汇 丰 晋 信 平稳 增 利 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇丰晋 信平 稳增 利债 券
交易代 码 540005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 12 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 214,444,535.57 份
投资目 标
本基金 根据 宏观 经济 运行 状况和 金融 市场 的运
行趋势， 自上 而下 进行 宏 观分析， 自下 而上 精选
个券， 在控 制信 用风 险、 利率风 险、 流动 性风 险
前提下， 获取 债券 的利 息 收入及 价差 收益。 通过
参与股 票一 级市 场投 资， 获取新 股发 行收 益， 为
投资者 谋取 稳定 的当 期收 益与较 高的 长期 投资
回报。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严
谨、 规 范化 的基 本面 研究 分析与 积极 主动 的投 资
风格相 结合 ， 在 分析 和判 断宏观 经济 运行 状况 和
金融市 场运 行趋 势的 基础 上， 动 态调 整大 类金 融
资产比 例， 自 上而 下决 定 债券组 合久 期、 期 限结
构配置 及债 券类 别配 置； 同时在 对企 业债 券进 行
信用评 级的 基础 上， 综 合 考量企 业债 券 （含 公司
债、 企业 短期 融资 券） 的 信用评 级以 及包 括其 它
券种在 内的 债券 流动 性、 供求关 系、 收 益率 水平
等因素 ，自 下而 上地 配置 债券类 属和 精选 个券 。
通过综 合运 用骑 乘操 作、 套利操 作、 新 股认 购等
策略， 提高 投资 组合 收益 。
业绩比 较基 准 中债新 综合 指数 收益 率（ 全价） 。
风险收 益特 征 本基金 属于 债券 型基 金产 品，在 开放 式基 金中 ，汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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风险和 收益 水平 低于 股票 型基金 和混 合型 基金 ，
高于货 币基 金和 中短 债基 金， 属 于中 低风 险的 产
品。
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
汇丰晋 信平 稳增 利债 券
A
汇丰晋 信平 稳增 利债
券C
下属分 级基 金的 交易 代码 540005 541005
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 152,795,974.54 份 61,648,561.03 份
注：本 基金 自2011 年6 月 7 日 起增 加C 类份 额。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
汇丰晋 信平 稳增 利债 券 A 汇丰晋 信平 稳增 利债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 1,068,637.99 305,470.97
2．本 期利 润 1,164,310.10 345,979.51
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0064 0.0054
4．期 末基 金资 产净 值 158,575,540.99 63,875,035.32
5．期 末基 金份 额净 值 1.0378 1.0361
注：1 、本 期已 实现 收益 是 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额； 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （ 例如 ， 开 放 式基金 的申 购赎 回费 、
红利再 投资 费、 基金 转换 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、本 基金 自2011 年6 月7 日起 分级 为 AC 类。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇丰晋 信平 稳增 利债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.59% 0.04% -0.15% 0.03% 0.74% 0.01%
汇丰晋 信平 稳增 利债 券 C
阶段 净值增 长 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ①－③ ②－④ 汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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率① 标准差 ② 准收益 率③ 益率标 准差 ④
过去三 个
月
0.50% 0.04% -0.15% 0.03% 0.65% 0.01%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
汇丰晋 信平 稳增 利债 券型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
1． 汇 丰晋 信平 稳增 利债 券 A
（2008 年 12 月3 日至 2017 年9 月 30 日）
注：1. 按照 基金 合同 的约 定， 本基 金主 要投 资于 具 有较高 息票 率的 债券 品种 ， 包 括国 债 、 企 业债、
公司债 、短 期融 资券 、资 产支持 证券(含 资产 收益 计 划)、 可转 换债 券等 ，投 资 比例不 低于 基金 资
产的80% ， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。按照 基金 合同 的约
定， 本基 金自 基金 合同 生 效日起 不超 过6 个月 内完 成建仓 ， 截止2009 年 6 月3 日 ， 本 基金 的各 项
投资比 例已 达到 基金 合同 约定的 比例 。
2. 基 金合 同生 效日 （2008 年 12 月3 日 ） 至2014 年 5 月 31 日， 本基 金业 绩 比较基 准为 “中 信标
