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建信月盈A(530028)

建信月盈:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
建 信 月 盈 安心 理 财 债 券型 证 券 投 资基 金 
2017 年第3 季度报告 
 
2017 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国民生银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年10 月25 日 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2017 年 10 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 建信月 盈安 心理 财 基金主 代码 530028 交易代 码 530028 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年12 月 20 日 报告期 末基 金份 额总 额 4,729,142,936.94 份 投资目 标 严格控 制风 险并 保持 良好 流动性 的基 础上 , 通 过 主 动 的组合 管理 为投 资者 创造 稳定的 当期 回报 , 并 力 争 实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本基金 通过 积极 主动 的组 合管理 , 充 分运 用各 种 短 期 投资工 具, 力争 为持 有人 创造低 风险 基础 上的 投 资 收 益。 本 基金 投资 组合 的平 均剩余 期限 在每 个交 易 日 均 不得超 过 150 天。 业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率( 税前 ) 风险收 益特 征 本基金 属于 债券 基金 , 长 期风险 收益 水平 低于 股 票 基 金、混 合基 金, 高于 货币 市场基 金。 基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金 的 基金 简称 建信月 盈安 心理 财 A 建信月 盈安 心理 财 B 下属分 级基 金的 交易 代码 530028 531028 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 393,286,867.75 份 4,335,856,069.19 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 3 页 共 14 页


3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年9 月 30 日 ) 建信月 盈安 心理 财 A 建信月 盈安 心理 财 B 1. 本期已 实现 收益 3,418,909.10 30,391,529.15 2.本 期利 润 3,418,909.10 30,391,529.15 3.期 末基 金资 产净 值 393,286,867.75 4,335,856,069.19 1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加入 本期公 允价 值变 动收 益, 由于该 基金 采用 摊余 成本法 核算 ,因 此, 公允 价值变 动收 益为 零, 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。 2、持 有人 认购 或交 易本 基 金时, 不需 缴纳 任何 费用 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 建信月盈安心理财 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过去三 个 月 1.0596% 0.0004% 0.3403% 0.0000% 0.7193% 0.0004%


建信月盈安心理财 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过去三 个 月 1.1334% 0.0004% 0.3403% 0.0000% 0.7931% 0.0004%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 5 页 共 14 页


本报告 期, 本基 金投 资比 例符合 基 金 合同 要求 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 刘思 本基金的 基金经 理 2016 年7 月 19 日 - 8 刘 思 女 士 , 硕 士 。2009 年 5 月加入 建信 基金 管理 公司, 历 任助理 交易 员、 初级 交易 员、 交易员 、 交 易主 管、 基 金经 理 助理,2016 年 7 月 19 日起 任 建信月盈安心理财债券型证 券投资 基金 的基 金经 理; 2016 年 11 月 8 日 起任 建信 睿享 纯 债债券型证券投资基金基金 经理;2016 年 11 月 22 日至 2017 年 8 月 3 日 任建 信恒 丰 纯债债券型证券投资基金基 金经理 ;2016 年 11 月 25 日 起任建信睿富纯债债券型证建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 6 页 共 14 页


