华 宝 兴 业 稳健 回 报 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝稳 健回 报混 合
基金主 代码 000993
交易代 码 000993
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月27 日
报告期 末基 金份 额总 额 602,439,305.32 份
投资目 标
本基金 通过 资产 配置 和灵 活运用 多种 投资 策略 ， 在 严
格控制 风险 的前 提下 ， 追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资
回报， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略
研究 ， 综 合考 虑宏 观经 济、 国家财 政政 策 、 货 币政 策、
产业政 策、 以及 市场 流动 性等方 面因 素， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 ， 将" 自 上而 下"的行
业 配 置 策 略 和" 自 下 而 上" 的 股 票 精 选 策 略 相 结 合,
根据对 宏观 经济 和市 场风 险特征 变化 的判 断， 进行 投
资组合 的动 态优 化， 实现 基金资 产长 期稳 定增 值。
3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券
等固定 收益 率投 资工 具， 以有效 利用 基金 资产 ， 提 高
基金资 产的 投资 收益 。 华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投
资。 基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量
化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把 握市 场的 短期 波
动， 进 行积 极操 作， 在风 险可控 的前 提下 力争 实现 稳
健的超 额收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将 依 据 法 律 法 规 并 根 据 风 险 管 理 的 原 则 参 与
股指期 货投 资。 本基 金将 通过对 证券 市场 和期 货市 场
运行趋 势的 研究 ， 采 用流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合
约， 并 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及 风险 性
特征， 运用 股指 期货 对冲 系统性 风险 及特 殊情 况下 的
流动性 风险 ， 以 达到 降低 投资组 合整 体风 险的 目的 。
6、其 他金 融工 具投 资策 略
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 其 他 金
融产品 ， 基 金管 理人 可根 据法律 法规 及监 管机 构的 规
定及本 基金 的投 资目 标， 制定与 本基 金相 适应 的投 资
策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数 收 益 率 ×5 5%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×45%
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 12,970,578.41
2.本期 利润 23,654,963.22
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0368
4.期末 基金 资产 净值 599,351,305.81
5.期末 基金 份额 净值 0.995
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.65% 1.00% 2.63% 0.33% 1.02% 0.67%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2015 年 3 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2015 年 9 月
27 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
闫旭
投资总
监 、 国 内
2015 年 3 月
27 日
- 17 年
硕士。曾在富国基金
管理有限公司从事证华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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投 资 部 总
经 理 、 本
基 金 基 金
经 理 、 华
宝 行 业 精
选 混 合 、
华 宝 兴 业
收益增
长 、 华 宝
智 慧 产 业
混 合 基 金
经理
券研究、交易和投资
工作， 2004 年 10 月至
2010 年 7 月 任职 于华
宝兴业基金管理有限
公司，先后任基金经
理助理、基金经理的
职务。 2010 年 7 月至
2014 年 2 月 任纽 银梅
隆西部基金管理有限
公司投资副总监兼基
金经理 ，2014 年 3 月
加入华宝兴业基金管
理有限公司，现任助
理投资 总监 ，2015 年
3 月起兼任国内投资
部总经 理。2014 年 7
月起任华宝兴业行业
精选混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2015
年 2 月兼任 华宝 兴业
收益增长混合型证券
投资基金基金经理，
2015 年 3 月 兼任 华宝
兴业稳健回报混合型
证 券投资基金基金经
理，2017 年 5 月 任华
宝兴业智慧产业灵活
配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 。2017
年 5 月 任投 资总 监。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业稳 健回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 其他
相关法 律法 规的 规定 、监 管部门 的相 关规 定， 依照 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资
产，在 控制 投资 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益， 没有 损害 基金份 额持 有人 利益
的行为 。
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
从主要 指数 来看 ，2017 年 三季度 主板 和创 业板 均有 相应的 投资 机会 ： 在 此期 间， 上 证指 数上
涨5.05% ， 沪深300 上涨4.57% ； 创业 板上 涨2.95% 。 随着宏 观经 济整 体运 行平 稳， 供 给侧 改革 逐
步看到 效果 ， 部 分周 期板 块如有 色、 钢铁、 煤炭 等 在 7、8 月份 有非 常良 好的 表现； 同时， 企业 盈
利的改 善让 以银 行为 代表 的金融 机构 潜在 坏账 率出 现一定 的改 善趋 势， 金融 股在三 季度 也有 一定
表现。 新兴 产业 方面 ，消 费电子 、半 导体 、新 能源 汽车、 自动 化等 随着 产业 不断往 前推 进优 质公
司表现 持续 强势 。 整体 来 看， 三季 度不 缺乏 投资 机 会， 但对 于甄 选优 质行 业 和个股 的 要 求在 提升 。
观察宏 观经 济走 势和 阶段 ，判断 产业 景气 度， 更好 的将自 上而 下和 自下 而上 相结合 来寻 找优 质投
资标的 ，是 本基 金一 直以 来考量 的重 点。
三季度 本基 金根 据市 场环 境的变 化， 除了 在审 慎控 制仓位 外， 更多 的对 组合 结构进 行优 化：
一方面 ，增 加了 价值 蓝筹 的配置 比重 ，如 增持 了汽 车、金 融等 行业 的龙 头个 股持股 比重 ；另 一方
面，加 大了 周期 板块 的配 置比重 ，如 房地 产、 钢铁 、有色 等； 最后 ，在 新兴 产业里 面， 本基 金也
对部分 优质 成长 股保 留了 一定仓 位。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 3.65% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为
2.63% ，基 金表 现领 先比 较 基准 1.02% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 502,439,842.82 82.17
其中： 股票
502,439,842.82 82.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
