金 元 顺安 价 值增 长 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年 十 月二十 五 日 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 1 重 要提 示
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 10 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现和 投资 组合报 告等 内容，保 证复 核内容 不存 在虚假记 载、 误导性 陈述 或者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安价 值增 长混 合
基金主 代码 620004
交易代 码 620004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009年9月11 日
报告期 末基 金份 额总 额 24,224,465.93 份
投资目 标 在GARP （以 合理 的价 格购 买企业 的增 长 ） 策略 指导 下， 本基 金投
资于具有 良好成长潜力和价值低估 的上市公司股票，在控制 组合
风险的 前提 下， 追求 基金 资产中 长期 的稳 定增 值。
投资策 略 本基金的 投资将数量模型与定性分 析贯穿于资产类别配置、 行业
资产配置 、公司价值评估、投资组 合构建的全过程之中，依 靠坚
实的基本 面分析和科学的金融工程 模型，把握股票市场的有 利投
资机会， 构建最佳的投资组合，实 现长期优于业绩基准的良 好收
益。
在本基金 的投资管理计划中，投资 实现方法由自上而下的资 产配
置计划和 自下而上的股票组合的构 建与管理组成。同时，宏 观经
济预测 和行 业趋 势分 析辅 助股票 组合 的构 建与 管理 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率× 80%+ 中证国 债指 数收 益率× 20% 。
风险收 益特 征 本基金系 主动投资的混合型基金， 其风险收益特征从长期平 均及
预期来看 ，低于股票型基金，高于 债券型基金与货币市场基 金，
属于中 等风 险、 中等 收益 的证券 投资 基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期 （2017 年7 月1 日-2017 年9 月30日）
1.本期 已实 现收 益 -3,568,010.66
2.本期 利润 -423,927.91
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0174
4.期末 基金 资产 净值 20,419,377.34
5.期末 基金 份额 净值 0.843
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 ；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、 表 中的 “期末 ” 均指 报 告期最 后一 日， 即 9 月 30 日 ；
4、上 述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标准
差②
业绩比较基准收
益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -1.98% 0.78% 3.71% 0.47% -5.69% 0.31%
注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 9 月 11 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2009 年 9 月 10 日指 数为 基准 ； 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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2、 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 债券 资产 、 现 金 资产以 及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中基 金保 留的 现金 或 投资于 到期 日在 一年 以内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “沪深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 证国 债指 数收 益率× 20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
金元顺 安价 值增 长混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2009 年 9 月 11 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：
1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 9 月 11 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2009 年 9 月 10 日指 数为 基准 ；
