华 富 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现、 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期间 为2017 年 7 月1 日至 2017 年9 月30 日。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华富灵 活配 置混 合
基金主 代码 000398
交易代 码 000398
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 8 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 23,981,765.53 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 追求 超越 业绩 比较 基准 的
投资回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略
本 基 金 投 资 策 略 的 基 本 思 想 是 在 充 分 控 制 风 险 的 前
提 下 实 现 高 收 益 。 依 据 风 险- 收益- 投 资 策 略 关 系 原
理， 本 基金 采用 包括 资产 配置策 略、 行业 配置 策略 和
个 股 精 选 策 略 在 内 的 多 层 次 复 合 投 资 策 略 进 行 实 际
投资， 高层 策略 作用 是规 避风险 ， 低 层策 略用 于提 高
收益。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率 ×6 0% ＋上证国债指数收益率
×40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均预 期风 险和 预期 收
益率低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金、 货币 市场 基
金
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -498,514.70
2.本期 利润 313,143.02
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0124
4.期末 基金 资产 净值 24,713,714.09
5.期末 基金 份额 净值 1.031
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.28% 0.14% 2.85% 0.36% -1.57% -0.22%
华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 从2014 年8 月7 日起 正式 转型 为华 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
2、 根据 《华 富灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 的 规定， 本基 金的 资 产配置 范围 为： 股票
资产占 基金 资产 的 0%-95% ； 债券 、 货 币市 场工 具、 资产支 持证 券等 固定 收益 类资产 占基 金资 产的
5%-100% ；基金持 有全部权 证的市值不超 过基金资 产 净值的 3%。 其中，基 金保 留的现金或投 资于
到期日 在一 年期 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5%。 如法 律法规 或监 管机 构 以
后允许基金投 资其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将其纳入 投 资范围。本 基金投资
转型期 为2014 年8 月 7 日到 2015 年 2 月7 日 ，投 资 转型期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 合同 约
定。本 报告 期内 ，本 基金 严格执 行了 《华 富灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 。
华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王翔
华 富 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 智 慧
城 市 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 物 联
世 界 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 天 鑫
灵 活 配 置
混 合 型 基
金 基 金 经
理-
2016 年 9 月
2 日
- 七年
墨尔本大学工程管理
学硕士 、 研 究生 学历。
2010 年 3 月 加入 华富
基金管理有限公司，
先后担任研究发展部
助理行业研究员、行
业研究 员、2014 年 5
月 12 日至 2014 年 11
月18 日 任华 富智 慧城
市灵活配置混合型基
金 基 金 经 理 助 理 ，
2015 年 5 月 11 日至
2017 年3 月14 日 任华
富成长趋势混合型基
金基金 经理 。
龚炜
华 富 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 竞 争
力 优 选 混
合 型 基 金
基金经
理 、 华 富
成 长 趋 势
混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富
智 慧 城 市
灵 活 配 置
混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富
2017 年 5 月
9 日
- 十三年
安徽财经大学金融学
硕士，研究生学历。
历任湘财证券有限责
任公司研究发展部行
业研究员、中国证监
会安徽监管局机构处
科员、天治基金管理
有限公司研究发展部
行业研究员、投资管
理部基金经理助理、
天治创新先锋股票型
基金和天治成长精选
股票型基金的基金经
理、 权 益投 资部 总监，
2012 年 9 月 加入 华富
基金管理有限公司，
曾任研究发展部金融
工程研究员、公司投华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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国 泰 民 安
灵 活 配 置
混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富
天 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 物 联
世 界 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 量 子
生 命 力 混
合 型 基 金
基金经
理 、 公 司
公 募 投 资
决 策 委 员
会 主 席 、
公 司 副 总
经理
研副总监、基金投资
部总监、投研总监、
公 司 总 经 理 助 理 ，
2014 年 8 月 7 日至
2015 年2 月11 日 任华
富灵活配置混合型基
金基金 经理 。
翁海波
华 富 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 天 鑫
灵 活 配 置
混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富
物 联 世 界
灵 活 配 置
混 合 型 基
金 基 金 经
理
2017 年 7 月
5 日
- 八年
清 华 大 学 工 程 学 硕
士，研究生学历，曾
任华安证券股份有限
公司证券投资部研究
员。2012 年 2 月 加入
华富基金管理有限公
司，先后担任助理行
业研究员、行业研究
员、2014 年 8 月 1 日
至2015 年12 月24 日
任华富策略精选灵活
配置混合型基金基金
经理助 理、2015 年12
月 25 日至 2017 年 5
月 9 日任华 富策 略精
选灵活配置混合型基
金基金 经理 、2016 年
2 月24 日至2017 年5