普全债 指数 ”。自 2014 年6 月1 日起 ， 本基 金业 绩比 较基准 调整 为 “ 中债 新综 合指数 收益 率 （全
价）” 。
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2． 汇 丰晋 信平 稳增 利债 券 C
（2011 年6 月7 日至 2017 年9 月 30 日）
注：1. 按照 基金 合同 的约 定， 本基 金主 要投 资于 具 有较高 息票 率的 债券 品种 ， 包 括国 债 、 企 业债、
公司债 、短 期融 资券 、资 产支持 证券(含 资产 收益 计 划)、 可转 换债 券等 ，投 资 比例不 低于 基金 资
产的80% ， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
2.本基 金份 额成 立之 日起 至 2014 年5 月31 日 ，本 基金业 绩比 较基 准为 “中 信标普 全债 指数 ”。
自2014 年6 月1 日 起， 本 基金业 绩比 较基 准调 整为 “中债 新综 合指 数收 益率 （全价 ）” 。
3. 本 基金 自2011 年6 月7 日起 增加C 类 份额 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李媛媛
投 资 部
固 定 收
益 副 总
监、 本 基
金、 汇 丰
晋 信 货
币 市 场
基 金 基
金经理
2016 年 6
月4 日
- 12
李媛媛 女士， 曾任 广东 发 展
银行上海分行国际部交易
员、法 国巴 黎银 行（ 中国 ）
有限公 司资 金部 交易 员、 比
利时富通银行上海分行环
球市场部交易员和汇丰晋
信基金管理有限公司投资
经理。 现 任汇 丰晋 信平 稳 增
利债券型证券投资基金和汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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汇丰晋信货币市场基金基
金经理、 投资 部固 定收 益 副
总监。
注：1. 任职 日期 为本 基金 管理人 公告 李媛 媛女 士担 任本基 金基 金经 理的 日期 ；
2.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他相 关法 规、 中国证 监会 的规
定和基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保 护公 司所 管理 的不 同投资 组合 得到 公平 对待 ，充分 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益，
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司根据 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》、 《证 券投资 基金 管理 公司
管理办 法》 、《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》等 法律 法规 ，制定 了《 汇丰 晋信
基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》。
《汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司公 平交 易制 度》 规定 ：在投 资管 理活 动中 应公 平对待 不同 投资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与第三 方的 交易 安排 在不 同投资 组合 之间 进行 利益 输送。 《公 平交 易制
度》适 用于 投资 的全 过程 ，用以 规范 基金 投资 相关 工作， 包括 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 以及 投资 管理 过程 中涉及 的行 为监 控和 业绩 评估等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
报告期 内， 公司 各相 关部 门均按 照公 平交 易制 度的 规定进 行投 资管 理活 动、 研究分 析活 动以
及交易 活动 。同 时， 我公 司切实 履行 了各 项公 平交 易行为 监控 、分 析评 估及 报告义 务， 并建 立了
相关记 录。
报告期 内， 未发 现本 基金 管理人 存在 不公 平对 待不 同投资 组合 ，或 直接 或者 通过与 第三 方的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》， 加强 防范不 同投 资组
合之间 可能 发生 的利 益输 送，密 切监 控可 能会 损害 基金份 额持 有人 利益 的异 常交易 行为 。
报告期 内， 公司 按照 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 、《 汇丰晋 信基 金管
理有限 公司 异常 交易 监控 与报告 制度 》的 规定 ，对 同一投 资组 合以 及不 同投 资组合 中的 交易 行为汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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进行了 监控 分析 ，未 发现 异常交 易行 为。
报告期 内未 发生 各投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2017 年三 季度 ， 整 体 宏观经 济温 和下 行 。 8 月， 规模以 上工 业增 加值 同比 6%， 预期 6.6% ，
前值 6.4% 。固 定投 资增 速 放缓，1-8 月， 城镇 固定 资产投 资 394150 亿 元， 同比增 速 7.8% ，较
上月回 落 0.5 个百 分点 ， 不及预 期的 8.2%，创 1999 年以 来新 低 。 官 方制 造 业 PMI 大 幅回 升超
预期 。9 月， 官方 制造 业 PMI52.4 ， 预期 51.6 ， 前值 51.7，为 2012 年 5 月 以 来最高 。 财新 PMI
表现不 佳。9 月 ，财 新 PMI51.0 ，不 及预 期， 低于 8 月 0.6 个 百分 点， 终结 此前连 续三 个月 的
