金 元 顺安 核 心动 力 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：金元顺 安基 金管理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
报告送出日期：二〇 一七 年 十月二十五日 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 1 重 要提 示
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 10 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现和 投资 组合报 告等 内容，保 证复 核内容 不存 在虚假记 载、 误导性 陈述 或者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安核 心动 力混 合
基金主 代码 620005
交易代 码 620005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010年2月11 日
报告期 末基 金份 额总 额 397,091,551.45 份
投资目 标 通过运用“ 核心— 卫星 ” 股票投资策 略，将 大部分 基金资产用 于
完全复 制大 型上 市公 司股 票指数 （中 证100 指数 ） 的 业绩表 现， 并
将 部 分 资 产 投 资 于 中 证100 指 数 以 外 的 具 备 良 好 成 长 潜 力 且 价 值
被低估的上 市公司 股票， 在控制组合 风险的 前提下 ，追求基金 资
产中长 期的 稳定 增值 。
投资策 略 本基金的资 产配置 策略分 为两个层次 ：第一 层为大 类资产配置 策
略，以确定 基金资 产在股 票、债券和 现金之 间的比 例；第二层 以
“核心 —卫星 ” 策略 作为 基金股 票资 产的 配置 策略 。
业绩比 较基 准 中证100 指 数收 益率× 80%+ 中国债 券总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征 本基金 是系 混合 型基 金 ， 其 风险收 益特 征从 长期 平均 及预期 来看 ，
低于股票型 基金， 高于债 券型基金与 货币市 场基金 ，属于中等 风
险、中 等收 益的 证券 投资 基 金品 种。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期 （2017 年7 月1 日-2017 年9 月30日）
1.本期 已实 现收 益 8,264,476.31
2.本期 利润 9,505,650.01
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0492
4.期末 基金 资产 净值 406,512,246.30
5.期末 基金 份额 净值 1.024
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、表 中的 “期 末” 均指 报 告期最 后一 日， 即 9 月 30 日；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 7.12% 0.54% 3.49% 0.50% 3.63% 0.04%
注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2010 年 2 月 11 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2010 年 2 月 10 日指 数为 基准 ； 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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2、 股 票资 产占 基金资 产 的 60%-95% ， 其中 ， 核 心组 合完全 复制 中 证 100 指数 ， 投资 比例 为股 票资
产的 60%-100% ； 卫星 组合 则以中 证 100 指 数以 外的 具备良 好成 长潜 力且 价值 被低估 的上 市公 司股 票 为
标的 ， 投 资比 例为 股票资 产的 0%-40% 。 债券 资产 、 现金资 产以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证 券
品种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中基 金保 留的 现金 或 投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于
基金资 产净 值 的 5% ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “中 证 100 指数× 80%+ 中 国债券 总指 数收 益率× 20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
金元顺 安核 心动 力混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2010 年 2 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2010 年 2 月 11 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2010 年 2 月 10 日指 数为 基准 ；
2、 股 票资 产占 基金资 产 的 60%-95% ， 其中 ， 核 心组 合完全 复制 中 证 100 指数 ， 投资 比例 为股 票资
产的 60%-100% ； 卫星 组合 则以中 证 100 指 数以 外的 具备良 好成 长潜 力且 价值 被低估 的上 市公 司股 票 为
标的 ， 投 资比 例为 股票资 产的 0%-40% 。 债券 资产 、 现金资 产以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证 券金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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品种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中基 金保 留的 现金 或 投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于
基金资 产净 值 的 5% 。
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯斌 本基
金基
金经
理
2015-7-3 - 15 金 元 顺 安 核 心 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理 ， 上 海财 经大 学经 济 学学士 。 曾任 光大 保德
信 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 。2010 年6 月加
