金 元 顺安 消 费主 题 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年 十 月二十 五 日 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 1 重 要提 示
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 10 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现和 投资 组合报 告等 内容，保 证复 核内容 不存 在虚假记 载、 误导性 陈述 或者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安消 费主 题混 合
基金主 代码 620006
交易代 码 620006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010年9月15 日
报告期 末基 金份 额总 额 17,919,646.49 份
投资目 标 在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费
拉动经济增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优
势企业，致力于分享中国经济增长及增长方式转变带来的
投资机 会， 力争 实现 基金 资产的 中长 期稳 定增 值。
投资策 略 本基金主要投资标的是消费拉动经济增长过程中充分受益
的消费主题行业及其中的优势企业，分享中国经济增长及
增长方式转变带来的投资机会。本基金将通过严格的股票
选择，深入挖掘消费主题股票的获利机会，实现动态优化
的投资 布局 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率× 80%+ 中国债 券总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征 本基金系具有主题投资风格的混合型基金，其风险收益特
征从长期平均及预期来看，高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证
券投资 基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期 （2017 年7 月1 日-2017 年9 月30日）
1.本期 已实 现收 益 1,411,655.35
2.本期 利润 1,077,722.72
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0589
4.期末 基金 资产 净值 19,470,692.01
5.期末 基金 份额 净值 1.087
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、表 中的 “期 末” 均指 报 告期最 后一 日， 即 9 月 30 日；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率 ①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 5.84% 0.79% 3.62% 0.47% 2.22% 0.32%
注：
1、 本基 金合 同生 效日 为 2010 年 9 月 15 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2010 年 9 月 14 日指 数为 基 准 ； 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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2、 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 其中 ， 投 资于 消 费主题 行业 的上 市公
司股票的比 例不低于 本基 金股票资产 的 80% ；债券 、现金等金 融工具以 及中 国证监会允 许基金投 资的
其他证 券品 种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中， 基 金保 留的现 金或 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “沪 深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 国债 券总 指数 收益 率× 20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
金元顺 安消 费主 题混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2010 年 9 月 15 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：
1、 本基 金合 同生 效日 为 2010 年 9 月 15 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2010 年 9 月 14 日指 数为 基 准 ；
2、 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 其中 ， 投 资于 消 费主题 行业 的上 市公
司股票的比 例不低于 本基 金股票资产 的 80% ；债券 、现金等金 融工具以 及中 国证监会允 许基金投 资的
其他证 券品 种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中， 基 金保 留的现 金或 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 本基
金基
金经
理
2015-10-16 - 23 金元顺 安消 费主 题混 合型 证券投 资基 金、 金元 顺
安新经 济主 题混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺安 宝
石动力 混合 型证 券投 资基 金、 金 元顺 安成 长动 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 金元 顺安 金通 宝
货币市 场基 金、 金元 顺安 桉盛债 券型 证券 投资 基
金和金 元顺 安桉 泰债 券型 证券投 资基 金的 基金
经理 ， 上 海交 通大 学工 学 学士 。 曾 任湘 财证 券股
份有限 公司 上海 自营 分公 司总经 理， 申银 万国 证
券股份 有限 公司 证券 投资 总部投 资总 监。 2015 年
8月加 入金 元顺 安基 金管 理 有限公 司。 23年 证券 、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资
基 金运 作管理 办法 》和《证 券投 资基金 销售 管理办法 》、 《金元 顺安 消费主题 混合 型证券 投资 基金基
金 合同 》和其 他有 关法律法 规的 规定， 本着 诚实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理和 运用 基金资 产， 在严格
控制风 险的 基础 上， 为基 金持有 人谋 求最 大利 益。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以及 非公 开发行股 票申 购、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告 路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
报告期 内， 基金 重点 投资 于消费 电子 、金 融和 食品 饮料等 。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 5.84% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 3.62% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
