南 方 收 益 宝货 币 市 场 基金2017 年第3 季度
报告
2017 年09 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 建设银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定, 于 2017 年 10 月 23 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性
陈述或 者重 大遗 漏。
基金 管理 人承 诺以 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但 不保证 基金 一定 盈
利。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投资 有风险,投 资者 在做 出投 资 决策前 应仔 细阅 读
本基金 的招 募说 明书 。
本 报告 中财 务资 料未经 审计 。
本 报告 期 自2017 年7 月1 日起至 2017 年9 月30 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
南方收 益宝 货币
基金主 代码
202307
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2014 年12 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额
10,228,300,228.69 份
投资目 标
在控制 投资 组合 风险 ， 保 持流动 性的 前提 下 ， 力 争 实现超 越业 绩比
较基准 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 将 投资 组合 的 平均剩 余期 限
控制 在120 天以 内 ， 在 控 制利率 风险 、 尽量 降低 基 金净值 波动 风险
并满足 流动 性的 前提 下， 提高基 金收 益。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中国人 民银 行公 布的 七天 通知存 款税 后
利率。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基
金、混 合基 金和 债券 型基 金。
基金管 理人
南方基 金管 理有 限公 司 南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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基金托 管人
中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
南方收 益 宝A 南方收 益 宝B
下属分 级基 金的 交易 代码
202307 202308
报告期 末下 属分 级基 金的 份额
总额
157,959,795.80 份
10,070,340,432.89 份
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方收 益宝 货币 ” 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2017 年07 月01 日 - 2017 年 09 月 30 日)
南方收 益 宝A 南方收 益 宝B
1.本期 已实 现收 益
1,430,991.57 152,634,907.37
2.本期 利润
1,430,991.57 152,634,907.37
3.期末 基金 资产 净值
157,959,795.80 10,070,340,432.89
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 货币 市场 基金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值收 益率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
南方收 益 宝 A
阶
段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过
去
三
个
月
0.9031%
0.0009%
0.3456%
0.0000%
0.5575%
0.0009%
南方收 益 宝 B
阶
段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
业绩比
较基准
业绩比 较基
准收益 率标
①－③
②－④
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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②
收益率
③
准差④
过
去
三
个
月
0.9645%
0.0009%
0.3456%
0.0000%
0.6189%
0.0009%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经
理期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期
离任
日期
蔡奕
奕
本 基 金
基 金 经
理
2017 年8
月24 日
11 年
女，中南大学管理科学与工程专业硕士，具有
基金从业资格。曾先后就职于万家基金、银河
基金、融通基金，历任交易员、研究员、基金
经理助 理 ；2011 年 10 月至 2015 年3 月 ， 任融
通易支 付货 币基 金经 理；2012 年 3 月至 2015
年 3 月，任 融通 四季 添利 债券基 金经 理；2012
年 11 月至 2015 年 3 月， 任融通 岁岁 添利 债券
基金经 理；2014 年 8 月至 2015 年 3 月 ，任 融
通月月 添利 定开 债券 基金 经理。2015 年4 月加
入南方 基金 ； 2016 年 8 月 至今 ， 任 南方 薪金 宝、
南方理 财金 、 南方 日添 益 基金经 理 ；2016 年11
月至今 ， 任南 方天 天利 基 金经理 ；2017 年8 月
至今， 任南 方收 益宝 基金 经理。
刘莹
本 基 金
基 金 经
理
2016 年4
月29 日
2017
年9 月
7 日
8 年
女，中国科学院管理科学与工程专业硕士，具
有基金从业资格。曾任泰康资产管理有限公司
