00 3,000,000.00 0.00%
63 二级市 场卖 出 2017 年9 月 11 日 -20,000.00 -2,000,171.00 0.00%
64 分红再 投资 2017 年9 月 12 日 23.00 2,300.00 0.00%
65 申购 2017 年9 月 12 日 20,000.00 2,000,000.00 0.00%
66 分红再 投资 2017 年9 月 13 日 25.00 2,500.00 0.00%
67 分红再 投资 2017 年9 月 14 日 28.00 2,800.00 0.00%
68 分红再 投资 2017 年9 月 15 日 34.00 3,400.00 0.00%
69 二级市 场卖 出 2017 年9 月 15 日 -20,000.00 -2,000,334.70 0.00%
70 分红再 投资 2017 年9 月 18 日 65.00 6,500.00 0.00%
71 申购 2017 年9 月 18 日 15,000.00 1,500,000.00 0.00%
72 申购 2017 年9 月 18 日 5,000.00 500,000.00 0.00%
73 分红再 投资 2017 年9 月 19 日 24.00 2,400.00 0.00%
74 分红再 投资 2017 年9 月 20 日 25.00 2,500.00 0.00%
75 二级市 场卖 出 2017 年9 月 20 日 -71,300.00 -7,129,449.62 0.00%
76 分红再 投资 2017 年9 月 21 日 15.00 1,500.00 0.00% 平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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77 申购 2017 年9 月 21 日 50,000.00 5,000,000.00 0.00%
78 二级市 场卖 出 2017 年9 月 21 日 -68,200.00 -6,819,523.40 0.00%
79 分红再 投资 2017 年9 月 22 日 14.00 1,400.00 0.00%
80 申购 2017 年9 月 22 日 49,700.00 4,970,000.00 0.00%
81 二级市 场卖 出 2017 年9 月 22 日 -31,000.00 -3,100,446.00 0.00%
82 分红再 投资 2017 年9 月 25 日 47.00 4,700.00 0.00%
83 申购 2017 年9 月 25 日 50,000.00 5,000,000.00 0.00%
84 分红再 投资 2017 年9 月 26 日 22.00 2,200.00 0.00%
85 申购 2017 年9 月 26 日 20,800.00 2,080,000.00 0.00%
86 分红再 投资 2017 年9 月 27 日 26.00 2,600.00 0.00%
87 分红再 投资 2017 年9 月 28 日 26.00 2,600.00 0.00%
88 分红再 投资 2017 年9 月 29 日 25.00 2,500.00 0.00%
合计
201,041.00 20,099,594.81
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20170701-20170930 10,015,077,557.14 112,855,790.05 0.00 10,127,933,347.19 98.25%
产品特有 风险
流动性风 险
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1 、 经平 安大 华基 金管 理有 限公司 第三 届董 事会 第二 次会议 通过 ， 同 意选 举罗 春风先 生为 第 三
届董事 会董 事长 ；同 意聘 任肖宇 鹏先 生为 总经 理； 同意聘 任付 强先 生、 林婉 文女士 、汪 涛先 生为
副总经 理； 同意 聘任 陈特 正先生 为督 察长 兼董 事会 秘书。
2 、 平安 大华 交易 型货 币市 场基金 的管 理人 平安 大华 基金管 理有 限公 司 于2017 年7 月19 日发
布召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知并 以通 讯方 式召 开。本 次基 金份 额持 有人 大会 于 2017 年8 月平安交易型货币 2017 年第 3 季 度报告
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21 日 表决 通过 了 《关 于平 安大华 交易 型货 币市 场基 金调整 基金 管理 费率 及基 金托管 费率 相关 事 项
的议案 》 。 根据 该议 案的 规 定， 自 2017 年8 月21 日 起， 平安 大华 交易 型货 币 市场基 金管 理费 年费
率由0.33% 调整 为0.15% ， 托管费 年费 率 由 0.08% 调 整为 0.05% 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会批 准平 安 大华交 易型 货币 市场 基金 设立的 文件
（2） 平安 大华 交易 型货 币 市场基 金基 金合 同
（3） 平安 大华 交易 型货 币 市场基 金托 管协 议
（4） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
（5） 报告 期内 平安 大华 交 易型货 币市 场基 金在 指定 报刊上 各项 公告 的原 稿
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所
9.3 查 阅方 式
（1） 投资 者可 在营 业时 间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件
（2） 投资 者对 本报 告书 如 有疑问 ， 可咨 询本 基金 管 理人平 安大 华基 金管 理有 限公司 ， 客户 服
务电话 ：4008004800 （免 长途话 费）
平 安大 华基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