2、 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 债券 资产 、 现 金 资产以 及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中基 金保 留的 现金 或 投资于 到期 日在 一年 以内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
缪玮彬 本基
金基
金经
理
2016-12-16 - 19 金元顺 安价 值增 长混 合型 证券投 资基
金和金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基
金的基 金经 理， 复旦 大学 经济学 硕士 。
曾任华 泰资 产管 理有 限公 司固定 收益
部总经 理， 宝盈 基金 管理 有限公 司研 究
员， 金 元证 券有 限责 任公 司资产 管理 部
总经理 助理 ， 联 合证 券有 限责任 公司 高
级投资 经理 ， 华 宝信 托投 资有限 责任 公
司投资 经理 。 2016 年10 月 加入金 元顺 安
基金管 理有 限公 司。 19 年 基金等 金融 行
业从业 经历 ，具 有基 金从 业资格 。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资
基 金运 作管理 办法 》和《证 券投 资基金 销售 管理办法 》、 《金元 顺安 价值增长 混合 型证券 投资 基金基
金 合同 》和其 他有 关法律法 规的 规定， 本着 诚实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理和 运用 基金资 产， 在严格
控制风 险的 基础 上， 为基 金持有 人谋 求最 大利 益。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内 部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以及 非公 开发行股 票申 购、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
报告期内， 本基金重 点投 资于盈利良 好、分红 率高 的价值股。 股票仓位 保持 在 85% 左右 ，行业 集
中度较 低， 市值 分布 较为 均匀。 由 于 7 月 初小 市值 股票权 重较 高， 导致 基金 业绩低 于沪 深 300 基 准。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 内， 本基 金份 额净 值增长 率为-1.98% ，业 绩 比较基 准收 益率 为 3.71% 。
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4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
在 7 、8 月 份国 内各 项经 济 数据回 落后 ，9 月经 济数 据相对 亮眼 ， 官 方 PMI 创 5 年以 来新 高， 进出
口回升 ，发 电耗 煤增 速大 增，工 业用 电量 改善 。同 时，9 月份 金融 数据 表现 也十分 强劲 ，M2 货币 供 应
同比增 长 9.2% ， 增速 比上 月末 高 0.3 个百 分点 ，终 结了连 续下 滑的 势头 ，社 融与信 贷均 超预 期。
在 此背 景下 ，预 期四季 度市 场仍 将呈 现震 荡向上 的行 情， 价值 风格 将贯穿 全年 。中 小盘 股票 最近
两个月 连续 回升 ，未 来市 净率较 低和 三季 报业 绩增 长高的 小盘 股预 计能 产生 较高的 超额 收益 。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 本报 告期 内出 现连 续二十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 元情 形 ： 截 止到 2017 年 9 月 30
日，本 基金 连续 五百 六十 一个工 作日 出现 基金 资产 净值低 于五 千万 元。
本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人人 数不 满二 百人 的情形 。
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 17,914,251.88 86.28
其中： 股票 17,914,251.88 86.28
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,840,922.53 13.68
7 其他资 产 8,040.93 0.04
8 合计 20,763,215.34 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 94,685.00 0.46
B 采矿业 310,250.00 1.52
C 制造业 9,595,571.76 46.99
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,596,059.00 7.82 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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E 建筑业 604,074.00 2.96
