金 元 顺安 丰 祥债 券 型证 券 投资 基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年 十 月二十 五 日 金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 1 重 要提 示
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 10 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现和 投资 组合报 告等 内容，保 证复 核内容 不存 在虚假记 载、 误导性 陈述 或者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
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§ 2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安丰 祥债 券基 金
基金主 代码 620009
交易代 码 620009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015年1月14 日
报告期 末基 金份 额总 额 203,049,766.13 份
投资目 标 在强调 基金 资产 安全 性的 基础上 ，追 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 基于 “ 自上 而下 ” 的 原则 ， 本基 金采 用久 期控 制下 的主动 性投 资策 略，
并 本着 风险 收益 配比 最优、 兼顾 流动 性的 原则 确定债 券各 类属 资产 的
配 置比 例。 经过 对历 史数据 的统 计分 析发 现， 债券市 场收 益率 受到 宏
观 经济 形势 和债 券市 场供需 两方 面不 同程 度的 影响， 因此 本基 金在 债
券 投资 过程 中， 将在 分析和 判断 宏观 经济 指标 与债券 收益 率之 间的 数
量 关系 、市 场利 率变 化和期 限结 构、 信用 利差 状况和 债券 市场 供求 关
系 等因 素的 基础 上， 动态调 整组 合久 期和 债券 的结构 ，构 建和 调整 固
定收益 投资 组合 ，获 取稳 健收益 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本 基金 系债 券型 基金 ，其风 险收 益低 于股 票型 基金和 混合 型基 金， 高
于货币 市场 基金 ，属 于中 低风险 中低 收益 的证 券投 资基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注：
1、 “金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基 金” （系 本 基金前 身） 合同 生效 日为 2013 年 1 月 7 日，
截至 2014 年 12 月 8 日， 本基金 的累 计收 益率为 15.3% ，第 一个 保本 周期 提前 结束的 条件 满足 ，2015
年 1 月 7 日为本 基金 第一 个保本 周期 到期 日。 保本 周期到 期后 ，本 基金 不符 合保本 基金 存续 条件 ， 按金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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基 金合 同的约 定， 于保本到 期选 择期结 束日 次日起转 型为 “金元 惠理 丰祥债券 型证 券投资 基金 （系金
元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 前身 ） ” 。 故本 基金 本报告 中基 金合 同生 效日 为 2015 年 1 月 14 日；
2、 本 基金 第一 个保 本周 期 为 3 年 ， 自 2013 年 1 月 7 日起 至 2016 年 1 月 6 日 ， 建仓期 自 2013 年 1
月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日， 在建 仓期 和本 报告 期 末各项 资产 市值 占基 金净 值的比 率均 符合 基金 合同
约定。 如保 本周 期到 期日 为非工 作日 ，则 保本 周期 到期日 顺延 至下 一个 工作 日。
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§ 3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期 （2017 年7 月1 日-2017 年9 月30日）
1.本期 已实 现收 益 1,903,713.76
2.本期 利润 2,489,061.46
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0122
4.期末 基金 资产 净值 210,199,520.79
5.期末 基金 份额 净值 1.035
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、表 中的 “期 末” 均指 报 告期最 后一 日， 即 9 月 30 日；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.17% 0.04% -0.15% 0.04% 1.32% 0.00%
注：
1、 “金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基 金” （系 本 基金前 身） 合同 生效 日为 2013 年 1 月 7 日，金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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截至 2014 年 12 月 8 日， 本基金 的累 计收 益率为 15.3% ，第 一个 保本 周期 提前 结束的 条件 满足 ，2015
年 1 月 7 日为本 基金 第一 个保本 周期 到期 日。 保本 周期到 期后 ，本 基金 不符 合保本 基金 存续 条件 ， 按
基 金合 同的约 定， 于保本到 期选 择期结 束日 次日起转 型为 “金元 惠理 丰祥债券 型证 券投资 基金 （系金
元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 前身 ） ” 。 故本 基金 本报告 中基 金合 同生 效日 为 2015 年 1 月 14 日。本
