汇 添 富 添 福吉 祥 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月24 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 9 月 30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 添富添 福吉 祥混合
交易代 码 004774
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 7 月24 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,560,981,479.63 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于债 券等 固定收 益类 金融 工具 ， 适 度
投资权 益类 品种 以增 强收 益， 在 科学 严格 管理 风险 的
前提下 ， 力 争实 现稳 定的 绝对回 报， 为投 资者 提供 稳
健收益 的理 财工 具。
投资策 略
本基金 采取 稳健 的投 资策 略， 通 过债 券等 固定 收益 类
资产的 投资 获取 平稳 收益 ， 并适 度参 与股 票等 权益 类
资产的 投资 增强 回报 ， 在 灵活配 置各 类资 产以 及严 格
的风险 管理 基础 上， 力争 实现基 金资 产的 持续 稳定 增
值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*20%+ 中债综 合指 数收 益率*80%
风险收 益特 征
本 基 金 为 债 券 投 资 为 主 的 混 合 型 基 金 ， 属 于 中 低 风
险、 中 低收 益预 期的 基金 品种， 其预 期风 险收 益水 平
低于股 票型 基金 ，高 于债 券型基 金及 货币 市场 基金 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 3 页 共 13 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 24 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 7,435,519.94
2.本期 利润 27,509,529.77
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0171
4.期末 基金 资产 净值 1,587,838,572.78
5.期末 基金 份额 净值 1.0172
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效日 起至
今
1.72% 0.15% 0.37% 0.10% 1.35% 0.05%
添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 4 页 共 13 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 《基 金合 同》 生效 之日为 2017 年 7 月 24 日 ，截至 本报 告期 末， 基金 成立未 满 1 年 ；本 基
金建仓 期为 本《 基金 合同 》生效 之日 （2017 年 7 月 24 日）起 6 个 月， 截 止本报 告期 末， 本基 金
尚处于 建仓 期中 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
何旻
汇 添 富 安
心 中 国 债
券 基 金 、
汇 添 富 6
月 红 定 期
开 放 债 券
2017 年 7 月
24 日
- 19 年
国籍：中国。学历：
英国伦敦政治经济学
院金融经济学硕士。
相关业务资格：基金
从业资格、特许金融
分析师（CFA ） ， 财 务添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 5 页 共 13 页
基 金 、 汇
添 富 盈 鑫
保 本 混 合
基 金 、 汇
添 富 美 元
债债券
（QDII ）
基 金 、 添
富 添 福 吉
祥 混 合 基
金 、 添 富
盈 润 混 合
基 金 、 汇
添 富 弘 安
混 合 基 金
的 基 金 经
理。
风险经理人（FRM）。
从业经历：曾任国泰
基金管理有限公司行
业研究员、综合研究
小组负责人、基金经
理助理，固定收益部
负责人；金元比联基
金管理有限公司基金
经理。2004 年 10 月
28 日至 2006 年 11 月
11 日担 任国 泰金 龙债
券基金的基金经理，
2005 年 10 月 27 日至
2006 年 11 月 11 日担
任国泰金象保本基金
的基金 经理 ，2006 年
4 月 28 日至 2006 年
11 月11 日担 任国 泰金
鹿保本基金的基金经
理。 2007 年8 月15 日
至2010 年12 月29 日
担任金元比联宝石动
力双利债券基金的基
金经理 ，2008 年 9 月
3 日至2009 年3 月10
日担任金元比联成长
动力混合基金的基金
经理，2009 年3 月29
日至 2010 年 12 月 29
日担任金元比联丰利
债 券 基 金 的 基 金 经
理。2011 年 1 月 加入
汇添富资产管理（香
港 ） 有 限 公 司 ，2012
年2 月17 日 至今 任汇
添富人民币债券基金
的基金 经理 。2012 年
8 月加入汇添富基金
管理股份有限公司，
2013 年 11 月 22 日至
今任汇添富安心中国
债 券 基 金 的 基 金 经
理， 2014 年1 月21 日
至今任 汇添 富 6 月红
定期开放债券基金添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 6 页 共 13 页
（原汇添富信用债债
券基金 ） 的 基金 经理，
2016 年3 月11 日 至今
任汇添富盈鑫保本混
合基金的基金经理，
2017 年4 月20 日 至今
任汇添富美元债债券
（QDII ） 基 金 的 基 金
经理，2017 年7 月24
日至今任添富添福吉
祥混合基金的基金经
理，2017 年 9 月 6 日
至今任添富盈润混合
基 金 的 基 金 经
理,2017 年 9 月 29 日
至今任汇添富弘安混
合基金 的基 金经 理。
胡昕炜
汇 添 富 消
费 行 业 混
合 基 金 、
添 富 添 福
吉 祥 混 合
基 金 、 添
富 盈 润 混
合 基 金 的
基金经
理。
2017 年 7 月
28 日
- 6 年
国籍：中国。学历：
清华大学工学硕士。
相关业务资格：证券
投资基金从业资格。
从业经 历：2011 年加
入汇添富基金任行业
分析师 。2016 年 4 月
8 日至今任汇添富消
费行业混合基金的基
金经理 ，2017 年 7 月
28 日至 今任 添富 添福
吉祥混合基金的基金
经理，2017 年9 月20
日至今任添富盈润混
合基金 的基 金经 理。
注：1 、基 金的 首任 基金 经 理，其 “任 职日 期 ” 为基 金合同 生效 日， 其 “ 离职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、非 首任 基金 经理 ，其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 7 页 共 13 页
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决 策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合未 出现 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日总 成交 量 5% 的 情 况，经 检查 和分 析未 发现 异常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年6 至8 月份 ，CPI 较第二 季度 小幅 抬升 ，分 别同比 上 涨1.5% 、1.4% 和1.8% 。 去除 食
品和能 源价 格之 后， 核 心CPI 仍 然比 较稳 定， 一直 在2.1% 上 下。PPI 在过 去 的三个 月里 ， 受 到大
宗商品 价格 的影 响 ， 同 比 涨幅略 有反 弹 ，6 月、7 月和 5 月 份持 平 ， 在8 月 份 回升 至 6.30% 。 采 购
经理人 指 数PMI 在第 三季 度有所 反弹 ，皆 高 于 6 月 份的数 字。 宏观 基本 面的 数据在 第三 季度 有所
走弱。 固定 资产 投资 方面 ，基础 设施 建设 投资 和房 地产投 资 在6 月 份有 所反 弹，之 后两 个月 不断
走低。 从房 地产 的细 项数 据上看 ，6 月份 开始 ，70 个大中 城市 商品 房价 格指 数持续 下滑 ，销 售面
积增速 累计 同比 数据 除6 月份反 弹以 外，7-8 月份 都有所 下降 ， 销 售额 和新 开工面 积的 累计 同比
也呈现 相同 趋势 。货 币政 策方面 ，央 行并 未释 放宽 松信号 。在 第三 季度 ，央 行向市 场投 放资 金的