月 9 日任华 富智 慧城
市灵活配置混合型基
金基金 经理 。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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胡伟
华 富 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 经
理 、 华 富
保 本 混 合
型 基 金 经
理 、 华 富
收 益 增 强
债 券 型 基
金 经 理 、
华 富 恒 富
分 级 债 券
型 基 金 经
理 、 华 富
恒 财 分 级
债 券 型 基
金 经 理 、
华 富 恒 稳
纯 债 债 券
型 基 金 经
理 、 华 富
旺 财 保 本
混 合 型 基
金 经 理 、
华 富 恒 利
债 券 型 基
金 经 理 、
华 富 安 福
保 本 混 合
型 基 金 经
理 、 华 富
弘 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 经
理 、 华 富
天 益 货 币
市 场 基 金
经 理 、 华
富 天 盈 货
币 市 场 基
金 经 理 、
公 司 公 募
投 资 决 策
委 员 会 委
员 、 公 司
2016 年 6 月
28 日
2017 年7 月
4 日
十三年
中南财经政法大学经
济学学 士、 本科 学历，
曾任珠海市商业银行
资金营运部交易员，
从事债券研究及债券
交易工 作，2006 年11
月加入华富基金管理
有限公司，曾任债券
交易员、华富货币市
场 基 金 基 金 经 理 助
理、固定收益部副总
监、2009 年 10 月 19
日至 2014 年 11 月 17
日任华富货币市场基
金基金 经理 、2014 年
8 月 7 日至 2015 年 2
月11 日 任华 富灵 活配
置混合型基金基金经
理， 2016 年6 月28 日
至2017 年7 月4 日任
华富灵活配置混合型
基金经 理经 理。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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总 经 理 助
理 、 固 定
收 益 部 总
监
张恵
华 富 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 保 本
混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富
旺 财 保 本
混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富
恒 利 债 券
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 安 享
保 本 混 合
型 基 金 基
金 经理、
华 富 元 鑫
灵 活 配 置
混 合 型 基
金 基 金 经
理 、 华 富
益 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金 经 理 、
华 富 永 鑫
灵 活 配 置
混 合 型 基
金 基 金 经
理
2016 年 6 月
28 日
2017 年7 月
5 日
十年
合肥工业大学产业经
济学硕士、研究生学
历，2007 年 6 月 加入
华富基金管理有限公
司，先后担任研究发
展 部 助 理 行 业 研 究
员、行业研究员、固
收研究 员，2012 年 5
月 21 日至 2014 年 3
月19 日 任华 富策 略精
选混合型基金基金经
理助理 ，2014 年 3 月
20 日至 2014 年 11 月
18 日任 华富 保本 混合
型 基 金 基 金 经 理 助
理， 2016 年6 月28 日
至2017 年7 月5 日任
华富灵活配置混合型
基金基 金经 理。
注： 这里 的任 职日 期指 公 司作出 决定 之日 ， 胡伟 、 张惠的 离任 日期 指中 国基 金业协 会作 出注 销决 定
之日。 证券 从业 年限 的计 算标准 上， 证券 从业 的含 义遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规，华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行
为合法 合规 ，未 发现 异常 情况； 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ；基 金各种 账户 类、 申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规
要求， 结合 实际 情况 ，制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易 管 理制 度》 ，对证 券的 一级 市场
申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全
部纳入 公平 交易 管理 中， 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程
上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ，并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基 金 投资 策略和 运作 分析
宏观经 济 在2017 三 季度 继 续保持 向上 趋势 ，9 月份 ，我国 制造 业 PMI 为 52.4% ，连 续两 个月
上升 ， 达 到2012 年5 月份 以来的 最高 点 ；1-8 月 份 ， 规模以 上工 业增 加值 同比 实际增 长 6.7%，增
速同比 加 快0.7 个百 分点 ； 工业 出口 交货 值同 比增 长 10.3% ， 增速 同比 加快10.2 个 百分 点； 工业
用电量 同比 增 长6.1% ， 增 速同比 加 快 4.1 个百 分点 ；全国 铁路 货运 量同 比增 长15.3% ， 上年 同期
下降6.2% 。 新 华社 近日 发 布的 “挖 掘机 指数 ” 显 示，6 月份 ， 大 挖掘 机的 平均 开 工时间 达 到113.4
小时， 同比 增 长28% 。大 挖掘机 主要 用于 采矿 业， 开工率 上升 反映 出基 础原 材料的 市场 需求 呈现
明显增 长。
1-8 月 份， 全国 规模 以上 工业企 业利 润同 比增 长 21.6% ， 增速 同比 加快13.2 个百分 点。 从行
业看， 在 41 个 工业 大类 行 业中，39 个行 业利 润同 比 增加， 比上 年同 期 多6 个 行业； 从利 润率 看，
规模以 上工 业企 业主 营业 务收入 利润 率 为6.13% ， 同比提 高 0.45 个百 分点 ， 重返“6” 时代 ；从
减亏看 ， 亏 损企 业数 量同 比下 降 3.3% ， 扭转 了上 年 同期亏 损企 业增 加的 局面 。 从近 三年 看，2015华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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年，工 业利 润同 比下 降2.3% ；2016 年， 工业 利润 同 比增 长 8.5% ； 今年1-8 月 份，工 业利 润增 速
再比2016 年全 年加 快13.1 个百 分点 。
前三季 度A 股市 场继 续震 荡上行 ， 代 表大 市值 蓝筹 股的上 证 50 、 沪深 300 指 数表现 显著 好 于
代表新 兴行 业的 创业 板指 数，以 消费 和周 期拐 点为 代表的 家用 电器 、有 色金 属、食 品饮 料等 行业
涨幅靠 前。 本基 金组 合在 三季度 中结 构总 体均 衡， 未来将 继续 秉承 自下 而上 精选个 股的 投资 策略 ，
以低估 值为 优先 ，具 有一 定合理 成长 能力 ，细 分行 业龙头 标的 ，是 我们 优先 考虑的 对象 。
从三季 度公 布的 数据 看， 目前经 济数 据持 续平 稳， 未来有 望继 续呈 现窄 幅震 荡格局 。行 情结
构化、 强者 恒强 有望 持续 展开。 优秀 的 行 业龙 头公 司，作 为稀 缺的 核心 资产 ，预计 将会 受到 持续
