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嘉实物流产业股票A(003298)

嘉实物流产业股票:2017年第三季度报告

 
 
嘉 实 物 流 产业 股 票 型 证券 投 资 基 金 
2017 年第3 季度报告


2017 年9 月30 日


基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司


基金托 管人:中国银行股 份有限公司


报告送 出日期:2017 年10 月25 日


嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示


基金管理人的 董事会及董 事保证本报告 所载资料不 存在虚假记载 、误导性陈 述或重大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2017 年 10 月20 日复 核了 本报 告 中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 , 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导性 陈述或 者重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。





基金 的过往业 绩并不 代表其未来表 现。投资有 风险,投资者 在作出投资 决策前应仔细 阅读 本 基金的 招募 说明 书。





本 报告 期中 的财 务资 料未经 审计 。





本 报告 期 自2017 年7 月1 日起至 2017 年9 月30 日止 。


§2 基金产 品概况


基金简 称


嘉实物 流产 业股 票


基金主 代码


003298 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2016 年 12 月 29 日 报告期 末基 金份 额总 额


140,621,891.48 份 投资目 标


本基金 通过 投资 于物 流产 业中具 有长 期稳 定成 长性 的上市 公司 , 在 风险可 控的 前提 下力 争获 取超越 业绩 比较 基准 的收 益。 投资策 略


本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 , 根据 宏观 经济 运 行态势 、 宏观 经 济政策 变化 、 证券 市场 运 行状况 、 国际 市场 变化 情 况等因 素的 深入 研究, 判断 证券 市场 的发 展趋势 , 结 合行 业状 况、 公司价 值性 和成 长性分 析 , 综 合评 价各 类 资产的 风险 收益 水平 。 在 充足的 宏观 形势 判断和 策略 分析 的基 础上 , 采用动 态调 整策 略 , 在 市场 上涨阶 段中 , 适当增 加权 益类 资产 配置 比例 , 在 市场 下行 周期 中 , 适当降 低权 益 类资产 配置 比例 , 力求 实 现基 金 财产 的长 期稳 定增 值, 从而 有效 提 高不同 市场 状况 下基 金资 产的整 体收 益水 平。 业绩比 较基 准


中证全 指运 输指 数收 益率 ×80%+ 中债 总指 数收 益率 ×20% 风险收 益特 征


本基金 为股 票型 证券 投资 基金, 属于 较高 预期 风险 和 预期收 益的 证 券投资 基金 品种 , 其预 期 风险和 预期 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型 基金和 货币 市场 基金 。 基金管 理人


嘉实基 金管 理有 限公 司 基金托 管人


中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称


嘉实物 流产 业股 票 A


嘉实物 流产 业股 票 C


下属分 级基 金的 交易 代码


003298


003299


嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 3 页 共 10 页


报告期 末下 属分 级基 金的 份 额总额


109,908,803.99 份


30,713,087.49 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现


3.1 主 要财 务指标











































































































单位 : 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2017 年7 月1 日 - 2017 年9 月 30 日)


嘉实物 流产 业股 票 A 嘉实物 流产 业股 票 C 1.本期 已实 现收 益


13,465,923.46 1,432,982.65 2.本期 利润


20,669,544.98 1,540,053.04 3. 加 权 平 均 基 金 份 额本期 利润


0.1542 0.1081 4. 期 末 基 金 资 产 净 值


130,829,332.88 36,478,495.37 5. 期 末 基 金 份 额 净 值


1.190 1.188 注: (1)本期已 实现收益 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入(不 含 公允价值变动 收益) 扣除相关费用 后的余额 , 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益。 (2)嘉实 物流 产业股 票A 收取 认 ( 申) 购费和 赎回 费, 嘉实 物流 产业股 票 C 不收 取认 (申 ) 购费 但收 取赎 回费、 计提销售服务 费。 (3)上 述基金业绩指 标不包括 持 有人认购或交 易基金的 各 项费用,计入 费用后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