一方面 地产 调控 升级 ， 地 产销售 承压 ， 另 一方 面， 美国、 欧元 区 9 月 PMI 均创出近 年新 高, 全球 可金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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能 正处 于新一 轮朱 格拉周期 的起 点，叠 加新 工业革命 ，将 为我国 带来 出口的持 续性 改善和 制造 业结构
性复苏 ，我 国制 造业 投资 将会延 续缓 慢复 苏过 程。 我们认 为， 四季 度经 济仍 将维持 平稳 。
四季 度 CPI 中 枢将 温和 上 移，PPI 中 枢维 持高 位震 荡 ， 货 币政 策仍 将保 持稳 健 中性 ， 在 稳增 长与 防
范化解 风险 、去 杠杆 之间 寻求平 衡。
流 动性 维持 稳健 中性前 提下 ，预 计四 季度 市场的 核心 驱动 力仍 以经 济基本 面为 主， 在经 济平 稳态
势 下， 继续维 持震 荡市、结 构市 特征。 由于 十九大在 四季 度召开 ，预 计四季度 行情 将沿着 业绩 的确定
性和对 政策 的期 待展 开 。 投资机 会主 要存 在于 以 下 几个方 面 ：1 ， 业 绩估 值方 面重点 关注 银行 ， 一方 面
由 于经 济平稳 ，坏 账率逐步 企稳 ，另一 方面 ，随着金 融监 管预期 统一 ，金融风 险降 低，银 行估 值有望
提升；2 ， 主题 方面 重点 关 注 5G 和 半导 体为 代表 的 核心技 术进 步和 国企 混改 为代表 的制 度红 利， 雄安
新区建 设和 一带 一路 也有 阶段性 投资 机会 。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 本报 告期 内出 现连 续二十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 元情 形 ： 截 止到 2017 年 9 月 30
日，本 基金 连续 四百 六十 个工作 日出 现基 金资 产净 值低于 五千 万元 。
本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人人 数不 满二 百人 的情形 。
金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 15,500,331.31 77.14
其中： 股票 15,500,331.31 77.14
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,374,177.13 21.77
7 其他资 产 218,023.55 1.09
8 合计 20,092,531.99 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,320,951.31 63.28
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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E 建筑业 875,034.00 4.49
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 2,304,346.00 11.83
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,500,331.31 79.61
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 002236 大华股 份 69,956 1,683,840.92 8.65
2 002304 洋河股 份 13,100 1,329,650.00 6.83 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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3 600036 招商银 行 51,800 1,323,490.00 6.80
4 002241 歌尔股 份 59,414 1,202,539.36 6.18
5 000651 格力电 器 29,200 1,106,680.00 5.68
6 002583 海能达 60,295 1,000,294.05 5.14
7 600584 长电科 技 57,700 998,210.00 5.13
8 002185 华天科 技 116,490 977,351.10 5.02
9 600068 葛洲坝 84,300 875,034.00 4.49
10 601318 中国平 安 11,100 601,176.00 3.09
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
关于格力电器（代码 ：000651 ）的处罚说明
A 、2017 年 7 月 26 日 ， 珠 海格力 电器 股份 有限 公司 （以 下简 称 “公 司 ”或 “ 格力电 器 ” ）收 到中
国 证券 监督管 理委 员会广东 监管 局（以 下简 称“广东 证监 局”） 对公 司董事徐 自发 先生下 达的 行政监
管措施 决定 书 《关 于对 徐 自发采 取出 具警 示函 措施 的决定》 （[2017]39 号， 以 下简称 “ 《 决定 书》 ” ） ，
有关情 况如 下：
一、《 决定 书》 的主 要内 容
“徐自 发， 经查 ， 你 于 2015 年 6 月起 至今 任格 力电 器董事 。2016 年 11 月 24 日， 你 通过 交易 所 集
中竞价 交易 的方 式买 入格 力电器 股 票 575,300 股， 成 交均价 为 26.39 元/ 股 ， 成 交 金额 1,518.22 万元。 2017
年 5 月 22 日， 你再 次通 过 交易所 集中 竞价 交易 的方 式， 卖出 格力 电器 股票 400,825 股 ， 成交 均价 为 33.45
元/ 股， 成交 金额 1,340.76 万元。 你作 为格 力电 器的 董事， 将持 有的 格力 电器 股票在 买入 后不 足 6 个月
卖出 ， 违 反了 《证 券法 》 第四十 七条 的规 定 ， 现 对 你采取 出具 警示 函的 监管 措施 。 你 应认 真吸 取教 训，
加 强证 券法律 法规 学习，严 格规 范买卖 上市 公司股票 行为 ，采取 切实 有效措施 杜绝 此类违 规行 为再次金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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发生。 ”
二、相 关说 明
徐自发 先生 于 2017 年 5 月 22 日通 过深 圳证 券交 易 所集中 竞价 交易 系统 减持 了本公 司部 分股 份。
减持过 程中 ， 因 其委 托某 券商营 业部 客户 经理 对短 线交易 相关 法律 法规 理解 偏差， 出现 本次 短线 交易 。
公司已 于 2017 年 5 月 27 日对相 关情 况进 行了 公告 （公告 编号：2017-020） ， 徐自发 先生 因本 次短 线 交
易产生 的收 益 2,829,824.5 元已经 收归 公司 所有 。
B 、 2017 年 8 月 17 日深 圳 证券交 易所 对珠 海格 力电 器股份 有限 公司 董事 徐自 发给予 公开 谴责 处分 ，
具体内 容如 下：
经查明 ，珠 海格 力电 器股 份有限 公司 （以 下简 称“ 格力电 器” ）董 事徐 自发 存在以 下违 规事 实：
一、敏 感期 交易
徐自发 的配 偶韩 凤兰 于 2017 年 4 月 5 日 卖出 格力 电 器股 票 730,800 股， 交 易金 额 2,307.1 万元， 而
公司 2016 年年 报的 预约 披 露时间 为 2017 年 4 月 27 日， 以 上行 为构 成敏 感期 交易， 徐自 发未 能督 促其
配偶遵 守相 关规 定。
二、短 线交 易
2016 年 11 月 24 日 ，徐 自 发委托 券商 营业 部 以 26.39 元/ 股 的价 格买 入格 力电 器股 票 575,300 股，
成交金 额 1,518.22 万 元。 2017 年 5 月 22 日， 徐 自发 再次委 该营 业部 以 33.45 元/ 股的 价格 卖出 格力 电器
股票 400,825 股， 成交 金额 1,340.76 万 元。 徐 自发 卖出 股票的 时间 距离 前次 买入 的时间 间隔 不足 六个 月 ，
构成短 线交 易。 徐自 发的 上述行 为违 反了 本所 《股 票上市 规则 （2014 年 修订 ） 》 第 1.4 条、 第 3.1.8 条