F 批发和 零售 业 1,252,129.00 6.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,668,361.00 8.17
H 住宿和 餐饮 业 194,680.00 0.95
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 91,728.00 0.45
J 金融业 353,382.00 1.73
K 房地产 业 1,144,946.00 5.61
L 租赁和 商务 服务 业 500,160.00 2.45
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 167,160.00 0.82
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 172,552.12 0.85
S 综合 168,514.00 0.83
合计 17,914,251.88 87.73
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 600141 兴发集 团 12,100 230,989.00 1.13
2 600596 新安股 份 18,600 216,318.00 1.06 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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3 600308 华泰股 份 26,200 197,810.00 0.97
4 600754 锦江股 份 6,200 194,680.00 0.95
5 002067 景兴纸 业 26,200 189,688.00 0.93
6 600755 厦门国 贸 19,300 188,368.00 0.92
7 600859 王府井 10,500 186,900.00 0.92
8 000417 合肥百 货 19,700 186,559.00 0.91
9 600704 物产中 大 23,700 186,519.00 0.91
10 600997 开滦股 份 23,700 185,808.00 0.91
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
1 、关于新安股份（ 代码：600596 ）的处罚说明
2017 年 7 月 21 日 浙江 新 安化工 集团 股份 有限 公司 （以下 简称 “公 司” ）及 董 秘收到 中国 证券 监督
管 理委 员会浙 江监 管局下达 的行 政监管 措施 决定书《 关于 对浙江 新安 化工集团 股份 有限公 司及 相关人
员采取 出具 警示 函措 施的 决定》([2017]40 号) ，全文 内容如 下：
“近期 ，我 局在 年报 监管 中发现 你公 司存 在以 下问 题：
你公司 控股 子公 司泰 州新 安阻燃 材料 有限 公司 于 2016 年 6 月 22 日 收到 泰州 市环境 保护 局出 具 的
《停产 通知 书》 ， 被责 令立 即停止 一切 生产 行为 ， 截 至目前 尚未 恢复 生产 。 你 公司未 及时 披露 上述 事项 。
你 公司 上 述 行为 违反了 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》第 三十 条、 第三十 三条 的有 关规 定， 时任
董事会 秘书 姜永 平负 有直 接责任 。 按照 《 上市 公司 信息披 露管 理办 法 》 第 五 十八条 、 五十 九条 的规 定，
我局决 定对 你公 司、 姜永 平予以 警示 。
你 公司 应充 分吸 取教训 ，加 强相 关法 律法 规学习 ，建 立健 全并 严格 执行信 息披 露管 理制 度， 提高
公司规 范运 作水 平和 信息 披露质 量。 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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如果对 本监 督管 理措 施不 服的 ， 可 以在 收到 本决 定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管理 委员 会提
出行政 复议 申请 ，也 可以 在收到 本决 定书 之日 起 6 个月内 向有 管辖 权的 人民 法院提 起诉 讼。 复议 与 诉
讼期间 ，上 述行 政监 管措 施不停 止执 行。 ”
公 司及 相关 人员 已深刻 认识 到上 述问 题的 严重性 ，将 针对 《警 示函 》提出 的问 题进 行深 刻检 讨、
核 查和 分析， 并加 强对《上 市公 司信息 披露 管理办法 》等 相关法 律法 规、规范 性文 件及公 司管 理制度
的 学习 ，提高 对上 述规范的 理解 和执行 ，强 化勤勉尽 责意 识，提 高风 险把控能 力。 公司管 理层 将加强
对 内部 控制、 信息 披露等方 面的 管理， 完善 并严格规 范执 行各项 管理 制度，保 证及 时、真 实、 准确、
完整履 行信 息披 露义 务， 切实维 护和 保障 股东 权益 。
目前， 泰州 新安 阻燃 材料 有限公 司( 现 已更 名为 泰州 瑞世特 新材 料有 限公 司) 环 保现场 与设 施整 改 已
