建 信 现 代 服务 业 股 票 型证 券 投 资 基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 建信现代服务业股票 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月20 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 建信现 代服 务业 股票
基金主 代码 001781
交易代 码 001781
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月23 日
报告期 末基 金份 额总 额 41,536,826.97 份
投资目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 同 现 代 服 务 业 相 关 的 行 业 的 上 市
公司股 票， 在有 效控 制风 险的前 提下 ， 追 求基 金资 产
的 长 期 增 值 ， 力 争 创 造 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回
报。
投资策 略
本基金 将结 合宏 观经 济环 境、 政 策形 势等 因素 对各 个
行 业 及 上 市 公 司 的 影 响 以 及 核 心 股 票 资 产 的 估 值 水
平，综 合分 析证 券市 场的 走势， 主动 判断 市场 时机 ，
通过稳 健的 资产 配置 ， 合 理确定 基金 资产 在股 票、 债
券等各 类资 产类 别上 的投 资比例 ， 以 最大 限度 地降 低
投资组 合的 风险 、提 高收 益。
业绩比 较基 准
85%× 中 证 服 务 业 指 数 收 益 率 +1 5%× 中 债 总 财 富 （ 总
值）指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益
的特征 ， 其 风险 和预 期收 益均高 于混 合型 基金 、 债 券
型基金 和货 币市 场基 金。
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 4,276,073.58
2.本期 利润 5,668,564.80
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1251
4.期末 基金 资产 净值 50,550,120.39
5.期末 基金 份额 净值 1.217
1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 损益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 11.45% 1.12% 1.34% 0.53% 10.11% 0.59%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
本报告 期本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陶灿
权 益 投 资
部 总 经 理
助 理 兼 研
究 部 首 席
策 略 官 、
本 基 金 的
基金经 理
2016 年 2 月
23 日
- 10
硕士。2007 年 7 月加
入本公司，从事行业
研究，历任研究员、
基金经理助理、基金
经理、 资深 基金 经理、
权益投资部总经理助
理兼研究部首席策略建信现代服务业股票 2017 年第 3 季度报告
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官。 2011 年7 月11 日
至 2016 年 4 月 22 日
任建信优化配置混合
型证券投资基金基金
经理；2014 年5 月14
日起任建信改革红利
股票型证券投资基金
基金经 理，2016 年 2
月23 日 起任 建信 现代
服务业股票型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ，
2017 年 2 月 9 日 起任
建信回报灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 ，2017 年 3 月
22 日起 任建 信恒 久价
值基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 基金 管理 人勤勉 尽责 地为
基金份 额持 有人 谋求 利益 ，严格 遵守 了《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的
规定和 《建 信安 心保 本五 号混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待投 资人 ，保 护投资 人利 益， 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行
为，公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资
基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法
规和公 司内 部制 度， 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范
内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公
平交易 模块 ，一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时，系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作，
确保在 投资 管 理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组
合之间 进行 利益 输送 。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量
超过该 证券 当日 成交 量 的5％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年三 季度 以来 ， 市 场 总体上 呈现 上涨 格局 ， 以 有色、 钢铁 、 煤 炭为 代表 的周期 行业 表现
抢眼， 而传 媒、 公用 事业 、医药 、建 筑为 代表 的服 务行业 表现 则相 对较 差。
从基本 面看 ，2017 年三 季 度以来 ， 宏 观经 济层 面 数 据依旧 表现 出较 强的 韧性 。 在经 历短 暂的
金融去 杠杆 扰动 后， 短期 内流动 性边 际改 善， 市场 对流动 性以 及经 济增 长的 预期发 生较 大的 改观 。
在叠加 周期 行业 去产 能等 供给侧 改革 后， 周期 行业 受到市 场资 金青 睐。 而表 现较差 的行 业， 普遍
地反映 出当 季业 绩上 的不 足。
在2017 年 三季 度， 本基 金 积极参 与了 周期 行业 的投 资机会 ， 同时 在食 品饮 料 、 新 能源 车等 行
业上保 持较 大的 配置 权重 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率11.45% ， 波 动率1.12% ， 业 绩比较 基准 收益 率1.34% ， 波动 率0.53% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 45,904,923.74 88.30
其中： 股票
45,904,923.74 88.30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,900,522.36 11.35 建信现代服务业股票 2017 年第 3 季度报告
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8 其他资 产
179,815.35 0.35
9 合计
51,985,261.45
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,522,156.00 4.99
B 采矿业 1,099,161.00 2.17
C 制造业 29,311,711.92 57.99
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,461,856.92 2.89
F 批发和 零售 业 1,380,808.00 2.73
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 525,565.00 1.04
J 金融业 5,584,628.00 11.05
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
1,141,619.00 2.26
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,877,417.90 5.69
S 综合 - -
合计 45,904,923.74 90.81
以上行 业分 类 以2017 年09 月 30 日 的证 监会 行业 分 类标准 为依 据。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 未投 资港 股通股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 建信现代服务业股票 2017 年第 3 季度报告
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1 000998 隆平高 科 97,006 2,522,156.00 4.99
2 002635 安洁科 技 59,250 2,409,105.00 4.77
3 601398 工商银 行 401,274 2,407,644.00 4.76
4 000858 五粮液 38,086 2,181,566.08 4.32
5 601988 中国银 行 521,700 2,149,404.00 4.25
6 000651 格力电 器 54,800 2,076,920.00 4.11
7 000807 云铝股 份 132,200 1,833,614.00 3.63
8 603799 华友钴 业 19,700 1,801,959.00 3.56
9 600388 龙净环 保 103,400 1,749,528.00 3.46
10 600872 中炬高 新 72,800 1,720,264.00 3.40
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 该报 告期 内投 资前 十名证 券的 发行 主体 均无 被监管 部门 立案 调查 和在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 63,135.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,118.12
5 应收申 购款 113,562.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 179,815.35
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因 ， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 52,797,782.06
报告期 期间 基金 总申 购份 额 10,698,800.28
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 21,959,755.37
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 41,536,826.97
上述总 申购 份额 含转 换转 入份额 ，总 赎回 份额 含转 换转出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本基金 本报 告期 基金 管理 人未持 有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 现 代服务 业股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
2 、《 建信 现代 服务 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 建信 现代 服务 业股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》；
4 、《 建信 现代 服务 业股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
2017 年 10 月25 日