和本所 《 主板 上市 公司 规 范运作 指引 （2015 年 修订 ） 》 第 3.8.15 条 的规 定 。 鉴于上 述违 规事 实及 情节 ，
依据本 所 《 股票 上市 规则 （2014 年修 订） 》 第 17.3 条的规 定， 经本 所纪 律处 分委员 会审 议通 过， 本 所
作 出如 下处分 决定 ：对珠海 格力 电器股 份有 限公司董 事徐 自发给 予公 开谴责的 处分 。对于 珠海 格力电
器 股份 有限公 司董 事徐自发 上述 违规行 为及 本所给予 的处 分，本 所将 记入上市 公司 诚信档 案， 并向社
会公开 。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点 投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B 、 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 公司 是行 业龙 头白金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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马 公司 ，估值 便宜 。该处罚 主要 是针对 公司 监事个人 买卖 公司股 票持 有时间不 符合 《证券 法》 规定导
致 的， 是针对 个人 的警示， 且已 处理完 毕， 并不影响 公司 的经营 和公 司价值， 因此 继续持 有该 公司股
票。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 6,152.30
2 应收证 券清 算款 191,870.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 828.90
5 应收申 购款 19,171.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 218,023.55
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
流通受限
情况说明
1 600584 长电科 技 998,210.00 5.13
重大事 项
停牌
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 19,233,985.75
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,143,912.35
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 3,458,251.61
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 17,919,646.49
金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未进 行本 基金 的申 购、 赎回及 红利 再投 资等 交易 。
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§ 8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序号
持有基金份额比例达 到
或者超过 20% 的时间区
间
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 7 月 1 日-2017 年
9 月 30 日
4,738,018.65 - - 4,738,018.65 26.44%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “高 比例 投资 者” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或 连续 巨 额
赎回 ， 中 小投 资者 可能 面 临赎回 申请 需要 与高 比例 投资者 按同 比例 部分 延期 办理的 风险 ， 赎回 款
项延期 获得 。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告；
2、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金 2017 年 半年度 资产 净值 的公 告；
3、2017 年 07 月 07 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加伯 嘉基 金为销 售机 构并 参与 优惠 的公告 ； 金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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4、2017 年 07 月 20 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 消费 主题 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 2 季 度报 告；
5、2017 年 07 月 31 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 华泰证 券基 金认 申购 （含 定期定 额申 购） 资费 率优 惠活动 的公 告；
6、2017 年 08 月 11 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加中 正达广 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
7、2017 年 08 月 24 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加植 信基金 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
8、2017 年 08 月 26 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 消费 主题 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告（ 正文 ） ；
9、2017 年 08 月 26 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 日报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 消费 主题 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告（ 摘要 ） ；
10、2017 年 09 月 08 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 日报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加大 智慧财 富为 销售 机构 并参 与优惠 的公 告；
11 、2017 年 09 月 28 日 ， 在 《 中国 证券报 》 、 《上 海 证券报 》 、 《证券 日报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加基 煜基 金为销 售机 构的 公告 。
金元顺安 消费主 题混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安消费 主题 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件
2、 《金 元顺 安消 费主 题混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《金 元顺 安消 费主 题混 合型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》
4、 《金 元顺 安消 费主 题混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安消 费主 题混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人金 元顺安 基金 管理 有限 公司 ，
本公司 客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五 日
