嘉 实 全 球 互联 网 股 票 型证 券 投 资 基金 2017
年第3 季 度报 告
2017 年9 月30 日
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会及董 事保证本报告 所载资料不 存在虚假记载 、误导性陈 述或重大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 招商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月20 日复 核了 本报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导性 陈述或
者重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本基金
的招募 说明 书。
本 报告 期中 的财 务资 料未经 审计 。
本 报告 期 自2017 年7 月1 日起至 2017 年9 月30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
嘉实全 球互 联网 股票
基金主 代码
000988
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2015 年4 月15 日
报告期 末基 金份 额总 额
1,833,543,517.86 份
投资目 标
本基金 主要 投资 互联 网行 业股票 ，在 严格 控制 风险 的前提 下，
追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资策 略
本基金 主要 投资 全球 互联 网相关 行业 股票 。 对于 境 内投资 ， 本
基金采 用中 观驱 动 ， 精 选 个股的 策略 ， 从中 观层 面 分析互 联网
各子行 业发 展趋 势和 景气 周期， 充分 考虑 国内 互联 网企业 处于
成长初 期 ， 跨 界和 盈利 模 式创新 丰富 的特 点 ， 挖 掘 具有广 阔成
长空间 ， 良好 商业 模式 ， 独特竞 争优 势且 估值 合理 的公司 ； 对
于境外 投资 ， 本基 金采 用 中观驱 动 ， 合 理对 标的 策 略， 从中 观
层面分 析互 联网 各子 行业 发展趋 势和 景气 周期 ， 结 合各国 互联
网企业 的发 展实 际情 况 ， 充分利 用市 场的 广度 和深 度， 挖掘 具
有广阔 成长 空间 ， 良好 商 业模式 ， 独特 竞争 优势 且 估值合 理的
公司。
业绩比 较基 准
40%× 道琼 斯互 联网 指数+45% ×中 证海 外中 国互 联网 指数+15%
×中证 全指 互联 网软 件与 服务指 数
风险收 益特 征
本基金 为主 动投 资的 股票 型基金 ， 其 预期 的风 险和 收益高 于货
币市场 基金 、 债券 基金 与 混合型 基金 ， 为证 券投 资 基金中 的较
高预期 风险 、 较高 预期 收 益的投 资品 种 。 同 时， 本 基金为 行业
基金 ， 在 享受 全球 互联 网 行业收 益的 同时 ， 也必 须 承担单 一行
业带来 的风 险。 嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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基金管 理人
嘉实基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
招商银 行股 份有 限公 司
境外资 产托 管人
英文名 称：Brown Brothers Harriman & Co.
中文名 称： 布朗 兄弟 哈里 曼银行
下属分 级基 金的 基金 简称
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投
资基金-人 民币
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投
资基金-美元
下属分 级基 金的 交易 代码
000988
000989
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
1,743,759,322.06 份
89,784,195.80 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位 ： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2017 年7 月1 日 - 2017 年9 月 30 日)
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基
金-人 民币
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基
金-美元
1.本期 已实 现收 益
119,939,770.24 38,042,846.41
2.本期 利润
304,383,927.76 101,550,500.71
3. 加 权 平 均 基 金 份
额本期 利润
0.1920 1.1847
4. 期 末 基 金 资 产 净
值
2,547,147,358.19 802,416,562.74
5. 期 末 基 金 份 额 净
值
1.461 1.347
注： （1）本期已 实现收益 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变动 收益）
扣除相关费用 后的余额 ， 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益。 （2）所述 基金
业绩指标不包括持 有人认 购或交易基金的各 项费用 ，计入费用后实际 收益水 平要低于所列数字 。
（3 ） 嘉 实全 球互 联网 股票 型证券 投资 基金- 人民 币份 额以人 民币 计价 并进 行申 购获得 人民 币份 额 ；
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基金- 美元 份额 以美 元计价 并进 行申 购获 得美 元份额 。 （4 ） 嘉 实 全
球互联 网股 票型 证券 投资 基金- 美元的 期末 基金 份额 净值单 位为 美元 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基金-人 民币
阶
段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
业绩比
较基准
业绩比 较基
准收益 率标
①－③
②－④
嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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②
收益率
③
准差④
过
去
三
个
月
15.59%
1.24%
10.45%
0.83%
5.14%
0.41%
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基金-美元
阶
段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过
去
三
个
月
17.95%
1.19%
10.45%