上升趋 势。 通胀 方面 ，8 月，CPI 同 比上 涨 1.8% ， 预期 1.6% ，前 值 1.4% ， 环比上 涨 0.4% 。从
同比来 看， CPI 涨幅 比上 月扩 大 0.4 个 百分 点。 非 食品价 格上 涨 2.3% ， 涨 幅 扩大 0.3 个百 分点，
影响 CPI 上涨 约 1.81 个 百分点 。CPI 总 体来 仍可 控。8 月，PPI 同比 上涨 6.3% ， 预期 5.7% ，
前值 5.5% ， 环 比上 涨 0.9% 。 从 环比 看，PPI 涨 幅比 上月扩 大 0.7 个百 分点 。 主要是 生产 资料 价
格上涨 1.2% ， 其中 钢材 、 有色金 属等 主要 生产 资料 价格涨 势明 显； 生活 资料 价格上 涨 0.1% 。估
计资源 品价 格继 续大 幅上 涨有难 度，PPI 增速 可能 仍将回 落。8 月 ，出 口增 速低于 预期 ，出 口增
速下降 ，可 能与 人民 币快 速升值 、环 保督 查和 供 给 侧改革 带来 的价 格上 升有 一定关 系。 从目 前情
况看 ， 今 后几 个月 的出 口 压力仍 然可 能会 比较 大 。 外汇方 面 ， 人 民币 在第 三 季度走 势强 劲 ， 外 汇
储备企 稳回 升，CFETS 人 民币汇 率指 数单 季上 涨 1.13% 。
海外方 面， 美国 经济 由于 受到飓 风和 特朗 普新 政不 达预期 的影 响， 美联 储在 三季度 货币 政策
选择按 兵不 动， 但美 国非 农就业 数据 仍旧 向好 ，美 联储缩 表和 年底 加息 的预 期很强 。
欧洲方 面， 欧元 区二 季 度GDP 增 速维 持强 势， 也验 证了此 前多 项经 济数 据表 现强劲 。近 几个
月，欧 洲数 据有 所反 复， 但通胀 仍然 低于 目标 水平 ，仍需 宽松 的货 币政 策支 持，欧 央行 行长 德拉
吉在Jackson Hole 年会 中 的讲话 也表 达了 类似 的观 点。
货币市 场方 面 ， 回 顾 2017 年第三 季度 ， 央行 操作 依 旧保持 谨慎 ， 整体 流动 性 都处于 紧平 衡的
状态。7 月 ，整 体资 金紧 张，尽 管央 行货 币政 策一 直保持 中性 ，积 极通 过公 开市场 操作 向市 场投
放流动 性， 对冲 到期 ，并 且积极 展 开MLF 操作 ，以 缓解资 金面 的压 力， 但这 次的资 金紧 张显 然超
过了市 场预 期 ， 资 金缺 口得 不到满 足 。 主 要是 由于7 月 是传统 的缴 税大 月 ， 往 年缴 税规模 大 约 5000
亿元以 上， 此次 缴税 确实 对 7 月 的资 金面 带来 了较 大的压 力。 资金 紧张 一直 持续到 月末 。8 月，
由于缴 税，6000 亿 特别 国 债的发 行， 央行 净回 笼， 超储率 低等 综合 因素 的影 响， 整 个 8 月资 金面汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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偏紧张 ， 超出 市场 预期 ， 大行出 钱意 愿低 ， 更加 剧 了流动 性的 紧张 。9 月 初 ， 央行时 隔数 月意 外
重启 28 天 逆回 购 ，200 亿 元， 中标 利 率 2.75% 和 前次 持平 。 央 行重 启 28 天 逆回 购的举 动 ， 市 场解
读为央 行维 稳呵 护市 场流 动性的 意图 明显 ，债 券市 场明显 受到 了提 振。9 月 的前半 月， 流动 性基
本保持 平稳 ，到 了后 半月 ，由于 临近 国庆 长假 ，而 央行又 没有 加大 投放 ，以 及临近 货币 基金 流动
性管理 新规 的正 式实 施， 资金面 很紧 张， 跨节 资金 供不应 求， 且价 格高 企， 交易所 回购 也相 应飙
升，并 一直 维持 在 高 位至 月末
回顾2017 年第 三季 度债 券 市场的 走势 ，7 月的 债市 ，债券 维持 高位 震荡 ， 在7 月的 前半 月，
债券有 一波 上涨 ， 进入 下 半月 ， 在 经济 数据 超预 期 ， 资 金面 偏紧 的大 背景 下 ， 债 券走 势较 为疲 弱。
8 月， 债券 收益 率依 然维 持高位 震荡 。 在6000 亿 特 别国债 的发 行， 流动 性持 续偏紧 ， 而 央行 却没
有放水 对冲 ，商 品市 场强 势上涨 ，经 济数 据偏 强， 金融监 管风 波继 续的 大环 境下， 对债 券做 多的
情绪受 到了 压制 。9 月的 债市， 在前 半月 ， 由 于央 行意外 重 启 28 天逆 回购 ， 加之公 布 的 8 月 份的
经济数 据全 面不 及预 期， 市场期 待放 松， 债券 市场 上涨， 而进 入下 半月 ，美 联储鹰 派缩 表， 国务
院会议 决定 定向 降准 等因 素的综 合影 响， 债券 市场 窄幅波 动。
整个三 季度 ，10 年 国债 收 益率一 直维 持在 一个 狭小 的区间 内振 荡， 最低 点 是7 月 17 日的
3.5626% ， 最 高点 是8 月8 日3.6641% ， 三季 度 10 年 国债收 益率 均值 录 得 3.61% ， 高于 前值3.53% 。
资金面 较为 紧张 ，R007 一 直处于 相对 高位 ， 三 季 度R007 均值 录得3.45% ， 高 于前 值 3.35% 。 期限
利差走 扩， 三季 度 10 年 国 债和 1 年国 债利 差均 值录 得 0.20% ， 高于 前值0.17% ；信用 利差 收窄 ，
三季 度5 年AA 中票 和5 年 国债利 差均 值录 得 1.69% ，低于 前 值 1.91% 。 中债 新综合 全价 （总 值）
指数单 季下 跌0.15% 。
回顾2017 年三 季度 平稳 增 利基金 的操 作， 由于 前期 转 债涨幅 较大 ， 适 当的 降低 了 转债的 仓位 。
基本维 持之 前的 配置 ，以 利率债 为主 ，久 期中 性偏 短，耐 心等 待右 侧机 会。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基 金 A 类 份额净 值增 长率 为0.59% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为-0.15% ；本
基金C 类份 额净 值增 长率 为 0.50% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-0.15% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 未发 生连 续二 十个工 作日 出现 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。 汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