基金转 型后 合同 生效 日 为 2015 年 1 月 14 日， 业绩 基准累 计增 长率 以 2015 年 1 月 13 日指 数为 基准 ；
2、 本 基金 第一 个保 本周 期 为 3 年 ， 自 2013 年 1 月 7 日起 至 2016 年 1 月 6 日 ， 建仓期 自 2013 年 1
月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日， 在建 仓期 和本 报告 期 末各项 资产 市值 占基 金净 值的比 率均 符合 基金 合同
约定。 如保 本周 期到 期日 为非工 作日 ，则 保本 周期 到期日 顺延 至下 一个 工作 日；
3、 本基 金投 资于 债券 类金 融工具 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 不直 接 在二级 市场 买入 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也不 参
与 一级 市场新 股申 购或增发 新股 ，持有 的因 可转换债 券转 股所形 成的 股票、因 所持 股票所 派发 的权证
和因投 资分 离交 易可 转债 所形成 的权 证应 在其 可交 易之日 起 的 30 个交 易日 内 卖出。 此外， 如法 律法 规
或 中国 证监会 允许 基金投资 其他 品种的 ，基 金管理人 在履 行适当 程序 后，可以 将其 纳入本 基金 的投资
范围；
4、本 基金 业绩 比较 基准 为 “中债 综合 指数 ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
金元顺 安丰 祥债 券型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2015 年 1 月 14 日至 2017 年 9 月 30 日） 金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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注：
1、 “金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基 金” （系 本 基金前 身） 合同 生效 日为 2013 年 1 月 7 日，
截至 2014 年 12 月 8 日， 本基金 的累 计收 益率为 15.3% ，第 一个 保本 周期 提前 结束的 条件 满足 ，2015
年 1 月 7 日为本 基金 第一 个保本 周期 到期 日。 保本 周期到 期后 ，本 基金 不符 合保本 基金 存续 条件 ， 按
基 金合 同的约 定， 于保本到 期选 择期结 束日 次日起转 型为 “金元 惠理 丰祥债券 型证 券投资 基金 （系金
元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 前身 ） ” 。 故本 基金 本报告 中基 金合 同生 效日 为 2015 年 1 月 14 日。本
基金转 型后 合同 生效 日 为 2015 年 1 月 14 日， 业绩 基准累 计增 长率 以 2015 年 1 月 13 日指 数为 基准 ；
2、 本 基金 第一 个保 本周 期 为 3 年 ， 自 2013 年 1 月 7 日起 至 2016 年 1 月 6 日 ， 建仓期 自 2013 年 1
月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日， 在建 仓期 和本 报告 期 末各项 资产 市值 占基 金净 值的比 率均 符合 基金 合同
约定。 如保 本周 期到 期日 为非工 作日 ，则 保本 周期 到期日 顺延 至下 一个 工作 日；
3、 本基 金投 资于 债券 类金 融工具 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 不直 接 在二级 市场 买入 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也不 参
与 一级 市场新 股申 购或增发 新股 ，持有 的因 可转换债 券转 股所形 成的 股票、因 所持 股票所 派发 的权证
和因投 资分 离交 易可 转债 所形成 的权 证应 在其 可交 易之日 起 的 30 个交 易日 内 卖出。 此外， 如法 律法 规
或 中国 证监会 允许 基金投资 其他 品种的 ，基 金管理人 在履 行适当 程序 后，可以 将其 纳入本 基金 的投资
范围。
金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李杰 本基
金基
金经
理
2015-1-14 - 10 金元顺 安丰 祥债 券型 证券 投资基 金 、 金 元顺 安保 本
混合型 证券 投资 基金 、 金元 顺安丰 利债 券型 证券 投
资基金 、 金元 顺安 沣楹 债券 型证券 投资 基金 和金 元
顺安金 元宝 货币 市场 基金 基金经 理 ， 上 海交 通大 学
理学硕 士 。 曾 任国 联安 基金 管理有 限公 司数 量策 略
分析员、固 定收益高 级研 究员。2012 年4月加 入金
元顺安 基金 管理 有限 公司 。 10年 证券、 基金 等金 融
行业从 业经 历， 具有 基金 从业资 格。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资基
金 运作 管理办 法》和 《证券 投资 基金销 售管理 办法 》 、 《金 元顺 安丰祥 债券型 证券 投资 基金基 金合同 》
和 其他 有关法 律法 规的规定 ，本 着诚实 信用 、勤勉尽 责的 原则管 理和 运用基金 资产 ，在严 格控 制风险
的基础 上， 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重 视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 、 《金 元顺 安基 金管 理有 限公司公
平 交易 管理制 度》 及其他相 关法 律法规 和公 司内部规 章制 度，制 定了 《金元顺 安基 金管理 有限 公司异
常交易 监控 与报 告制 度》 ， 涵盖了 所有 可投 资证 券的 一级市 场申 购、 二级 市场 交易所 公开 竞价 交易 、 交
易 所大 宗交易 、银 行间债券 交易 以及非 公开 发行股票 申购 、以公 司名 义进行的 一级 市场债 券交 易等可