经结束 ，且 经过 多轮 内外 部专家 审查 和完 善。 高港 区环保 部门 率专 家组 分别 于今年 6 月 下旬和 7 月上
旬 就该 公司整 改任 务完成状 况的 符合性 进行 了现场核 查与 复查， 该公 司整改完 成的 专题报 告已 报送高
港 区环 保部门 ，争 取尽早通 过验 收并恢 复生 产。具体 何时 恢复生 产尚 存在一定 的不 确定性 。后 续进展
情况公 司将 及时 予以 披露 （该 事件 其他 事宜 公司 已 于 2016 年 8 月 9 日、2017 年 6 月 9 日 在 《中 国证 券
报》 、 《 上海 证券 报》 及上 海证券 交易 所网 站 www.sse.com.cn 上披 露） 。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决策 程序 ： 基金 经 理根据 公司 价值 分析 及分 红率进 行选 股 ， 个 股权 重 分散 ， 行 业集 中度 较
低。
B 、 监 管函 涉及 公司 未披 露 子公司 停产 通知 ， 对 公司 基本面 无重 大影 响， 基金 经理根 据价 值及 分红
进行选 股， 因此 买入 该股 票。
2 、关于厦门国贸（ 代码：600755 ）的处罚说明
近日 ， 厦 门国 贸集 团股 份 有限公 司 （以 下简 称 “公 司” ） 收 到中 国证 券监 督管 理委员 会厦 门监 管局
（以下简称“ 厦门证监局” ） 《关 于对厦门国贸集团股份有限公司采 取责令改正措施的决定 》 （[2017]17
号） ， 原文 如下 ：
“ 经查 ，我 局发 现你司 存在 以下 问题 ：你 司及子 公司 厦门 国贸 投资 有限公 司采 取份 额回 购或 差额
补 足承 诺等方 式， 为孙公司 厦门 国贸资 产管 理有限公 司发 起设立 的资 产管理计 划提 供增信 措施 。截至
2016 年末， 提供 增信 措施 的规模 达 51.16 亿元 ， 但 你司未 按照 《企 业会 计准 则第 41 号 —— 在其 他主 体
中权益 的披 露》 、 《公 开发 行证券 的公 司信 息披 露编 报规则 第 15 号 —— 财务 报 告的一 般规 定》 等规 定 ，
在 2016 年 年报 中详 细披 露 为未纳 入合 并财 务报 表范 围的结 构化 主体 提供 的财 务支持 的相 关信 息 ， 信 息
披露存 在遗 漏。 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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上 述行 为违 反了 《上市 公司 信息 披露 管理 办法》 第二 条、 第十 九条 和《公 开发 行证 券的 公司 信息
披露编 报规 则第 15 号——财务报 告的 一般 规定 》 （2014 年修 订） 第四 十二 条的 规定， 按照 《上 市公 司
信息披 露管 理办 法 》 第 五 十九条 、 《上 市公 司现 场检 查办法 》 第二 十一 条的 规 定， 我局 决定 对你 司采 取
责 令改 正监督 管理 措施，并 提出 如下整 改要 求。一、 补充 披露相 关信 息，确保 信息 披露真 实、 准确、
完 整。 二、加 强内 部控制质 量， 提升风 险防 范意识， 进一 步提高 公司 合规经营 和规 范运作 水平 。三、
按照你 司问 责制 度， 追究 相关人 员的 责任 。
你司应 自收 到责 令改 正决 定书之 日 起 30 日内 完成 整 改工作 ， 并向 我局 提交 整 改 报告 和责 任人 书面
检 查。 我局将 跟踪 检查你司 的整 改情况 ，并 视情况采 取进 一步的 监管 措施。 如 果对 本监督 管理 措施不
服， 可 以在 收到 本决 定书 之日 起 60 日内 向中 国证 券 监督管 理委 员会 提出 行政 复议申 请， 也可 以在 收到
本决定 书之 日起 6 个 月内 向有管 辖权 的人 民法 院提 起诉讼 。复 议与 诉讼 期间 ，上述 监督 管理 措施 不 停
止执行 。 ” 公 司董 事会 高度 重视厦 门证 监局 在 《决 定 书》 中所 提出 的问 题 ， 将 认真按 照要 求制 定切 实可
行 的整 改措施 ，落 实责任人 ，并 在规定 时限 内向厦门 证监 局上报 书面 整改报告 。近 日，公 司的 下属公
司 国贸 期货有 限公 司及厦门 国贸 资产管 理有 限公司也 分别 收 到厦 门证 监局行政 监管 措施决 定书 ，内容
详见本 公告 附件 。
特此公 告。
厦门国 贸集 团股 份有 限公 司董事 会
二〇一 七年 八月 二十 五日
附件：
一、厦门 证监局《关于对国贸期货 有限公司采取责令改正措 施的决定（[2017]14 号） 》内容如下 ：
“ 经查 ，我局 发现 你司在资 产管 理业务 方面 存在较大 的内 部控制 缺陷 ，未有效 执行 首席风 险官 制度、
业 务隔 离墙制 度； 委托无资 质的 第三方 机构 提供投资 建议 ；间接 为资 管产品的 投资 者提供 保本 保收益
安排 。 以 上行 为违 反 《 期 货公司 监督 管理 办法 》 第 六十八 条第 二项 、 第八 十 八条第 二项 ， 《 期货 公司 资
产管理 业务 试点 办法 》 第 二十八 条， 《 证券 期货 经营 机构私 募资 产管 理业 务运 作管理 暂行 规定 》 第三 条、
第五条 和第 十四 条第 八项 等规定 。 根据 《 期货 交易 管理条 例 》 第 五十 六条 和 《期 货公 司监 督管 理办 法》