券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2017 年8 月9 日起 任建 信中 证政 策 性金融 债1-3 年 指数 (LOF)、 建 信 中 证 政 策 性 金 融 债 3-5 年指数(LOF)、 建信 中 证政 策性金融债 8-10 年 指 数 (LOF ) 的 基金 经理;2017 年 8 月 16 日起 任建 信中 证政 策 性金融 债5-8 年 指数 (LOF)、 建信睿源纯债债券的基金经 理。 陈建良 固定收益 投资部副 总经理 、 本 基金的基 金经理 2014 年1 月 21 日 - 10 2005 年 6 月 加入 中国 建设 银 行厦门分行,任客户经理; 2007 年 6 月 调入 中国 建设 银 行总行 金融 市场 部, 任 债券 交 易员;2013 年 9 月加 入我 公 司, 历 任基 金经 理助 理、 基 金 经理、 固 定收 益投 资部 总监 助 理。2013 年 12 月 10 日起 任 建信货 币市 场基 金基 金经 理; 2014 年1 月21 日 起任 建信 月 盈安心理财基金基金经理; 2014 年6 月17 日 起任 建信 嘉 薪宝货 币市 场基 金基 金经 理; 2014 年9 月17 日 起任 建信 现 金添利 货币 基金 的基 金经 理; 2016 年3 月14 日 起任 建信 目 标收益一年期债券型证券投 资 基 金 基 金 经 理 ;2016 年 7 月 26 日 起任 建信 现金 增利货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ;2016 年9 月2 日起 任建 信现 金添 益 交易型货币市场基金基金经 理;2016 年9 月13 日 起任 建 信瑞盛添利混合型证券投资 基金基 金经 理;2016 年 10 月 18 日起任建信基金天添益货 币市场 基金 基金 经理 。 高珊 本基金的 基金经 理 2012 年 12 月 20 日 - 11 硕士。2006 年 7 月至2007 年 6 月期间 在中 信建 投证 券公 司 工 作 , 任 交 易 员 。2007 年 6 月加入 建信 基金 管理 公司, 历 任初级 交易 员、 交易 员,2009 年 7 月起任建信货币市场基 金的基 金经 理助 理。 2012 年8建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 7 页 共 14 页


月 28 日 起任 建信 双周 安心 理 财债券型证券投资基金基金 经理;2012 年 12 月 20 日起 任建信月盈安心理财债券型 证券投 资基 金基 金经 理; 2013 年 1 月 29 日 起任 建信 双月 安 心理财债券型证券投资基金 基金经 理;2013 年 9 月 17 日 起任建信周盈安心理财债券 型证券投资基金基金经理; 2013 年 12 月 20 日起 任建 信 货币市 场基 金基 金经 理; 2015 年 8 月 25 日 起任 建信 现金 添 利货币市场基金基金经理; 2016 年 6 月 3 日至 2017 年 6 月 9 日任建信鑫盛回报灵活 配 置 基 金 的 基 金 经 理 ;2016 年 7 月 26 日 起任 建信 现金 增 利货币市场基金基金经理; 2016 年 10 月 18 日起 任建 信 天添益货币市场基金基金经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金份 额持 有人 谋求 利益 , 严 格遵 守了 《 证券 法》 、 《证 券投 资基 金法 》 、 其他 有关法 律法 规的 规 定 和《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待投 资人 ,保 护投资 人利 益, 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行 为,公 司根 据《 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 管理公 司内 部控 制指 导意 见》 、 《 证券 投资 基金 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 、 《 基金 管理 公司 特定 客户资 产管 理业 务试 点办 法》等 法律 法规 和公 司内部 制度 ,制 定和 修订 了《公 平交 易管 理办 法》 、 《异常 交易 管理 办法 》 、 《 公司防 范内 幕交 易管 理办法 》 、 《 利益 冲突 管理 办法》 等风 险管 控制 度。 公司使 用的 交易 系统 中设 置了公 平交 易模 块, 一旦出 现不 同基 金同 时买 卖同一 证券 时, 系统 自动 切换至 公平 交易 模块 进行 操作, 确保 在投 资管建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 8 页 共 14 页