能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 情况 。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
三季度 经济 基本 面表 现出 良好的 韧性 ，8 月 PMI 指数中生 产和 需求 仍然 比较 旺盛， 显示 经济 尚 未
出现下 行趋 势。 各主 要商 品的供 给侧 改革 仍在 持续 ， 力度 不减 ， 叠 加秋 季需 求旺季 以及 冬季 环保 限产 ，
预 计商 品价格 在高 位回落后 ，仍 有一定 支撑 。向后看 基建 增速可 能前 高后低， 但地 产投资 受补 库存影
响 仍然 具有韧 性， 经济基本 面短 时不会 出现 显著下滑 ；海 外来看 ，欧 美经济受 消费 和投资 拉动 ，经济
复 苏良 好，将 对我 国出口带 来利 好；资 金面 上，央行 公开 市场操 作继 续收紧， 显示 去杠杆 仍是 金融监
管的主 基调 。向 后看 短期 内央行 仍以 公开 市场 精准 投放、 维持 流动 性紧 平衡 为主。
在 目前 基本 面尚 好、资 金紧 平衡 的背 景下 ，债券 市场 机会 有限 。短 期来看 ，债 券市 场利 空较 多，
目 前收 益率对 配置 盘有吸引 力， 而对交 易盘 仍需谨慎 。操 作上， 目前 期限利差 处于 低位， 主要 原因是
短 端收 益率维 持在 高位，制 约了 长端的 下行 空间。短 久期 的债券 仍有 不错的绝 对收 益，我 们会 继续保
持较低 的组 合久 期， 以流 动性较 好的 高等 级信 用债 和利率 债为 主， 获取 票息 收益； 金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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三季度 上证 综合 指数 上 涨 4.90% ； 中债 总全 价指 数下 跌 0.42% 。
在报告 期， 本基 金采 取短 久期债 券策 略， 规避 了债 市下跌 的风 险。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 1.17% ， 同 期业 绩比 较 基准增 长率 为-0.15% 。 本基 金超越 基 准 1.32% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
当 前全 球各 经济 体处于 不同 的周 期， 影响 金融市 场的 因素 比较 复杂 。我们 认为 四季 度经 济保 持韧
性 ，流 动性继 续维 持紧平衡 状态 ，金融 市场 宽幅震荡 ，应 该采取 短久 期防御策 略， 以获取 票息 收益为
主要手 段 ， 同 时积 极参 与 波段性 的交 易机 会 。 信 用 债方面 ， 将坚 持选 择高 评 级信用 债 ， 防 范信 用风 险。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本 基金 本报 告期 内未出 现连 续二 十个 工作 日基金 资产 净值 低于 五千 万元或 基金 份额 持有 人人 数不
满二百 人的 情形 。
金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 252,668,501.60 97.04
其中： 债券 252,668,501.60 97.04
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 2,000,000.00 0.77
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 914,282.26 0.35
7 其他资 产 4,789,860.13 1.84
8 合计 260,372,643.99 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 9,922,000.00 4.72
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 998,000.00 0.47
其中： 政策 性金 融债 998,000.00 0.47
4 企业债 券 56,601,600.00 26.93
5 企业短 期融 资券 160,645,000.00 76.43
6 中期票 据 19,669,000.00 9.36
7 可转债 4,832,901.60 2.30
8 其他 - -
9 合计 252,668,501.60 120.20
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 011759038 17宏图 高科SCP002 200,000 20,144,000.00 9.58
2 011758039 17常交 通SCP002 200,000 20,084,000.00 9.55
3 011771023 17南京 新港SCP002 200,000 20,018,000.00 9.52
4 011760103 17科伦SCP005 200,000 20,014,000.00 9.52
5 1480056 14海安 经开 债02 200,000 15,520,000.00 7.38
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
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5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元） 金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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1 存出保 证金 1,615.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,787,265.92
5 应收申 购款 978.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,789,860.13
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 113011 光大转 债 55,710.00 0.03
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