第 八十 八条的 规定 ，我局决 定对 你司采 取责 令改正的 行 政 监管措 施。 你司应高 度重 视，认 真学 习法律
法 规， 采取有 效措 施积极整 改， 完善内 部控 制，强化 合规 管理， 追究 相关人员 责任 ，并于 收到 本决定
书之日 起 30 内向 我局 提 交整改 完成 的情 况报 告。 我局将 对整 改情 况进 行检 查。 ” 二、 厦门 证监 局《 关
于对厦 门国 贸资 产管 理有 限公司 采取 暂停 开展 新的 资产管 理业 务措 施的 决定 》 （[2017]16 号 ） 内 容如 下：
“ 经查 ，我局 发现 你公司间 接为 部分资 产管 理计划的 投资 者提供 保本 保收益安 排、 委托无 资质 的第三金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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方机构 提供 投资 建议 。 上 述行为 违反 了 《私 募投 资 基金监 督管 理暂 行办 法 》 第十五 条， 《 证券 期货 经营
机构私 募资 产管 理 业 务运 作管理 暂行 规定 》第 三条 、第五 条和 第十 四条 第八 项等规 定。
根据 《 期货 公司 资产 管理 业务试 点办 法》 第四 十九 条第一 款第 四项 、 《私 募投 资基金 监督 管理 暂 行
办法》 第三 十三 条， 现决 定暂停 你公 司开 展新 的资 产管理 业务 ，期 限 自 2017 年 8 月 23 日至 2018 年 2
月 22 日止 ，期 限到 期且 经 我局检 查验 收后 ，你 公司 方可继 续开 展新 的资 产管 理业务 。 ”
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决策 程序 ： 基金 经 理根据 公司 价值 分析 及分 红率进 行选 股 ， 个 股权 重 分散 ， 行 业集 中度 较
低。
B 、 监 管函 涉及 公司 为资 管 产品违 规提 供增 信措 施， 该负面 新闻 对公 司基 本面 影响有 限， 基金 经理
认为公 司股 价存 在低 估， 因此买 入股 票， 持有 期内 收益良 好， 目前 已不 在持 仓中。
3 、关于华泰股份（ 代码：600308 ）的处罚说明
近日 ， 网 络媒 体出 现了 《 环保部 通 报 43 家公 司环 境 违法华 泰股 份涉 嫌两 项违 规》 的报 道 ， 报 道称
山东华 泰纸 业股 份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司” ） 存 在 “ 部分 危险 废物 未按 规 定设置 危险 废物 识别 标识 ”
等问题 。针 对上 述问 题， 公司说 明如 下：
一、情 况说 明
2017 年 7 月 21 日， 国家 环 保部组 织相 关人 员， 对华 泰股份 进行 了环 保检 查。 检查组 指出 ， 公 司存
在以下 问题 ：
1、部 分危 险废 物未 按规 定 设置危 险废 物识 别标 识；
2、废 电路 板与 其他 固体 废 物混合 贮存 。
二、整 改情 况
上 述问 题发 生后 ，公司 高度 重视 ，立 即成 立专项 小组 ，与 环保 部门 进行沟 通， 制定 整改 方案 ，目
前以上 问题 已全 部完 成整 改。
1、部 分危 险废 物未 按规 定 设置危 险废 物识 别标 识整 改情况
整改情 况： 公司 已在 危废 现场张 贴了 标志 标识 ，配 备了计 量称 ，建 立台 账， 明确了 现场 责任 人。
2、废 电路 板与 其他 固体 废 物混合 贮存 整改 情况
整改情 况： 公司 已在 废电 路板分 拣现 场设 置了 专门 的收集 设施 ， 与 其他 一般 固废分 类管 理， 同时 ，
建 立了 转移到 危废 暂存间的 制度 、管理 规定 和台账等 。检 查时现 场存 放的废线 路板 全部 按 照要 求转移金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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到公司 危废 暂存 间， 妥善 暂存。
华 泰股 份目 前生 产经营 正常 ，公 司将 以本 次环保 检查 为契 机， 进一 步加强 环保 管理 工作 ，加 大环
保 学习 培训力 度， 完善公司 环保 制度建 设， 确保环保 工作 达到标 准要 求，全面 提升 企业的 环保 管理水
平。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决策 程序 ： 基金 经 理根据 公司 价值 分析 及分 红率进 行选 股 ， 个 股权 重 分散 ， 行 业集 中度 较
低。
B 、 公告 涉及 公司 环保 违规 ， 由于 公司 处置 及时 ， 未 对公司 股价 造成 负面 影响 ， 持有 期内 该股 票 盈
利可观 ，目 前已 获利 了结 。
4 、关于兴发集团份 （代码 ：600141 ）的处罚说明
2017 年 9 月 25 日 ，湖 北 兴发化 工集 团股 份有 限公 司（以 下简 称“ 公司 ” ） 关 注到相 关媒 体发 布的
《襄阳 一企 业煤 气泄 露超 标》 ， 该 报道 称国 务院 安委 会第四 综合 督察 组在 襄阳 市兴发 集团 南漳 公司 检 查
时，发 现该 公司 存在 煤气 柜煤气 泄漏 浓度 超标 、运 转的电 机不 防爆 等安 全方 面的问 题。