理活动 中公 平对 待不 同投 资组合 ,严 禁直 接或 通过 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输送 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的 情况 。本 报告 期, 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年第 三季 度, 全 球经 济呈现 温和 复苏 态势 。 美 联储 9 月货 币政 策声 明, 维持基 准利 率 不 变,并 会如 期开 启缩 表计 划,这 对市 场情 绪造 成一 定冲击 ,但 由于 市场 对缩 表预期 充分 ,初 期规 模也较 低, 这种 冲击 应是 可控的 ,对 中国 债市 影响 也有限 。德 国大 选结 束, 政局的 稳定 性在 中长 期有助 于整 个欧 元区 基本 面保持 稳定 ,未 来欧 元区 经济复 苏趋 势不 变。 国内方 面, 三季 度经 济整 体呈现 稳中 有进 、稳 中向 好的发 展态 势。 从工 业生 产看,8 月 份的 全国规 模以 上工 业增 加值 同比实 际增 长6.0% ,环 比 增长 0.46% 。投 资的 增长 基本平 稳,1-8 月份 固定资 产投 资同 比增 长7.8% ,环 比增 长0.57% 。进 出口继 续保 持了 两位 数的 增长,8 月 份的 进出 口总 额24064 亿 元 , 同 比 增长 10.1% 。 物价 增长 较温 和,8 月CPI 同比 上涨1.8% , 环比 上涨 0.4%, 主要是 食品 价格 有所 上涨 。 外 汇方 面 ,8 月 以来 人民 币汇率 进入 加速 升值 通道 ,8 月末 , 人民 币 汇 率中间 价 为1 美 元兑 人民 币 6.601 元 , 比上 月末 升 值 1.93% 。 外 汇储 备连 续回 升。8 月 末 , 外汇 储 备余 额30915 亿 美元 ,比 上月末 增 加 108 亿美 元, 连续 7 个月 回升 。国 际收 支持续 改善 提高 了应 对外部 风险 冲击 的能 力 , 有利于 国内 流动 性的 相应 改善 、 银 行存 款恢 复, 降低 对同 业杠 杆的 依赖 。 从货币 政策 来看 , 央行 “ 削峰填 谷 ” 的 思路 未变 , 三季度 的资 金面 整体 维持 了紧平 衡的 态势 。 为了维 稳市 场流 动性 和应 对缴税 , 央行 公开 市场 操 作灵活 , 尤其9 月 初在 经 历暂停 回购 、 启动MLF (中期 借贷 便利 ) 操作 之 后, 中旬 又开 始加 大逆 回 购操作 金额 并且 重 启28 天 期逆回 购 , 向 市场 释 放流动 性。 但 是9 月 末银 行因面 临季 末考 核因 素, 对非银 机构 的资 金投 放谨 慎,导 致月 底出 现结 构性不 平衡 。 综上所 述, 本基 金在 2017 年第三 季度 维持 了一 贯稳 健的投 资风 格, 维持 了中 性的久 期和 杠 杆 比例, 并且 有效 的根 据申 赎合理 安排 资金 和配 置债 券, 在 收益 高位 时点 配置 了部分 优质 资产 ,业 绩表现 良好 。


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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期月 盈A 净值 收益 率 1.0596% , 波 动率0.0004% ; 月 盈B 净值 收益 率1.1334% , 波 动 率 0.0004% ; 业绩 比较 基准 收 益率 0.3403% , 波动 率0.0000% 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,746,701,865.04 33.90 其中: 债券 1,746,701,865.04 33.90 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 296,859,498.74 5.76 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 47,611,644.86 0.92 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,077,757,381.04 59.74 4 其他资 产 30,795,496.62 0.60 5 合计 5,152,114,241.44 100.00


5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 17.03 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 420,988,968.51 8.90 其中: 买断 式回 购融 资 - - 报告期 内债 券回 购融 资余 额占基 金净 值的 比例 为报 告期内 每个 交易 日融 资余 额占资 产净 值比 例的 简单平 均值 。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 本基金 合同 约定 : "本 基金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过基 金资 产 净 值的40%" ,本 报告 期内 , 本基金 未发 生超 标情 况。 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 10 页 共 14 页


5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 92 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 93 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 51


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 150 天。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 11.73


8.90


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 13.91 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 45.98 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 5.91 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 30.76 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 108.29 8.90