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§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 204,514,547.44
报告期 期间 基金 总申 购份 额 24,663.25
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 1,489,444.56
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 203,049,766.13
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未进 行本 基金 的申 购、 赎回及 红利 再投 资等 交易 。
金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序号
持有基金份额比例达
到或者超过 20% 的
时间区间
期初份额
申购
份额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 7 月 1 日-2017
年 9 月 30 日
196,208,212.39 0.00 0.00 196,208,212.39 96.63%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “高 比例 投资 者” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或 连续 巨 额
赎回 ， 中 小投 资者 可能 面 临赎回 申请 需要 与高 比例 投资者 按同 比例 部分 延期 办理的 风险 ， 赎回 款
项延期 获得 。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 关于 参加 交通银 行手 机银 行基 金申 购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告；
2、2017 年 07 月 01 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金 2017 年 半年度 资产 净值 的公 告；
3、2017 年 07 月 07 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加伯 嘉基 金为销 售机 构并 参与 优惠 的公告 ； 金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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4、2017 年 07 月 20 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 丰祥 债券 型证 券投资 基 金 2017 年第 2 季 度报告 ；
5、2017 年 08 月 11 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加中 正达广 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
6、2017 年 08 月 24 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加植 信基金 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ；
7、2017 年 08 月 26 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 丰祥 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 半年 度 报告（ 正文 ） ；
8、2017 年 08 月 26 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 丰祥 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 半年 度 报告（ 摘要 ） ；
9、2017 年 09 月 08 日， 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金增 加大 智慧财 富为 销售 机构 并参 与优惠 的公 告;
10、2017 年 09 月 18 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 丰祥 债券 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书;
11 、2017 年 09 月 18 日 ， 在 《 中国 证券报 》 、 《上 海 证券报 》 、 《证券 时报 》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 丰祥 债券 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书摘要;
12、2017 年 09 月 28 日， 在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com 上公
布金元 顺安 基金 管理 有限 公司旗 下基 金增 加基 煜基 金为销 售机 构的 公告 。 金元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 2017 年第 3 季度报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安丰祥 债券 型证 券投 资基 金募集 注册 的文 件
2、 《金 元顺 安丰 祥债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》
3、 《金 元顺 安丰 祥债 券型 证券投 资基 金基 金招 募说 明书》
4、 《金 元顺 安丰 祥债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安丰 祥债 券型 证券 投资 基金的 法律 意见 书
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人金 元顺安 基金 管理 有限 公司 ，
本公司 客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五 日