嘉实物 流产 业股 票 A 阶 段


净值增 长率①


净值增 长 率标准 差 ②


业绩比 较基准 收益率 ③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


过 去 三 个 月


14.42%


0.88%


1.28%


0.56%


13.14%


0.32%


嘉实物 流产 业股 票 C 嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 4 页 共 10 页


阶 段


净值增 长率①


净值增 长 率标准 差 ②


业绩比 较基准 收益率 ③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


过 去 三 个 月


14.67%


0.88%


1.28%


0.56%


13.39%


0.32%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较





图1: 嘉实 物流 产业 股票A 基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史走 势对 比图 (2016 年 12 月29 日至 2017 年9 月 30 日) 嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 5 页 共 10 页





图2: 嘉实 物流 产业 股票C 基金 累计 份额 净值 增长 率 与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史走 势对 比图 (2016 年 12 月29 日至 2017 年9 月 30 日 ) 注: 本 基金 基金 合同 生效 日 2016 年12 月29 日至 报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明 书的 约定, 本基 金自 基金 合同 生效日 起 6 个月 内为 建仓 期,建 仓期 结束 时本 基金 的各项 投资 比例 符合 基金合 同( 十二 (二 )投 资范围 和( 四) 投资 限制 )的有 关约 定。


§4 管理人 报告


4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年 限


说明


任职日 期


离任日 期


肖觅


本 基 金 基 金经理


2016 年12 月 29 日


8 年


2009 年 7 月 加入嘉实基 金管理有限 公司任职于 研究部,先 后任钢铁行 业、交通运 输行业研究 员等职位。 管 理 学 硕 士,具有基 金 从 业 资 格。


注: (1 ) 基 金经 理任 职日 期 是指本 基金 基金 合同 生效 之日; (2 ) 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会 《证嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 6 页 共 10 页


券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明


报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项配套 法规 、 《嘉 实物流产业股 票型证券 投 资基金基金合 同》和其 他 相关法律法规 的规定, 本 着诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理 和运用基 金 资产,在严格 控制风险 的 基础上,为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本 基金运 作管 理符 合有 关法 律法规 和基 金合 同的 规定 和约定 ,无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。


4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况


报告期内,基 金管理人严 格执行证监会 《证券投资 基金管理公司 公平交易制 度指导意见 》 和 公司内部公平 交易制度 , 各投资组合按 投资管理 制 度 和流程独立 决策,并 在 获得投资信息 、投资 建议和实施投 资决策方 面 享有公平的机 会;通过 完 善交易范围内 各类交易 的 公平交易执行 细则、 严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 , 确 保公 平交 易 原则的 实现 ; 通过 IT 系 统 和人工 监控 等方 式进 行日常 监控 ,公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明


报告期内,公 司旗下所有 投资组合参与 交易所公开 竞价交易中, 同日反向交 易成交较少 的 单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的, 合 计1 次 , 为旗 下组 合被 动跟 踪标 的指数 需要 , 与 其 他 组合发 生反 向交 易, 不存 在利益 输送 行为 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析


报告期初本基 金相对看好 市场表现,并 长期看好快 递、汽车零部 件方向,阶 段性看好整 车 、 物流地产、供 给侧改革 等 方向。整体看 三季度市 场 逐渐确认了快 递、零部 件 、供给侧改革 等方向 上企业的盈利 扩张,相 关 股票表现较好 ,同时对 盈 利模式不确定 的行业继 续 给予一定的折 价,报 告期初的这种 布局还是 帮 助基金在建仓 期内取得 了 一定的绝对收 益和相对 收 益。本报告期 本基金 操作不 频繁 , 到 报告 期末 大体上 维持 期初 配置, 调 整 不多, 仍然 长期 看好 快递、 汽车零 部件 等方 向 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现


截至本 报告 期末 嘉实 物流 产业股票 A 基金 份额 净值 为 1.190 元 ,本 报告 期基 金份额 净值 增 长 率为14.42% ; 截 至本 报告 期末嘉 实物 流产 业股 票 C 基金份 额净 值 为 1.188 元 , 本报 告期 基金 份 额 净值增 长率 为14.67% ; 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为1.28% 。