入金元 顺安 基金 管理 有限 公司， 历任 高级 行业 研
究员， 金元 顺安 成长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 助理 ， 金 元顺安 核心 动力 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理助 理， 金 元顺 安价 值增 长
混合型 证券 投资 基金 、 金 元顺安 成长 动力 灵活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理。 15年 基金 等金 融
行业从 业经 历， 具有 基金 从业资 格。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资
基 金运 作管理 办法 》和《证 券投 资基金 销售 管理办法 》、 《金元 顺安 核心动力 混合 型证券 投资 基金基
金 合同 》和其 他有 关法律法 规的 规定， 本着 诚实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理和 运用 基金资 产， 在严格
控制风 险 的 基础 上， 为基 金持有 人谋 求最 大利 益。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以及 非公 开发行股 票申 购 、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
本 基金 一直 按照 基金合 约要 求， 采取 稳健 的投资 策略 ，争 取为 基金 投资者 取得 较好 收益 。我 们对
主动管 理部 分采 取精 选个 股方法 ， 选 取业 绩稳 定， 具有长 期投 资价 值的 公司 进行投 资， 追求 绝对 收益 。
主要投 资于 大金 融、 大消 费和低 估值 龙头 白马 ，跑 赢业绩 基准 。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 7.12% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 3.49% 。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
从前三 季度 经济 增速 展望 来看，9 月份 PMI 创年内 新高， 我们 判断 四季 度经 济仍然 会展 现出 明 显
的 韧性 。从去 年展 开的供给 侧改 革和今 年的 环保核查 ，使 得中国 整体 资产负债 表得 到了一 定的 有效恢
复 ，特 别是以 国有 资本为代 表的 企业， 表现 出了资产 负债 表和利 润表 同时正向 修复 ，我们 认为 四季度
仍然延 续正 反馈 的特 征。10 月份最 重要 的国 家事 件 是十九 大的 召开 ，我 们判 断，未 来国 有经 济体 制下
的 企业 有望得 到进 一步的提 升， 获取有 质量 的增长， 同时 ，代表 高端 制造、提 升国 内整体 科技 水平的
产业也 有望 得到 长效 推进 ，中国 整体 经济 增速 可能 逐渐重 心下 移， 但经 济增 长质量 将不 断提 升。
从国际 上来 看， 虽然 年底 面临美 国加 息缩 表， 但 IMF 调升了全球经 济增 速， 人民币 兑美 元表 现 了
一定的 强势 ，我 们判 断整 体外部 环境 比较 友好 ，没 有明显 的风 险事 件传 导至 国内。
展 望下 半年 的资 本市场 ，十 九大 结束 后， 市场可 能会 出现 一定 的风 险偏好 波动 ，但 我们 判断 ，主
要 仍然 要看国 内的 流动性波 动情 况，我 们判 断在没有 明显 风险事 件的 情况下， 货币 仍然处 于可 控的平
衡状态 ，不 会出 现趋 势性 的松或 紧。 我们 判断 四季 度大概 率仍 然处 于确 定性 溢价阶 段。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本 基金 本报 告期 内未出 现连 续二 十个 工作 日基金 资产 净值 低于 五千 万元或 基金 份额 持有 人人 数不
满二百 人的 情形 。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 136,147,086.73 32.31
其中： 股票 136,147,086.73 32.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 270,000,000.00 64.07
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,962,800.14 3.55
7 其他资 产 284,992.38 0.07
8 合计 421,394,879.25 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,056,015.31 0.51
C 制造业 66,214,948.84 16.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,289,366.75 0.56 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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E 建筑业 3,784,278.17 0.93
F 批发和 零售 业 99,059.70 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,592,627.34 0.39
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,224,559.81 0.30
J 金融业 41,573,765.18 10.23
K 房地产 业 16,290,547.30 4.01
L 租赁和 商务 服务 业 204,547.72 0.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 43,651.27 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 313,624.65 0.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 344,794.70 0.08
S 综合 - -
合计 136,147,086.73 33.49
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 002035 华帝股 份 259,200 6,985,440.00 1.72
2 000333 美的集 团 149,580 6,609,940.20 1.63 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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3 000418 小天鹅A 139,160 6,328,996.80 1.56
