汇 添 富 民 营新 动 力 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 汇添富民营新动力股票 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 民营 新动 力股 票
交易代 码 001541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 677,700,750.97 份
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的方 法， 精 选与 中国 经济 发展 密
切相关 的优 秀民 营企 业上 市公司 股票 进行 投资 布局 ，
在科学 严格 管理 风险 的前 提下， 力求 基金 资产 的中 长
期增值 。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。 投 资策略 主要 包括 资产 配置 策
略和个 股精 选策 略。 其中 ， 资产 配置 策略 用于 确定 大
类资产 配置 比例 以有 效规 避系统 性风 险； 个股 精选 策
略 用 于 成 长 性 较 高 且 估 值 有 吸 引 力 的 优 秀 民 营 企 业
上市公 司以 获取 超额 收益 。
业绩比 较基 准 中证民 营企 业综 合指 数 × 80%+ 中 债综 合指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 风
险品种 ， 其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 ， 高 于
混合型 基金 和债 券型 基金 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 56,525,822.34
2.本期 利润 68,352,323.68
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0936
4.期末 基金 资产 净值 690,887,274.54
5.期末 基金 份额 净值 1.019
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.92% 0.99% 3.99% 0.66% 5.93% 0.33%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2015 年8 月7 日） 起 6 个月 ， 建仓 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理期限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
谭志强
汇 添 富民 营
新 动 力股 票
基 金 的基 金
经理。
2015 年
8 月7 日
- 8 年
国 籍 ：中 国 。学 历： 复 旦大 学 金融 学 硕
士 。 相关 业 务资 格： 证 券投 资 基金 从 业
资格 。 从 业经 历：2009 年3 月加 入汇 添
富 基 金任 汇 添富 基金 管 理股 份 有限 公 司
行业分 析师 ，2015 年 8 月7 日至 今任 汇汇添富民营新动力股票 2017 年第 3 季度报告
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添富民 营新 动力 股票 基金 的基金 经理 。
注：1 、基 金的 首任 基金 经 理，其 “任 职日 期 ” 为基 金合同 生效 日， 其 “ 离职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、非 首任 基金 经理 ，其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体 系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合未 出现 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日总 成交 量 5% 的 情 况，经 检查 和分 析未 发现 异常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 市场 整体 表现 均衡 ，各类 风格 指数 都上 涨， 上半年 的风 格极 度分 化格 局有所 收敛 。单汇添富民营新动力股票 2017 年第 3 季度报告
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三季度 ，上 证 50 上涨 4.80% ，沪 深300 指 数上 涨4.63% ， 中小 板综 合指 数上 涨5.31% ， 创业 板指
数上 涨2.69% ， 中证 民企 上涨 5% 。 三季 度宏 观经 济 企稳回 升得 到数 据确 认， 重卡和 工程 机械 数据
持续向 好显 示经 济韧 性足 ，供给 侧改 革初 见成 效。 市场风 险偏 好有 所上 升， 三季度 周期 类资 产有
色，煤 炭和 钢铁 等板 块表 现较好 ，成 长类 新能 源汽 车和消 费电 子表 现居 前。 但是前 三季 度来 看，
业绩确 定性 较高 的家 电、 白酒和 保险 为代 表的 低估 值蓝筹 股仍 然涨 幅居 前， 海外资 金持 续流 入稳
定类个 股。
本基金 在三 季度 根据 经济 和市场 环境 的变 化对 资产 配置结 构做 出调 整。 仓位 方面， 本基 金最
低仓位 限制 是80% ， 组合 贝塔的 调整 主要 通过 组合 结构来 控制 ，仓 位绝 对值 基本没 有变 化。 虽 然
跑赢了 基准 ，但 是白 酒和 家电配 置较 少， 严重 影响 业绩表 现。 三季 度重 点加 仓了消 费电 子股 和资
源类个 股， 取得 一定 的收 益。行 业配 置方 面， 坚守 契约， 集中 于符 合中 国产 业经济 转型 升级 的行
业，新 能源 汽车 如医 疗服 务、环 保新 材料 、安 防等 ，在成 长类 资产 配置 有所 收缩， 主要 集中 在消
费电子 和新 能源 汽车 。个 股投资 上对 成长 股进 行严 格筛选 ，集 中投 资于 盈利 模式清 晰、 成长 路径
确定的 优质 成长 股， 同时 增加了 对低 估值 蓝筹 股和 稳定成 长类 股票 的配 置， 降低组 合贝 塔。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.019 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 9.92% ， 业绩
比较基 准收 益率 为3.99% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 620,651,982.22 89.35
其中： 股票
620,651,982.22 89.35
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 汇添富民营新动力股票 2017 年第 3 季度报告
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
73,249,351.20 10.54
8 其他资 产
736,033.96 0.11
9 合计
694,637,367.38
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 33,162,380.84 4.80
C 制造业 438,605,222.48 63.48
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,815,755.83 5.04
J 金融业 64,878,459.02 9.39
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
79,324.72 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,136,980.00 2.48
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
20,773,944.99 3.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
11,116,863.54 1.61
S 综合 - -
合计 620,651,982.22 89.83
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300285 国瓷材 料 2,815,912 64,850,453.36 9.39
2 002384 东山精 密 2,241,111 64,364,707.92 9.32 汇添富民营新动力股票 2017 年第 3 季度报告
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3 002236 大华股 份 2,411,628 58,047,885.96 8.40
4 601600 中国铝 业 4,903,900 37,122,523.00 5.37
5 601601 中国太 保 924,313 34,134,879.09 4.94
6 000983 西山煤 电 2,881,604 29,709,337.24 4.30
7 002466 天齐锂 业 399,661 28,092,171.69 4.07
8 300338 开元股 份 965,907 24,099,379.65 3.49
9 300115 长盈精 密 649,454 22,451,624.78 3.25
10 600388 龙净环 保 1,279,200 21,644,064.00 3.13
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
注：报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 汇添富民营新动力股票 2017 年第 3 季度报告
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5.11.2
注：本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 308,846.29
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,040.57
5 应收申 购款 411,147.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 736,033.96
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300285 国瓷材 料 64,850,453.36 9.39 重大资 产重 组停牌
2 601600 中国铝 业 37,122,523.00 5.37 重大资 产重 组停牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 769,607,563.55
报告期 期间 基金 总申 购份 额 24,375,719.53
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 116,282,532.11
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 677,700,750.97
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7
基金管理人运用 固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 汇添富民营新动力股票 2017 年第 3 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 民营新 动力 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
2 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 民营 新 动力股 票型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
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