108,791,362.15 17.79
8 其他资 产
244,985.50 0.04
9 合计
611,476,190.47
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 54,925,315.50 9.16
C 制造业 288,013,096.96 48.05
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 31,093.44 0.01 华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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业
E 建筑业 8,631,411.50 1.44
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 2,760,060.00 0.46
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 67,810,135.40 11.31
K
房地产 业
65,045,647.69 10.85
L
租赁和 商务 服务 业
6,434,008.90 1.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,591,572.00 1.43
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 502,439,842.82 83.83
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股 通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万科A 1,219,766 32,018,857.50 5.34
2 600036 招商银 行 1,184,500 30,263,975.00 5.05
3 601699 潞安环 能 2,657,225 27,236,556.25 4.54
4 000933 神火股 份 2,000,580 22,746,594.60 3.80
5 600104 上汽集 团 689,503 20,816,095.57 3.47
6 600309 万华化 学 448,800 18,916,920.00 3.16
7 600196 复星医 药 531,650 18,177,113.50 3.03
8 000983 西山煤 电 1,576,115 16,249,745.65 2.71
9 000538 云南白 药 177,029 16,056,530.30 2.68
10 600750 江中药 业 498,513 15,030,166.95 2.51
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
稳健回 报基 金截 至 2017 年 9 月 30 日 持仓 前十 名 证券中 的神 火股 份(000933) 于 2017 年 8 月
30 日 收到 河南 煤矿 安全 监 察局的 处罚 决定 。 因 薛湖 煤矿发 生安 全事 故， 经认 定为煤 与瓦 斯突 出事
故，死 亡 3 人， 属于 较大 事故， 是一 起责 任事 故。 对薛湖 煤矿 处 300 万 元罚 款，并 对各 负责 人 给
予不同 程度 的处 分。
稳健回 报基 金截 至2017 年9 月30 日 持仓 前十名 证 券中的 万华 化学(600309) 于2017 年7 月6
日收到烟台市 安监局的 处 罚决定。因公 司烟台工 业 园在大修停车 处理过程 中 ，缓冲罐发 生爆炸，
造成 4 人死 亡、4 人受 伤 ，直接 经济 损失 573.62 万 元。对 万华 化学 集团 股份 有限公 司处 以 80 万
元罚款 ，并 对相 关责 任人 给予相 应责 任追 究。
稳健回 报基 金截 至2017 年9 月30 日 持仓 前十名 证 券中的 复星 医药(600196) 于2017 年3 月2
日收到美国食 品药品监 督 管理局的警告 。因控股 子 公司重庆医药 工业研究 院 实验室数据 规范性不
足。对 其出 具警 告信 ，并 提出整 改要 求。
稳健回 报基 金截 至 2017 年 9 月 30 日 持仓 前十 名 证券中 的西 山煤 电(000983) 于 2017 年 8 月
15 日 收到 山西 省发 展和 改 革委员 会的 处罚 决定 。因 公司涉 嫌垄 断， 对公 司所 属电厂 按 2016 年度
相关销 售 额1% 处以 罚款 ， 计 505.3216 万 元。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 六名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 179,105.32 华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,968.25
5 应收申 购款 49,911.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 244,985.50
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 673,267,504.24
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,769,853.42
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 74,598,052.34
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 602,439,305.32
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,343,890.78
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00 华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,343,890.78
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.22
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1. 基金 管理 人 于2017 年8 月9 日 发布 公告 ， 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 （ 以 下简称 “ 公司 ” ）
原外方 股东 领先 资产 管理 有限公 司（Lyxor Asset Management S.A. ）将 所持 有的公 司 49% 的 股权
转让 给Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的 事项日 前已 经分 别获 得中 国证监 会核 准和 中
华人民 共和 国商 务部 批准 。 变更 后公 司的 股权 结构 为： 华 宝信 托有 限责 任公 司持 股 51% ，Warburg
Pincus Asset Management, L.P. 持股 49% 。 公司 股 东会已 就上 述股 权转 让等 事宜对 公司 章程 进
行了相 应修 订，9 月12 日，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完 成了 收购 Lyxor Asset
Management S.A. 持 有的 华 宝兴业 基金 公 司 49% 的股 份的交 割。
2. 基金 管理 人 于2017 年10 月 20 日 发布 公告 ，2017 年 10 月 17 日， 公司 正式 完成上 海市 工
商局变 更登 记备 案手 续， 公司法 定名 称由 “华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 ”变 更为“ 华宝 基金 管理
有限公 司” 。
3. 基金 管理 人 于2017 年9 月29 日发 布公 告， 常务 副 总经 理Alexandre Werno 先生 自2017
年9 月29 日起 不再 担任 常 务副总 经理 的职 务。
4. 基金 管理 人 于2017 年9 月29 日发 布公 告， 聘请 欧江洪 先生 担任 公司 副总 经理。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 ；
华宝兴 业稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书； 华宝稳健回报混合 2017 年第 3 季度报告
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华宝兴 业稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 ；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