200,821,752.03 89.61
其中： 债券
200,821,752.03 89.61
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
15,000,000.00 6.69
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,962,402.85 1.77
8 其他资 产
4,320,723.90 1.93
9 合计
224,104,878.78
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 8,975,300.00 4.04
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 117,582,000.00 52.86
其中： 政策 性金 融债 117,582,000.00 52.86
4 企业债 券 58,441,490.00 26.27
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,000,000.00 4.50
7 可转债 （可 交换 债） 5,822,962.03 2.62
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 200,821,752.03 90.28 汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150212 15 国开 12 200,000 19,948,000.00 8.97
2 160206 16 国开 06 200,000 19,200,000.00 8.63
3 160207 16 国开 07 200,000 18,996,000.00 8.54
4 160303 16 进出 03 200,000 18,570,000.00 8.35
5 1180101 11 宁交 通债 100,000 10,443,000.00 4.69
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 998.32
2 应收证 券清 算款 27,102.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,290,336.28
5 应收申 购款 2,286.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,320,723.90
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132001 14 宝钢 EB 764,445.00 0.34
2 110034 九州转 债 1,357,180.00 0.61
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇丰晋 信平 稳增 利债 券 A
汇丰晋 信平 稳增 利债
券C
报告期 期初 基金 份额 总额 207,503,652.35 68,487,028.91
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,698,741.33 22,069.46
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 57,406,419.14 6,860,537.34 汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 152,795,974.54 61,648,561.03
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
汇丰晋 信平 稳增 利债 券A
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未持 有本 基 金A 类 份额 。
汇丰晋 信平 稳增 利债 券C
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未持 有本 基 金C 类 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1) 中 国证 监会 批准 汇丰 晋 信平稳 增利 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件
2) 汇 丰晋 信平 稳增 利债 券 型证券 投资 基金 基金 合同
3) 汇 丰晋 信平 稳增 利债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书
4) 汇 丰晋 信平 稳增 利债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 汇丰晋信平稳增利债券 2017 年第 3 季度报告
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5) 汇 丰晋 信基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则
6) 基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7) 基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
8) 报 告期 内汇 丰晋 信平 稳 增利债 券型 证券 投资 基金 在指定 媒体 上披 露的 各项 公告
9) 中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼17 楼本 基金 管理 人 办公地 址。
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 。
客户服 务中 心电 话：021-20376888
公司网 址：http://www.hsbcjt.cn
汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