固定收益交易员、信诚人寿保险有限公司固定
收益研 究员 。2014 年8 月 加入南 方基 金 ， 任 固
定收益 部研 究员 ；2015 年2 月至2016 年4 月，
任南方 理财 60 天 基金 经理 助理；2016 年 4 月
至 2017 年 9 月 ，任 南方 理 财 14 天、 南方 收益
宝、 南方 理财 金基 金经 理 ；2016 年 7 月至 2017
年 9 月 ，任 南方 日添 益货 币基金 经理 。
夏晨
曦
本 基 金
基 金 经
理
2014 年12
月15 日
12 年
香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。
2005 年5 月加 入南 方基 金 ， 曾担 任金 融工 程研
究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，
现任现金投资部负责人、固定收益投资决策委
员会副 主席 。2008 年 5 月至 2012 年 7 月 ，任
固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金
组合的 投资 管理 ；2012 年7 月至2015 年1 月，
任南方 润元 基金 经理 ；2014 年 7 月至 2016 年
11 月， 任南 方薪 金宝 基金 经理；2014 年 12 月
至 2016 年11 月 ， 任南 方理 财金基 金经 理 ； 2012
年 8 月 至今 ， 任南 方理 财 14 天基 金经 理 ；2012
年 10 月至 今， 任南 方理 财60 天 基金 经理 ； 2013
年 1 月 至今 ， 任南 方收 益 宝基金 经理 ；2014 年
7 月至今，任南方现金增利、南方现金通基金
经理 ；2016 年 2 月 至今 ， 任南方 日添 益货 币基南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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金经理 ；2016 年 10 月至 今，任 南方 天天 利基
金经理 ；2017 年8 月至 今 ， 任 南方 天天 宝基 金
经理。
注：1. 对 基金 的首 任基 金经理 ，其 “任 职日 期” 为基金 合同 生效 日， “离 任日期 ”为 根据 公司
决定确 定的 解聘 日期 ；对 此后的 非首 任基 金经 理， “任职 日期 ”和 “离 任日 期”分 别指 根据 公司
决定确 定的 聘任 日期 和解 聘日期 。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、
中国证 监会 和《 南方 收益 宝货币 市场 基金 基金 合同 》的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管
理和运 用基 金资 产， 在严 格控制 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋求 最大 利益。 本报 告期 内，
基金运 作整 体合 法合 规， 没有损 害基 金份 额持 有人 利益。 基金 的投 资范 围、 投资比 例符 合有 关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 交易 次数
为3 次 ，是 由于 投资 组合 接受投 资者 申赎 后被 动增 减仓位 以及 指数 型基 金成 份股调 整所 致。
4.4 报 告期 内基金 的投 资 策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 经济 数据 整体 表现 有所弱 化，7-8 月工 业增 加值同 比增 速下 降， 固定 资产投 资累 计同
比增速 回落 至7.8% ，基 建 仍保持 相对 高增 长， 商品 房销售 增速 回落 ，房 地产 投资同 比增 速回 落 ，
制造业 投资 增速 保持 低位 。7-8 月金 融数 据基 本符 合 预期 ， 但 其中8 月 M2 同 比 增速降 至 8.9% ，M2
同比增 速连 续下 降反 映了 金融去 杆杠 初见 成效 。 7-8 月通胀 水平 平稳 ， 其中8 月CPI 同比 增速1.8% ，
PPI 同 比增 速6.3% 。
美联 储9 月 议息 会议 维持 利率水 平不 变， 宣 布 10 月 正式启 动缩 表。 三 季度 美元 指数先 降后 升 ，
人民币 兑美 元汇 率中 间价 明显升 值。 三季 度央 行无 政策利 率变 动操 作，9 月 30 日央 行宣 布对 普 惠南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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金融领 域实 施定 向降 准。
市场层 面， 三季 度收 益率 震荡走 势为 主。1 年 国开 、1 年 国债 收益 率分 别上 行 9BP 、1BP 。10
年国开 、10 年国 债收 益率 分别下 行 1BP 、 上行5BP， 利率曲 线变 动不 大。 货币 市场利 率先 上后 下 ，
3 个月 国有 股份 制银 行同 业存单 利率 最高 触 及4.70% 后迅 速回 落至4.4% 附近 ，较上 季末 整体 上行
约20bp 。 受央 行MPA 考核、LCR 指标 以及 流动 性新 规出台 的影 响， 三季 末非 银行金 融机 构的 融资
成本整 体较 高。 报告 期内 ， 本基 金在 强调 流动 性管 理的同 时， 保持 适中 的组 合久期 和较 低杠 杆水
平，根 据市 场利 率变 化灵 活操作 ，采 取了 较积 极的 投资策 略。
展望四 季度 ， 经 济层 面，9 月中采 制造 业PMI 再 次强 于预期 ， 创12 年 5 月以 来 新高。 整体 指
向制造 业景 气短 期回 暖， 主要分 项指 标中 ，需 求、 生产、 价格 、库 存全 线上 升。综 合来 看， 经济
整体处 于高 位震 荡阶 段。 通胀方 面， 预计 下半 年CPI 同比 增速 基本 保持 稳定 ， 难以突 破 2.0% ；PPI
同比增 速短 期反 弹后 下行 ，至年 底继 续回 落。
政策层 面， 美联 储会 议显 示内部 对通 胀和 加息 问题 上仍存 在分 歧， 但年 内或 仍有一 次加 息，
市场的 加息 预 期 有所 提高 。此前 美元 指数 持续 大幅 下挫， 人民 币贬 值压 力明 显缓解 ，央 行货 币政