0.83%
7.50%
0.36%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
图1 ： 嘉 实全 球互 联网 股票 型证券 投资 基金-人 民币 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益
率的历 史走 势对 比图
（2015 年4 月 15 日至 2017 年9 月 30 日） 嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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图2 ： 嘉 实全 球互 联网 股票 型证券 投资 基金-美元 份 额 累计净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率
的历史 走势 对比 图
（2015 年4 月 15 日至 2017 年9 月 30 日）
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起6 个 月内 为建仓 期， 建仓 期结
束时本 基金 的各 项投 资比 例符合 基金 合同 （十二 （ 二） 投 资范 围和 （ 六） 投 资限制 ） 的 有关约 定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
张丹华
本基金 、 嘉
实 前 沿 科
技 沪 港 深
股 票 基 金
经理
2015 年5 月
15 日
6 年
2011 年 6 月
加入嘉实基
金管理有限
公司研究部
任研究员。
博士，具有
基金从业资
格。
注： （1 ）基 金经 理的 任职 日期是 指公 司作 出决 定后 公告之 日； （2） 证券 从业 的含义 遵从 行业 协会
《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
报告期内，本 基金管理人 严格遵循了《 证券法》、 《证券投资基 金法》及其 各项配套法 规 、
《嘉实全球互 联网股票 型 证券投资基金 基金合同 》 和其他相关法 律法规的 规 定，本着诚实 信用、嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利
益。本基金运 作管理符 合 有关法律法规 和基金合 同 的规定和约定 ，无损害 基 金份额持有人 利益的
行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，基 金管理人严 格执行证监会 《证券投资 基金管理公司 公平交易制 度指导意见 》 和
公司内部公平 交易制度 ， 各投资组合按 投资管理 制 度 和流程独立 决策，并 在 获得投资信息 、投资
建议和实施投 资决策方 面 享有公平的机 会；通过 完 善交易范围内 各类交易 的 公平交易执行 细则、
严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 ， 确 保公 平交 易 原则的 实现 ； 通 过 IT 系统 和人工 监控 等方 式进
行日常 监控 ，公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，公 司旗下所有 投资组合参与 交易所公开 竞价交易中， 同日反向交 易成交较少 的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的， 合 计1 次 ， 为旗 下组 合被 动跟 踪标 的指数 需要 ， 与 其 他
组合发 生反 向交 易， 不存 在利益 输送 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度国内市 场区间震荡 ，结构分化明 显，新能源 汽车、周期品 等板块盈利 预期上调， 涨 幅
较为明显；海 外市场方 面 ，香港市场继 续震荡上 行 ，主要来自南 下资金流 入 提升市场估值 中枢；
美国对 经济 增长 预期 乐观 ，业绩 超预 期驱 动科 技类 公司表 现较 好。
我们 保持了相 对稳定 的仓位，结构 上偏向代表 长期方向且估 值合理的品 种，前瞻性把 握了 消
费电子 、新 能源 汽车 、苹 果产业 链、OLED 等 中观 机会； 海外 市场 方面 ，比 较好的 把握 了人 工 智
能、教育、电 商等领域 的 机会，同时综 合景气和 估 值，我们增加 了互联网 信 息服务以及香 港市场
整体的 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 本报 告期 末嘉 实全 球互联 网股 票- 人民 币基 金 份额净 值 为 1.461 元 ， 本报 告期基 金份 额
净值增 长率 为15.59% ； 截 至本本 报告 期末 嘉实 全球 互联网 股票-美 元基 金份 额 净值 为 1.347 美 元，
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 17.95% ；同 期业 绩 比较基 准收 益率 为10.45% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末 基金 资产 组合情 况
序
号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
3,031,648,705.22 87.87
其中： 普通 股
1,632,195,289.67 47.31
优先 股
-
-
存托 凭证
1,399,453,415.55 40.56
房地 产信 托凭 证
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
361,983,561.42 10.49
8
其他资 产
56,664,640.25 1.64
9
合计
3,450,296,906.89 100.00
注：通 过深 港通 交易 机制 投资的 港股 公允 价值 为50,163,926.40 元,占 基金 资 产净值 的比 例为
1.5%。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家 （ 地区 ）
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 2,025,224,482.94 60.46
中国 510,836,015.89 15.25
中国香 港 495,588,206.39 14.80
合计
3,031,648,705.22 90.51
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
非必需 消费 品 857,478,725.62 25.60
必需消 费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保 健 143,420.93 0.00 嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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工业 109,631.06 0.00
信息技 术 2,173,916,927.61 64.90
原材料 - -