规模较 第二 季度 有所 下降 。央行 通常 使用 短期 公开 市场工 具来 管理 金融 市场 流动性 。在 第三 季度添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 8 页 共 13 页
末， 央行 推出 定向 降准 的 政策 ， 计 划在2018 年 1 月 开始正 式实 施 。 人 民币 兑 美元汇 率在 第三 季度
前两个 月持 续升 值， 只是 在 9 月 份出 现回 落。 在此 背景下 ，外 汇占 款负 增长 的幅度 逐步 减小 ，显
示外汇 有逐 步回 流的 趋势 。
第三季 度， 债券 市场 指数 略有上 升， 中债 综合 财富 指数上 涨 0.79% ，涨 幅较 第二季 度有 所扩
大。债 券指 数整 个三 季度 涨幅平 缓， 其 中9 月 份涨 幅最大 ，指 数每 逢月 末由 于资金 面原 因而 略有
回调。 股票 市场 上， 沪深300 指 数在 第三 季度 上涨4.63% 。7 月 份市 场平 稳上 涨 ，8 月 初略 有回 调
之后反 弹较 为快 速，9 月 份基本 维持 一个 窄幅 震荡 的格局 。
本基金 在7 月 24 日 成立 。 第三季 度属 于本 基金 的建 仓阶段 。 主 要方 向上 是买 入交易 所的 公司
债券以 及银 行间 的中 票 。 另外 ， 根 据股 票市 场的 热 点， 以及 我们 公司 对于 个 股基本 面的 深入 研究 ，
买入成 长良 好、 业绩 持续 稳定的 个股 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0172 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.72% ， 业绩
比较基 准收 益率 为0.37% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 397,309,204.80 24.91
其中： 股票
397,309,204.80 24.91
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,038,952,742.30 65.15
其中： 债券
1,038,952,742.30 65.15
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
110,000,000.00 6.90
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
32,495,659.81 2.04 添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 9 页 共 13 页
8 其他资 产
16,024,756.15 1.00
9 合计
1,594,782,363.06
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 304,961,046.88 19.21
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 10,795,424.00 0.68
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 81,552,733.92 5.14
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 397,309,204.80 25.02
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 2,050,048 77,696,819.20 4.89
2 600887 伊利股 份 2,200,045 60,501,237.50 3.81
3 601939 建设银 行 8,041,353 56,048,230.41 3.53
4 600519 贵州茅 台 99,700 51,608,708.00 3.25 添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 10 页 共 13 页
5 002304 洋河股 份 390,600 39,645,900.00 2.50
6 000910 大亚圣 象 1,249,512 26,089,810.56 1.64
7 601336 新华保 险 450,053 25,504,503.51 1.61
8 600779 水井坊 469,311 19,626,586.02 1.24
9 600872 中炬高 新 719,200 16,994,696.00 1.07
10 600867 通化东 宝 663,072 12,797,289.60 0.81
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,706,660.00 0.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 119,998,000.00 7.56
其中： 政策 性金 融债 119,998,000.00 7.56
4 企业债 券 580,191,582.30 36.54
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 120,554,000.00 7.59
7 可转债 （可 交换 债） 31,462,500.00 1.98
8 同业存 单 176,040,000.00 11.09
9 其他 - -
10 合计 1,038,952,742.30 65.43
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 111711402
17 平 安银
行CD402
1,000,000 97,800,000.00 6.16
2 111715324
17 民 生银
行CD324
800,000 78,240,000.00 4.93
3 170207 17 国开 07 700,000 69,783,000.00 4.39
4 112384 16 歌尔 01 570,000 56,355,900.00 3.55
5 170215 17 国开 15 500,000 50,215,000.00 3.16
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 11 页 共 13 页
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指货持 仓。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 105,708.71
2 应收证 券清 算款 6,978,786.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,768,319.16
5 应收申 购款 171,941.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,024,756.15
添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 12 页 共 13 页
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132005 15 国资 EB 1,992,600.00 0.13
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年 7 月24 日 ） 基金 份
额总额
1,607,830,629.70
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份
额
1,507,937.01
减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎
回份额
48,357,087.08
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动
份额（ 份额 减少 以"-"填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,560,981,479.63
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
添富添福吉祥混合 2017 年第 3 季度报告
第 13 页 共 13 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 添福吉 祥混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富添 福吉 祥混 合 型证券 投资 基金 合同 》；
3 、《 汇添 富添 福吉 祥混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 添福 吉 祥混合 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 10 月25 日