策受到 的外 部制 约显 著减 弱。当 前央 行的 货币 政策 由收紧 转向 稳健 中性 ，央 行宣布 对普 惠金 融领
域实施 定向 降准 ，但 不应 理解为 大水 漫灌 。如 果市 场加杠 杆行 为再 度兴 起， 则仍面 临央 行收 紧的
可能。
市场方 面， 基本 面对 债市 形成一 定利 好。8 月 经济 数据大 幅不 及预 期， 中长 期来看 ，经 济下
行压力 逐步 兑现 ，主 要体 现在金 融工 作会 议强 调了 国企和 地方 政府 的债 务问 题以及 监管 协调 ，约
束国企 和地 方政 府的 负债 不利于 投资 支出 ；基 建下 半年受 制于 财政 收支 状况 也面临 制约 ；最 近多
个城市 地产 调控 再 次 发力 ， 预 计地 产销 售及 投资 将 继续下 滑 。 综 合来 看， 经 济下行 压力 持续 存在 ，
通胀水 平尚 不构 成显 著的 制约， 对于 中长 期债 市仍 然利好 。预 计四 季度 货币 市场利 率水 平仍 将维
持在高 位震 荡，3 个月 同业 存单利 率的 波动 中枢 仍然 在 4.50% 。 本基金 仍将 继续 做好流 动性 管 理 工
作，结 合我 们对 市场 的判 断，在 控制 风险 的前 提下 ，保持 中性 偏积 极的 投资 策略。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期A 级基 金净 值收 益率 为 0.9031% ， 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为0.3456% 。B 级 基金 净
值收益 率 为0.9645% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.3456% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
固定收 益投 资
5,221,385,763.24 48.65
其中： 债券
5,221,385,763.24 48.65
资产支 持
证券
- -
2
买入返 售金 融资
产
1,455,961,153.94 13.57
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
3
银行存 款和 结算
备付金 合计
3,989,684,947.48 37.18
- - - -
- 其他资 产
64,879,113.40 0.60
- 合计
10,731,910,978.06 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号
项目
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1
报告期内债券回
购融资余额
1.88
其中： 买断式回购
融资
-
序号
项目
金额（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
2
报告期末债券回
购融资余额
500,044,049.93 4.89
其中： 买断式回购
融资
- -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 ％。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目
天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
66
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
72 南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
39
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注: 本 报告 期内 本货 币市 场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过120 天。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例
（%）
1
30 天 以内
37.58 4.89
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
3.90 -
2
30 天 （含 ） —60 天
11.73 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3
60 天 （含 ） —90 天
35.32 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
4
90 天 （含 ） —120 天
3.79 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5
120 天 （含 ） —397 天 （含 ）
15.87 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计
104.29 4.89
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天情 况说 明
注: 本 报告 期内 本货 币市 场 基金投 资组 合平 均剩 余存 续期未 超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
99,712,079.17 0.97
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
838,407,879.37 8.20
其中： 政策 性金 融债
838,407,879.37 8.20
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
579,819,272.82 5.67
6
中期票 据
- -
7
同业存 单
3,703,446,531.88 36.21
8
其他
- -
9
合计
5,221,385,763.24 51.05 南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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10