房地产 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计
3,031,648,705.22 90.51
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投
资 明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称
( 中文)
证券
代码
所在证 券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （人 民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TAL Education
Group
学而思 教
育集团
TAL
UN
纽约证 券
交易所
美国 1,450,000 324,408,353.55 9.69
2 NVIDIA Corp
NVIDIA 公
司
NVDA
UW
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 225,000 266,957,687.93 7.97
3
Alibaba Group
Holding Ltd
阿里巴 巴
集团控 股
有限公 司
BABA
UN
纽约证 券
交易所
美国 200,000 229,251,799.80 6.84
4
Tencent
Holdings Ltd
腾讯控 股
有限公 司
700
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
802,300 229,181,561.69 6.84
5
Sunny Optical
Technology
Group Co Ltd
舜宇光 学
科技
2382
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
2,000,000 211,055,544.00 6.30
6 Weibo Corp 新浪微 博
WB
UW
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 300,000 196,996,465.80 5.88
7 Tesla Inc
特斯拉 公
司
TSLA
UW
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 80,000 181,107,727.20 5.41
8
New Oriental
Education&Tech
nology Group
Inc
新东方 教
育科技 集
团
EDU
UN
纽约证 券
交易所
美国 300,000 175,731,838.20 5.25
9 Baidu Inc 百度
BIDU
UW
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 100,000 164,389,376.10 4.91
10
Unilumin Group
Co Ltd
洲明科 技
3002
32
深圳证 券
交易所
中国 9,200,000 139,196,000.00 4.16
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 金融 衍生品 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行主体未被 监管部门立案 调查，在本 报告 编制日 前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
5.10.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
75,544.52
2
应收证 券清 算款
136,090.80
3
应收股 利
827,754.17
4
应收利 息
45,692.38
5
应收申 购款
55,521,299.21
6
其他应 收款
58,259.17
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
56,664,640.25
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金前 十名 权益性 投资 中不 存在 流通 受限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单 位 ： 份
项目
嘉实全 球互 联网 股票 型证
券投资 基金-人 民币
嘉实全 球互 联网 股票 型证
券投资 基金-美元
报告期 期初 基金 份额 总额 1,541,964,743.15 84,493,872.12
报告期 期间 基金 总申 购份 额
760,358,062.28 21,629,698.71
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
558,563,483.37 16,339,375.03
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少
以"-" 填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
1,743,759,322.06 89,784,195.80
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会准 予嘉 实 全球互 联网 股票 型证 券投 资基金 注册 的批 复文 件；
（2） 《嘉 实全 球互 联网 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
（3） 《嘉 实全 球互 联网 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
（4） 《嘉 实全 球互 联网 股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
（5） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
（6） 报告 期内 嘉实 全球 互 联网股 票型 证券 投资 基金 公告的 各项 原稿 。
8.2 存 放地 点
北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理有限 公司
8.3 查 阅方 式
（1） 书面 查询 ：查 阅时 间 为每工 作 日8:30-11:30,13:00-17:30 。投 资者 可免 费查阅 ，也 可嘉实全球互联网股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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按工本 费购 买复 印件 。
（2 ）网 站查 询： 基金 管理人 网址 ：http://www.jsfund.cn
投 资者 对本 报告 如有 疑问， 可咨 询本 基金 管理 人嘉实 基金 管理 有限 公司 ，咨询 电话
400-600-8800 ， 或发 电子 邮件，E-mail:service@jsfund.cn 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月25 日