关注， 随着 新 股IPO 的持 续进行 ，以 往炒 作上 市稀 缺性的 逻辑 将持 续受 到压 制，A 股的 估值 体系
向国外 成熟 市场 靠拢 是不 可避免 的大 趋势 。两 年内 ，市场 经历 了多 次冲 击， 目前整 体的 盈利 能力
和估值 水平 分化 比较 明显 ，结构 性行 情短 期内 难以 改变， 未来 我们 将秉 承低 估值、 合理 成长 、行
业龙头 的选 股标 准， 自下 而上进 行选 择， 期望 获得 合理的 投资 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 基金 合 同2014 年8 月7 日 生效 ，截 止2017 年9 月30 日， 本基 金份 额 净值 为 1.031
元，累 计份 额净 值 为1.256 元。 本报 告期 ，本 基金 份额净 值增 长率 为1.28% ，同期 业绩 比较 基准
收益率 为2.85% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
从2017 年5 月25 日 起至 本报告 期末 （2017 年 9 月30 日） ， 本 基金 基金 资产 净 值存在 连续 六
十个工 作日 低于 五千 万元 的情形 ， 至 本报 告期 期末 （2017 年 9 月 30 日） 基金 资 产净值 仍低 于 5000
万元 。 本 基金 管理 人会 根 据 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 ， 积 极采 取相关 措施 ， 并将 严
格按照 有关 法规 的要 求对 本基金 进行 监控 和操 作。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,258,654.00 17.04 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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其中： 股票
4,258,654.00 17.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
8,097,715.70 32.40
其中： 债券
8,097,715.70 32.40
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
7,400,000.00 29.61
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,569,777.61 18.28
8 其他资 产
665,895.82 2.66
9 合计
24,992,043.13
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,233,884.00 9.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 977,308.00 3.95
F 批发和 零售 业 497,510.00 2.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 549,952.00 2.23
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 4,258,654.00 17.23 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：无
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300490 华自科 技 39,700 700,308.00 2.83
2 603223 恒通股 份 20,800 549,952.00 2.23
3 603686 龙马环 卫 16,300 533,825.00 2.16
4 603313 梦百合 17,500 506,275.00 2.05
5 600068 葛洲坝 48,200 500,316.00 2.02
6 600856 中天能 源 44,500 497,510.00 2.01
7 300415 伊之密 35,400 493,476.00 2.00
8 601668 中国建 筑 51,400 476,992.00 1.93
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,996,000.00 8.08
其中： 政策 性金 融债 1,996,000.00 8.08
4 企业债 券 6,101,715.70 24.69
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,097,715.70 32.77
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122008 08 华能 G1 20,850 2,092,714.50 8.47
2 122124 11 中化 02 20,000 2,009,400.00 8.13 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3 108601 国开1703 20,000 1,996,000.00 8.08
4 122366 14 武 钢债 20,000 1,995,600.00 8.07
5 112138 12 苏宁 01 40 4,001.20 0.02
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末持 有权证
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 报告 期末 本基 金无 股指期 货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 未持 有国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,739.67
2 应收证 券清 算款 489,434.59 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 136,327.47
5 应收申 购款 394.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 665,895.82
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 45,559,139.40
报告期 期间 基金 总申 购份 额 140,401.44
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 21,717,775.31
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 23,981,765.53
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有运 用固 有资 金投 资本基 金。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 7.1-9.30 37,996,685.86 0.00 20,000,000.00 17,996,685.86 75.04%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
无
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、华 富灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 基金 合同
2 、华 富灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 托管 协议
3 、华 富灵 活配 置混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书
4 、报 告期 内华 富灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告
华富灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站
查阅。