经 核实 ，上 述报道 所述 公司 为公 司全 资子公 司襄 阳兴 发化 工有 限公司 （以 下简 称“ 襄阳 兴发 ” ） ，
现将相 关情 况说 明如 下：
1、 关于 报道 提及 的襄 阳兴 发基本 情况 。 襄 阳兴 发成 立于 2011 年 11 月 25 日， 法定代 表人 ： 代 惠文，
注册资 本：20000 万 元， 经 营范围 ： 化 工原 料及 化工 产品 （ 不含 危险 、 监 控、 剧毒、 易制 毒化 学品 及化
学试剂 ） 生 产、 销 售； 货 物进出 口业 务 （ 不含 国家 法律、 行政 法规 限止 或禁 止的除 外） ； 化学 肥料 （含
复混肥 料） 的生 产、 销售 ； 建筑 石料 用灰 岩露 天开 采、 销 售。 （依 法须经 批准 的项目 ， 经 相关 部门 批 准
后方可 开展 经营 活动 ） 。 截 至 2016 年 12 月 31 日 ，襄 阳兴发 总资 产 7.25 亿 元， 占公司 总资 产的 比重 约
为 3.39% ；净 资产 1.68 亿 元，占 公司 净资 产的 比重 约为 2.53% ；2016 年襄 阳 兴发实 现营 业收 入 0.86 亿
元，占 公司 营业 收入 比重 约为 0.59% ；净 利润 约为-0.24 亿 元。
2、关 于报 道提 及的 襄阳 兴 发安全 隐患 问题 。
经核实 ，2017 年 9 月 19 日国务 院安 委会 第四 综合 督查组 （以 下简 称“ 督查 组” ） 在襄 阳兴 发检 查
时，发 现 2 号煤 气柜 引风 机存在 煤气 泄漏 浓度 超标 、运转 的电 机存 在不 防爆 的安全 隐患 ，要 求企 业 立
即 整改 ，并被 省安 委办列为 省级 安全隐 患挂 牌督办， 上述 情况基 本属 实。针对 上述 问题， 公司 领导高
度 重视 ，第一 时间 要求襄阳 兴发 按照督 查组 要求进行 整改 。襄阳 兴发 迅速成立 了以 董事长 为组 长的专
班对上 述问 题进 行了 认真 分析并 形成 了相 关整 改方 案，计 划于 9 月 底前 通过 消除煤 气柜 引风 机煤 气 泄金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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漏点（ 已于 9 月 19 日 完 成） 、 加 强 对在 岗人 员培 训 、配发 便捷 式报 警仪 器和 增设安 全警 示标 注等 措施
彻底消 除煤 气柜 引风 机煤 气泄漏 浓度 超标 的安 全隐 患； 计划 于 10 月 底前 通过 采购并 更换 防爆 电机 等 措
施 彻底 消除电 机不 防爆的安 全隐 患。目 前， 公司及襄 阳兴 发生产 经营 正常，本 次安 全整改 不会 对公司
生产经 营产 生较 大影 响。 公司将 持续 关注 本次 检查 的后续 进展 情况 ，并 依法 履行信 息披 露义 务 。
下 一步 ，公 司将 进一步 强化 安全 生产 红线 意识， 严格 落实 安全 生产 主体责 任， 认真 开展 重大 危险
源 的排 查清理 ，迅 速采取有 效措 施彻底 消除 安全隐患 ，同 时加强 安全 管理专业 团队 建设， 加大 安全管
理投入 和教 育培 训 力 度， 不断提 高公 司安 全生 产管 理水平 。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决策 程序 ： 基金 经 理根据 公司 价值 分析 及分 红率进 行选 股 ， 个 股权 重 分散 ， 行 业集 中度 较
低。
B 、 公 告涉 及公 司下 属子 公 司存在 安全 隐患 ， 由 于该 子公司 营收 占比 仅 为 0.59% ， 且公 司已 采取 及
时措施 进行 整改 ，因 此对 基本面 和股 价影 响甚 微。 该股票 持有 期内 收益 良好 ，目前 已不 在持 仓中 。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 4,453.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 516.77
5 应收申 购款 3,071.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,040.93
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 24,676,280.45
报告期 期间 基金 总申 购份 额 615,847.96
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 1,067,662.48
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 24,224,465.93
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 9,999,200.00
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 9,999,200.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 41.28%
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未进 行本 基金 的申 购、 赎回及 红利 再投 资等 交易 。