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
399,266,856.22 3.90
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 十名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111719198 17 恒 丰银 行CD198 8,000,000 783,175,114.69 7.66
2 111708324 17 中 信银 行CD324 5,000,000 495,167,817.90 4.84
3 111710459 17 兴 业银 行CD459 4,000,000 396,562,114.32 3.88
4 111710298 17 兴 业银 行CD298 3,000,000 297,191,911.51 2.91
5 160203 16 国开 03 2,000,000 199,701,968.68 1.95
6 111719220 17 恒 丰银 行CD220 2,000,000 199,599,365.97 1.95
7 160202 16 国开 02 2,000,000 199,564,887.54 1.95
8 111715320 17 民 生银 行CD320 2,000,000 198,134,442.88 1.94
9 111715342 17 民 生银 行CD342 2,000,000 198,052,221.94 1.94
10 111720214 17 广 发银 行CD214 2,000,000 198,052,221.94 1.94
5.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目
偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （ 含）
-0.5% 间的 次数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值
0.0250%
报告期 内偏 离度 的最 低值
-0.0128%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简
单平均 值
0.0089%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 负偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 正偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.5% 。
5.8 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金采用“ 摊余成本法 ”计价，即计 价对象以买 入成本列示， 按票面利率 或商定利率 并 考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内平 均摊 销，每 日计 提收 益。
5.9.2
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收利 息
64,876,301.02
4
应收申 购款
2,200.00
5
其他应 收款
612.38
- - -
- 其他
-
- 合计
64,879,113.40
§6 开放式 基金份额变动
单 位： 份
项目
南方收 益 宝 A 南方收 益 宝B
报告期 期初 基金 份额 总额 224,970,297.37 9,198,717,767.54
报告期期间基金总申购份
额
112,900,370.31 34,990,589,802.24
减: 报 告 期 期 间 基 金 总 赎
回份额
179,910,871.88 34,118,967,136.89
报告期期间基金拆分变动
份额（份额减少以"-" 填
列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
157,959,795.80 10,070,340,432.89
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
单 位： 份
序号
交易
方式
交易日 期
交易份 额( 份)
交易金 额( 元)
适用费
率(%)
1
红利
发放
2017-7-3
330.31
330.31
0.00%
2
红利
发放
2017-7-3
49,107.47
49,107.47
0.00%
3
红利
发放
2017-7-4
105.12
105.12
0.00%
4
红利
发放
2017-7-4
15,714.19
15,714.19
0.00%
5
红利 2017-7-5
95.15
95.15
0.00%
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 12 页 共 18 页
发放
6
红利
发放
2017-7-5
14,315.05
14,315.05
0.00%
7
红利
发放
2017-7-6
92.03
92.03
0.00%
8
红利
发放
2017-7-6
13,887.28
13,887.28
0.00%
9
红利
发放
2017-7-7
83.86
83.86
0.00%
10
红利
发放
2017-7-7
12,748.52
12,748.52
0.00%
11
红利
发放
2017-7-10
251.81
251.81
0.00%
12
红利
发放
2017-7-10
38,400.45
38,400.45
0.00%
13
红利
发放
2017-7-11
87.96
87.96
0.00%
14
红利
发放
2017-7-11
13,283.20
13,283.20
0.00%
15
红利
发放
2017-7-12
12,970.70
12,970.70
0.00%
16
红利
发放
2017-7-12
85.51
85.51
0.00%
17
红利
发放
2017-7-13
12,539.21
12,539.21
0.00%
18
红利
发放
2017-7-13
82.55
82.55
0.00%
19
红利
发放
2017-7-14
13,041.89
13,041.89
0.00%
20
红利
发放
2017-7-14
85.82
85.82
0.00%
21
红利
发放
2017-7-17
262.14
262.14
0.00%
22
红利
发放