5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 242,238,251.89 5.12 其中: 政策 性金 融债 242,238,251.89 5.12 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 11 页 共 14 页


4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 1,504,463,613.15 31.81 8 其他 - - 9 合计 1,746,701,865.04 36.93 10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮 动利率 债券 - -


5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111718348 17 华夏 银行 CD348 1,000,000 99,171,338.63 2.10 2 111720199 17 广发 银行 CD199 1,000,000 99,142,874.86 2.10 3 111715342 17 民生 银行 CD342 1,000,000 99,026,658.04 2.09 4 111783729 17 东莞 银行 CD077 1,000,000 98,117,273.33 2.07 5 140225 14 国开 25 600,000 60,031,219.97 1.27 6 130304 13 进出 04 500,000 50,032,155.54 1.06 7 111710027 17 兴业 银行 CD027 500,000 49,903,634.98 1.06 8 170204 17 国开 04 500,000 49,877,944.70 1.05 9 111796433 17 南京 银行 CD090 500,000 49,859,990.33 1.05 10 111781729 17 天津 银行 CD148 500,000 49,857,972.92 1.05


5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0343% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0141% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0143%


报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 报告期 内负 偏离 度的 绝对 值未达 到 0.25% 。 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 12 页 共 14 页


报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 报告期 内正 偏离 度的 绝对 值未达 到 0.5% 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1


本基金计价采用摊余 成本 法, 即估值对象以买 入成 本列示, 按票面利率 或商 定利率并考虑其 买入时的溢价与折价, 在 其剩余期限内按照实 际利 率法每日计提损益。 本 基 金通过每日分红使基 金份额净值维持在1.0000 元。 5.9.2


本基金本报告期末按 公允 价值占基金资产净值 比例 投资的前十名证券发 行主 体中, 民生银行 股份有限公司2017 年4 月10 日因批量转让个人贷 款、 安排回购条件以及 未按 规定进行信息披露; 违规转让非不良贷款 被中 国银监会罚款 70 万元。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 20,597,995.06 4 应收申 购款 10,197,501.56 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 30,795,496.62


5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 13 页 共 14 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 建信月 盈安 心理 财 A 建信月 盈安 心理 财 B 报告期 期初 基金 份额 总额 334,576,576.78 1,715,501,846.52 报告期 期间 基金 总申 购份 额 235,072,985.96 2,630,391,529.15 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 176,362,694.99 10,037,306.48 报告期 期末 基金 份额 总额 393,286,867.75 4,335,856,069.19 上述总 申购 份额 含红 利再 投资份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 分红 - 591,919.84 591,919.84 - 合计


591,919.84 591,919.84





§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 单位: 份 投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额 比例达到 或者 超过 20% 的时 间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2017 年 08 月 24 日-2017 年 09 月 28 日,2017 年 09 月 30 日-2017 年 09 月30 日 0.00 2,000,000,000.00 0.00 2,007,923,284.28 42.46% 2 2017 年 07 月 01 日-2017 年 08 月 21 日,2017 年 08 月 23 日-2017 年 09 月 28 日,2017 年 09 月 30 日 -2017 年 09 月 30 日 1,212,204,797.58 0.00 0.00 1,225,912,097.17 25.92% 产品特有 风险 建信月盈安心理财 2017 年第 3 季度报告 第 14 页 共 14 页


本基金由 于存在 单一投 资 者份额占 比达到 或超过20% 的情况 , 可 能会出 现因 集中赎回 而引发 的基 金流动性 风险, 敬请投 资 者注意。 本基金 管理人 将 不断完善 流动性 风险管 控 机制, 持 续做好 基金 流动性风 险的管 控工作 , 审慎评估 大额申 赎对基 金 运作的影 响, 采 取有效 措 施切实保 护持有 人合 法权益。


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 建信 月 盈安心 理财 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件; 2 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 3 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ; 4 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 建 信基 金管理 有限 责任公 司 2017 年 10 月25 日