金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§ 8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序号
持有基金份额比例达 到
或者超过 20% 的时间区
间
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 7 月 1 日-2017 年
9 月 30 日
9,999,200.00 - - 9,999,200.00 41.28%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “高 比例 投资 者” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或 连续 巨 额
赎回 ， 中 小投 资者 可能 面 临赎回 申请 需要 与高 比例 投资者 按同 比例 部分 延期 办理的 风险 ， 赎回 款
项延期 获得 。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告；
2、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金 2017 年 半年度 资产 净值 的公 告；
3、2017 年 07 月 07 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加伯 嘉基 金为销 售机 构并 参与 优惠 的公告 ； 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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4、2017 年 07 月 20 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 2 季 度报 告；
5、2017 年 07 月 31 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 华泰证 券基 金认 申购 （含 定期定 额申 购） 资费 率优 惠活动 的公 告
6、2017 年 08 月 04 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金新 增天 津万 家财富 资产 管理 有限 公司 为销售 服务 机构 的公 告；
7、2017 年 08 月 11 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加中 正达广 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
8、2017 年 08 月 24 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加植 信基金 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
9、2017 年 08 月 26 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告（ 正文 ） ；
10、2017 年 08 月 26 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 价值 增长 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告（ 摘要 ） ；
11 、2017 年 09 月 08 日 ， 在 《 中国 证券报 》 、 《上 海 证券报 》 、 《证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加大 智慧财 富为 销售 机构 并参 与优惠 的公 告；
12、2017 年 09 月 28 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加基 煜基 金为销 售机 构的 公告 。 金元顺安 价值增 长混合 型证 券投资基 金 2017 年第 3 季 度报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安价值 增长 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件
2、 《金 元顺 安价 值增 长混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《金 元顺 安价 值增 长混 合型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》
4、 《金 元顺 安价 值增 长混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安价 值增 长混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
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本公司 客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五日