2017-7-17
39,632.51
39,632.51
0.00%
23
红利
发放
2017-7-18
13,407.16
13,407.16
0.00%
24
红利
发放
2017-7-18
88.78
88.78
0.00%
25
红利
发放
2017-7-19
81.63
81.63
0.00%
26
红利
发放
2017-7-19
12,394.76
12,394.76
0.00%
27
红利 2017-7-20
20,419.27
20,419.27
0.00%
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 13 页 共 18 页
发放
28
红利
发放
2017-7-20
138.50
138.50
0.00%
29
红利
发放
2017-7-21
14,559.51
14,559.51
0.00%
30
红利
发放
2017-7-21
97.09
97.09
0.00%
31
红利
发放
2017-7-24
273.87
273.87
0.00%
32
红利
发放
2017-7-24
41,317.67
41,317.67
0.00%
33
红利
发放
2017-7-25
91.69
91.69
0.00%
34
红利
发放
2017-7-25
13,816.26
13,816.26
0.00%
35
红利
发放
2017-7-26
13,976.79
13,976.79
0.00%
36
红利
发放
2017-7-26
92.74
92.74
0.00%
37
红利
发放
2017-7-27
14,099.29
14,099.29
0.00%
38
红利
发放
2017-7-27
93.65
93.65
0.00%
39
红利
发放
2017-7-28
92.58
92.58
0.00%
40
红利
发放
2017-7-28
13,942.28
13,942.28
0.00%
41
红利
发放
2017-7-31
274.10
274.10
0.00%
42
红利
发放
2017-7-31
41,330.76
41,330.76
0.00%
43
红利
发放
2017-8-1
94.80
94.80
0.00%
44
红利
发放
2017-8-1
14,262.87
14,262.87
0.00%
45
红利
发放
2017-8-2
95.16
95.16
0.00%
46
红利
发放
2017-8-2
14,311.55
14,311.55
0.00%
47
红利
发放
2017-8-3
95.15
95.15
0.00%
48
红利
发放
2017-8-3
14,307.20
14,307.20
0.00%
49
红利 2017-8-4
93.98
93.98
0.00%
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 14 页 共 18 页
发放
50
红利
发放
2017-8-4
14,114.12
14,114.12
0.00%
51
申购
确认
2017-8-7
50,000,000.00
50,000,000.00
0.00%
52
红利
发放
2017-8-7
277.02
277.02
0.00%
53
红利
发放
2017-8-7
41,715.02
41,715.02
0.00%
54
红利
发放
2017-8-8
90.24
90.24
0.00%
55
红利
发放
2017-8-8
18,629.31
18,629.31
0.00%
56
红利
发放
2017-8-9
18,827.78
18,827.78
0.00%
57
红利
发放
2017-8-9
91.22
91.22
0.00%
58
红利
发放
2017-8-10
18,764.16
18,764.16
0.00%
59
红利
发放
2017-8-10
90.78
90.78
0.00%
60
红利
发放
2017-8-11
90.07
90.07
0.00%
61
红利
发放
2017-8-11
18,605.18
18,605.18
0.00%
62
红利
发放
2017-8-14
267.27
267.27
0.00%
63
红利
发放
2017-8-14
55,242.02
55,242.02
0.00%
64
红利
发放
2017-8-15
89.32
89.32
0.00%
65
红利
发放
2017-8-15
18,446.55
18,446.55
0.00%
66
红利
发放
2017-8-16
89.53
89.53
0.00%
67
红利
发放
2017-8-16
18,546.48
18,546.48
0.00%
68
红利
发放
2017-8-17
18,679.74
18,679.74
0.00%
69
红利
发放
2017-8-17
90.20
90.20
0.00%
70
红利
发放
2017-8-18
18,881.94
18,881.94
0.00%
71
红利 2017-8-18
91.52
91.52
0.00%
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 15 页 共 18 页
发放
72
红利
发放
2017-8-21
284.83
284.83
0.00%
73
红利
发放
2017-8-21
58,719.09
58,719.09
0.00%
74
红利
发放
2017-8-22
94.74
94.74
0.00%
75
红利
发放
2017-8-22
19,505.84
19,505.84
0.00%
76
红利
发放
2017-8-23
95.29
95.29
0.00%
77
红利
发放
2017-8-23
19,552.00
19,552.00
0.00%
78
红利
发放
2017-8-24
91.07
91.07
0.00%
79
红利
发放
2017-8-24
18,798.20
18,798.20
0.00%
80
红利
发放
2017-8-25
94.49
94.49
0.00%
81
红利
发放
2017-8-25
19,456.59
19,456.59
0.00%
82
红利
发放
2017-8-28
285.31
285.31
0.00%
83
红利
发放
2017-8-28
58,735.56
58,735.56
0.00%
84
红利
发放
2017-8-29
19,791.69
19,791.69
0.00%
85
红利
发放
2017-8-29
96.12
96.12
0.00%