4 601318 中国平 安 116,713 6,321,176.08 1.55
5 000002 万科A 238,154 6,251,542.50 1.54
6 000651 格力电 器 162,600 6,162,540.00 1.52
7 000666 经纬纺 机 273,300 5,547,990.00 1.36
8 000036 华联控 股 535,600 5,414,916.00 1.33
9 601100 恒立液 压 205,900 3,745,321.00 0.92
10 000625 长安汽 车 210,322 2,980,262.74 0.73
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
关于格力电器（代码 ：000651 ）的处罚说明
A 、2017 年 7 月 26 日 ， 珠 海格力 电器 股份 有限 公司 （以 下简 称 “公 司 ”或 “ 格力电 器 ” ）收 到中
国 证券 监督管 理委 员会广东 监管 局（以 下简 称“广东 证监 局”） 对公 司董事徐 自发 先生下 达的 行政监
管措施 决定 书 《关 于对 徐 自发采 取出 具警 示函 措施 的决定》 （[2017]39 号， 以 下简称 “ 《 决定 书》 ” ） ，
有关情 况如 下：
一、《 决定 书》 的主 要内 容
“徐自 发， 经查 ， 你 于 2015 年 6 月起 至今 任格 力电 器董事 。2016 年 11 月 24 日， 你 通过 交易 所 集
中竞价 交易 的方 式买 入格 力电器 股 票 575,300 股， 成 交均价 为 26.39 元/ 股 ， 成 交 金额 1,518.22 万元。 2017
年 5 月 22 日， 你再 次通 过 交易所 集中 竞价 交易 的方 式， 卖出 格力 电器 股票 400,825 股 ， 成交 均价 为 33.45
元/ 股， 成交 金额 1,340.76 万元。 你作 为格 力电 器的 董事， 将持 有的 格力 电器 股票在 买入 后不 足 6 个月
卖出 ， 违 反了 《证 券法 》 第四十 七条 的规 定 ， 现 对 你采取 出具 警示 函的 监管 措施 。 你 应认 真吸 取教 训，
加 强证 券法律 法规 学习，严 格规 范买卖 上市 公司股票 行为 ，采取 切实 有效措施 杜绝 此类违 规行 为再次金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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发生。 ”
二、相 关说 明
徐自发 先生 于 2017 年 5 月 22 日通 过深 圳证 券交 易 所集中 竞价 交易 系统 减持 了本公 司部 分股 份。
减持过 程中 ， 因 其委 托某 券商营 业部 客户 经理 对短 线交易 相关 法律 法规 理解 偏差， 出现 本次 短线 交易 。
公司已 于 2017 年 5 月 27 日对相 关情 况进 行了 公告 （公告 编号：2017-020） ， 徐自发 先生 因本 次短 线 交
易产生 的收 益 2,829,824.5 元已经 收归 公司 所有 。
B 、 2017 年 8 月 17 日深 圳 证券交 易所 对珠 海格 力电 器股份 有限 公司 董事 徐自 发给予 公开 谴责 处分 ，
具体内 容如 下：
经查明 ，珠 海格 力电 器股 份有限 公司 （以 下简 称“ 格力电 器” ）董 事徐 自发 存在以 下违 规事 实：
一、敏 感期 交 易
徐自发 的配 偶韩 凤兰 于 2017 年 4 月 5 日 卖出 格力 电 器股 票 730,800 股， 交 易金 额 2,307.1 万元， 而
公司 2016 年年 报的 预约 披 露时间 为 2017 年 4 月 27 日， 以 上行 为构 成敏 感期 交易， 徐自 发未 能督 促其
配偶遵 守相 关规 定。
二、短 线交 易
2016 年 11 月 24 日 ，徐 自 发委托 券商 营业 部 以 26.39 元/ 股 的价 格买 入格 力电 器股 票 575,300 股，
成交金 额 1,518.22 万 元。 2017 年 5 月 22 日， 徐 自发 再次委 该营 业部 以 33.45 元/ 股的 价格 卖出 格力 电器
股票 400,825 股， 成交 金额 1,340.76 万 元。 徐 自发 卖出 股票的 时间 距离 前次 买入 的时间 间隔 不足 六个 月 ，
构成短 线交 易。 徐自 发的 上述行 为违 反了 本所 《股 票上市 规则 （2014 年 修订 ） 》 第 1.4 条、 第 3.1.8 条
和本所 《 主板 上市 公司 规 范运作 指引 （2015 年 修订 ） 》 第 3.8.15 条 的规 定 。 鉴于上 述违 规事 实及 情节 ，
依据本 所 《 股票 上市 规则 （2014 年修 订） 》 第 17.3 条的规 定， 经本 所纪 律处 分委员 会审 议通 过， 本 所
作 出如 下处分 决定 ：对珠海 格力 电器股 份有 限公司董 事徐 自发给 予公 开谴责的 处分 。对于 珠海 格力电
器 股份 有限公 司董 事徐自发 上述 违规行 为及 本所给予 的处 分，本 所将 记入上市 公司 诚信档 案， 并向社
会公开 。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B 、 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 公司 是行 业龙 头白金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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马 公司 ，估值 便宜 。该处罚 主要 是针对 公司 监事个人 买卖 公司股 票持 有时间不 符合 《证券 法》 规定导
致 的， 是针对 个人 的警示， 且已 处理完 毕， 并不影响 公司 的经营 和公 司价值， 因此 继续持 有该 公司股
票。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 49,096.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 231,725.35
5 应收申 购款 4,170.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 284,992.38
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转转 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 121,700,353.06
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,134,472,682.41
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 859,081,484.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 397,091,551.45