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明


无。 §5 投资组 合报告


嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 7 页 共 10 页


5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


142,709,005.28 83.33 其中: 股票


142,709,005.28 83.33 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的买 入返 售金 融资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付金 合计


27,057,275.12 15.80 8


其他资 产


1,500,767.82 0.88 9


合计


171,267,048.22 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


2,623,810.54 1.57 C


制造业


62,888,329.87 37.59 D


电力、 热力 、燃 气 及水生 产和 供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


11,093,004.45 6.63 G


交通运 输、 仓储 和 邮政业


65,971,092.40 39.43 H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和 信息技 术服 务业


17,468.03 0.01 J


金融业


- - K


房地产 业


- - L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服 务业


- - N


水利、 环境 和公 共 设施管 理业


- - O


居民服 务、 修理 和 其他服 务业


- - 嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 8 页 共 10 页


P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


115,299.99 0.07 R


文化、 体育 和娱 乐 业


- - S


综合


- - 合计


142,709,005.28 85.30 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1


601799


星宇股 份


256,600 12,786,378.00 7.64 2


002120


韵达股 份


240,556 11,084,820.48 6.63 3


600233


圆通速 递


333,700 7,371,433.00 4.41 4


000429


粤高速 A


738,700 6,330,659.00 3.78 5


601006


大秦铁 路


708,100 6,195,875.00 3.70 6


600153


建发股 份


513,000 5,976,450.00 3.57 7


603167


渤海轮 渡


497,300 5,838,302.00 3.49 8


002048


宁波华 翔


211,444 5,525,031.72 3.30 9


000932


*ST 华菱


606,100 5,424,595.00 3.24 10


600033


福建高 速


1,357,300 5,239,178.00 3.13 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


报告期 末, 本基 金未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 权证。


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明


报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明


报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。


5.11 投 资组 合报告 附注


5.11.1


报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行主体未被 监管部门立案 调查,在本 报告编制日 前 一 年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。 嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 9 页 共 10 页


5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 5.11.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


77,448.47 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


4,965.47 5


应收申 购款


1,418,353.88 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


1,500,767.82 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明


报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §6 开放式 基金份额变动




















































































































单 位 : 份


项目


嘉实物 流产 业股 票A 嘉实物 流产 业股 票 C 报告期 期初 基金 份额 总额 191,364,381.52 9,051,375.60 报告期 期间 基金 总申 购份 额


35,365,433.61 38,811,315.90 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


116,821,011.14 17,149,604.01 报 告 期 期间 基 金拆 分 变动份 额 ( 份额 减 少以"-"填 列)


- - 报告期 期末 基金 份额 总额


109,908,803.99 30,713,087.49 注:报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ,基 金总赎 回份 额含 转换 出份 额。


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况


7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况


报告期 内, 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细


报告期 内, 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。


嘉实物流产业股票 2017 年第 3 季度报告 第 10 页 共 10 页


§8 备查文 件目录


8.1 备 查文 件目录


(1) 中国 证监 会准 予嘉 实物流 产业 股票 型证 券投 资基金 注册 的批 复文 件;


(2) 《嘉 实物 流产 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》;


(3) 《嘉 实物 流产 业股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》;


(4) 《嘉 实物 流产 业股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》;


(5) 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照;


(6) 报告 期内 嘉实 物流 产业股 票型 证券 投资 基金 公告的 各项 原稿 。


8.2 存 放地 点


(1) 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦8 层 嘉实 基金管 理有 限公 司


8.3 查 阅方 式


(1)书面查询:查阅时间 为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30 。投 资者可免 费查阅,也可 按工本 费购 买复 印件 。





(2 )网 站查 询: 基金 管理人 网址 :http://www.jsfund.cn








投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 , 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 , 咨 询 电 话 400-600-8800 , 或发 电子 邮件,E-mail:service@jsfund.cn 。





嘉 实基 金管理 有限 公司 2017 年 10 月25 日