86
红利
发放
2017-8-30
19,538.01
19,538.01
0.00%
87
红利
发放
2017-8-30
94.89
94.89
0.00%
88
红利
发放
2017-8-31
19,670.75
19,670.75
0.00%
89
红利
发放
2017-8-31
95.53
95.53
0.00%
90
红利
发放
2017-9-1
96.13
96.13
0.00%
91
红利
发放
2017-9-1
19,776.05
19,776.05
0.00%
92
红利
发放
2017-9-4
293.37
293.37
0.00%
93
红利 2017-9-4
60,293.24
60,293.24
0.00%
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 16 页 共 18 页
发放
94
红利
发放
2017-9-5
94.35
94.35
0.00%
95
红利
发放
2017-9-5
19,434.98
19,434.98
0.00%
96
红利
发放
2017-9-6
19,430.85
19,430.85
0.00%
97
红利
发放
2017-9-6
93.59
93.59
0.00%
98
红利
发放
2017-9-7
92.33
92.33
0.00%
99
红利
发放
2017-9-7
19,042.34
19,042.34
0.00%
100
红利
发放
2017-9-8
88.71
88.71
0.00%
101
红利
发放
2017-9-8
18,368.23
18,368.23
0.00%
102
红利
发放
2017-9-11
272.43
272.43
0.00%
103
红利
发放
2017-9-11
56,204.94
56,204.94
0.00%
104
红利
发放
2017-9-12
80.20
80.20
0.00%
105
红利
发放
2017-9-12
16,707.45
16,707.45
0.00%
106
红利
发放
2017-9-13
90.98
90.98
0.00%
107
红利
发放
2017-9-13
18,792.16
18,792.16
0.00%
108
红利
发放
2017-9-14
19,189.66
19,189.66
0.00%
109
红利
发放
2017-9-14
93.11
93.11
0.00%
110
红利
发放
2017-9-15
92.37
92.37
0.00%
111
红利
发放
2017-9-15
19,063.28
19,063.28
0.00%
112
红利
发放
2017-9-18
59,063.81
59,063.81
0.00%
113
红利
发放
2017-9-18
286.95
286.95
0.00%
114
红利
发放
2017-9-19
83.30
83.30
0.00%
115
红利 2017-9-19
17,337.80
17,337.80
0.00%
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 17 页 共 18 页
发放
116
红利
发放
2017-9-20
20,314.12
20,314.12
0.00%
117
红利
发放
2017-9-20
98.79
98.79
0.00%
118
红利
发放
2017-9-21
22,214.46
22,214.46
0.00%
119
红利
发放
2017-9-21
108.74
108.74
0.00%
120
红利
发放
2017-9-22
21,229.59
21,229.59
0.00%
121
红利
发放
2017-9-22
103.71
103.71
0.00%
122
红利
发放
2017-9-25
60,625.00
60,625.00
0.00%
123
红利
发放
2017-9-25
295.03
295.03
0.00%
124
红利
发放
2017-9-26
110.73
110.73
0.00%
125
红利
发放
2017-9-26
22,571.29
22,571.29
0.00%
126
红利
发放
2017-9-27
116.93
116.93
0.00%
127
红利
发放
2017-9-27
23,624.80
23,624.80
0.00%
128
红利
发放
2017-9-28
83.35
83.35
0.00%
129
红利
发放
2017-9-28
17,359.52
17,359.52
0.00%
130
红利
发放
2017-9-29
24,659.14
24,659.14
0.00%
131
红利
发放
2017-9-29
121.48
121.48
0.00%
合
计
51,575,870.58
51,575,870.58
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金
情况
南方收益宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
第 18 页 共 18 页
别
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比(%)
机构 1
20170914-20170
930
-
4,
020,465,
557.29
1,
507,161,
191.34
2,513,
304,36
5.95
24.58
个人 - - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有 风险
本基金存 在持有 基金份 额 超过 20% 的基金 份额持 有 人， 在特定赎 回比例 及市 场条件下 ， 若 基
金管理人 未能以 合理价 格 及时变现 基金资 产，将 会 导致流动 性风险 和基金 净 值波动风 险。
注：申 购份 额包 含红 利再 投资和 份额 折算 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、南 方收 益宝 货币 市场 基 金基金 合同 。
2、 南方 收益 宝货 币 市场基 金托 管协 议。
3、 南方 收益 宝货 币 市场基 金 2017 年第3 季 度 报告原 文。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层。
9.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