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 13,548,780.49
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 13,548,780.49
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） -
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
单位： 份
序号 交易方式 交易日期 交易份额 （份） 交易金额（元） 适用费率
1 赎回 2017-07-18 13,548,780.49 15,323,670.73 0.00%
合计 - - 13,548,780.49 15,323,670.73 -
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20% 的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 7 月 1 日
-2017 年 9 月 20
日
39,892,730.50 15,511,342.18 0.00 65,200,470.60 16.42%
机构 2
2017 年 9 月 21
日-2017 年 9 月
21 日
2017 年 9 月 27
日-2017 年 9 月
30 日
0.00 249,999,166.67 0.00 249,999,166.67 62.96%
机构 3
2017 年 9 月 21
日-2017 年 9 月
26 日
0.00 583,609,675.43 583,609,675.43 0.00 0.00%
机构 4
2017 年 9 月 20
日-2017 年 9 月
20 日
0.00 100,144,390.64 100,144,390.64 0.00 0.00%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “高 比例 投资 者” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或 连续 巨 额
赎回 ， 中 小投 资者 可能 面 临赎回 申请 需要 与高 比例 投资者 按同 比例 部分 延期 办理的 风险 ， 赎回 款
项延期 获得 。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告；
2、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金 2017 年 半年度 资产 净值 的公 告；
3、2017 年 07 月 07 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加伯 嘉基 金为销 售机 构并 参与 优惠 的公告 ；
4、2017 年 07 月 20 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 核心 动力 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 2 季 度报 告；
5、2017 年 07 月 31 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 华泰证 券基 金认 申购 （含 定期定 额申 购） 资费 率优 惠活动 的公 告；
6、2017 年 08 月 04 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金新 增天 津万 家财富 资产 管理 有限 公司 为 销售 服务 机构 的公 告；
7、2017 年 08 月 11 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加中 正达广 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
8、2017 年 08 月 24 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加植 信基金 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
9、2017 年 08 月 26 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 核心 动力 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告（ 正文 ） ；
10、2017 年 08 月 26 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 核心 动力 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告（ 摘要 ） ；
11 、2017 年 09 月 08 日 ， 在 《 中国 证券报 》 、 《上 海 证券报 》 、 《证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加大 智慧财 富为 销售 机构 并参 与优惠 的公 告；
12、2017 年 09 月 22 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 核心 动力 混合 型证券 投资 基金 分红 公告 ； 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
20
13、2017 年 09 月 24 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 核心 动力 混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书[2017 年 2 号] ；
14、2017 年 09 月 24 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 核心 动力 混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 摘要[2017 年 2 号] ；
15、2017 年 09 月 28 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加基 煜基 金为销 售机 构的 公告 。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安核心 动力 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件；
2、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》 ；
4、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人金 元顺安 基金 管理 有限 公司 ，
本公司 客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五 日
