华 宝 兴 业 标普 香 港 上 市中 国 中 小 盘指 数 证
券投资基金(LOF)
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日
华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数（LOF ）
场内简 称 香港中 小
基金主 代码 501021
交易代 码 501021
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2016 年 6 月24 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,284,289,394.53 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最
小化。 正常 情况 下， 本基 金 力争控 制净 值增 长率 与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不
超过0.5% ，年 化跟 踪误 差 不超 过5% 。
投资策 略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策
略以更 好的 跟踪 标的 指数 ，实现 基金 投资 目标 。
1、组 合复 制策 略
本基金 主要 采取 复制 法， 即 按照标 的指 数成 份股 及
其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并 根据 标的 指数
成份股 及其 权重 的变 动对 股票投 资组 合进 行相 应
地调整 。
2、替 代性 策略
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法律 法规 原因 个别 成
份股被 限制 投资 等情 况， 导 致 本基 金无 法获 得足 够华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 3 页 共 13 页
数量的 股票 时， 基金 管理 人将通 过投 资成 份股 、 非
成份股 、成 份股 个股 衍生 品等进 行替 代。
3、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套
期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、 交易 活跃 的股
指期货 合约 ， 以 降低 股票 仓位调 整的 交易 成本 ， 提
高投资 效率 ， 从 而更 好地 跟踪标 的指 数， 实现 投资
目标。
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将适
当投资 于债 券和 货币 市场 工具， 固定 收益 投资 的目
的是在 保证 基金 资产 流动 性的同 时有 效利 用基 金
资产， 提高 基金 资产 的投 资收益 。
同时， 为更 好地 实现 本基 金的投 资目 标， 本基 金还
将在条 件允 许的 情况 下， 开 展证券 借贷 业务 以及 投
资于金 融衍 生品 ， 以 期降 低跟踪 误差 水平 。 本 基金
投资于 金融 衍生 品的 目标 是替代 跟踪 标的 指数 的
成份股 ，使 基金 的投 资组 合更紧 密地 跟踪 标的 指
数。 不 得应 用于 投机 交易 目的， 或用 作杠 杆工 具放
大基金 的投 资。
业绩比 较基 准
经人民 币汇 率调 整的 标普 香港上 市中 国中 小盘 指
数收益 率×95%+ 人民 币活 期存款 利率 （税 后） ×5 %
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期 风险与 预期 收益 水平 高
于混合 基金 、 债 券基 金与 货币市 场基 金。 本基 金为
指数基 金， 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数
相似的 风险 收益 特征 。 本 基 金可能 通过 港股 通投 资
香港证 券市 场， 会面 临港 股通机 制下 因投 资环 境、
投资标 的、 市场 制度 以及 交 易规则 等差 异带 来的 特
有风险 。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问
英文名 称：-
中文名 称：-
境外资 产托 管人
英文名 称：State Street Bank and Trust Company
中文名 称： 美国 道富 银行 有限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 4 页 共 13 页
主要财 务指 标
报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年 9 月
30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 106,589,704.70
2.本期 利润 200,153,111.18
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1494
4.期末 基金 资产 净值 1,741,033,805.78
5.期末 基金 份额 净值 1.3556
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
12.14% 0.98% 11.48% 0.99% 0.66% -0.01%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2016 年 6 月 24 日至 2017 年 9 月 30 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日起 六个 月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定，截 至 2016 年12 月 24 日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置 比 例 。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 5 页 共 13 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
周晶
国际业务
部 总 经
理，本基
金基金经
理、华宝
油气、美
国消费、
华宝兴业
港股通恒
生 中 国
（香港上
市）25 指
数基金经
理
2016 年 6 月
24 日
- 11 年
博 士 。 先 后 在 美 国 德 州 奥
斯 丁 市 德 亚 资 本 、 泛 太 平
洋 证 券 （ 美 国 ） 和 汇 丰 证
券 （美 国） 从 事数 量分 析、
另 类 投 资 分 析 和 证 券 投 资
研究工 作 。2005 年至 2007
年 在 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有
限 公 司 任 内 控 审 计 风 险 管
理部主 管，2011 年 再次 加
入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限
公 司 任 策 略 部 总 经 理 兼 首
席 策 略 分 析 师 ， 现 任 国 际
业务部 总经 理。2013 年 6
月至 2015 年 11 月 任华 宝
兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2014 年 9 月起 兼任 华宝 兴
业 标 普 石 油 天 然 气 上 游 股
票 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF) 基金 经理 ，2015 年9
月至2017 年8 月兼 任华 宝
兴 业 中 国 互 联 网 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2016 年 3 月任 华宝 兴业 标
普 美 国 品 质 消 费 股 票 指 数
证券投 资基 金 （LOF ） 经 理。
2016 年 6 月任 华宝 兴业 标
普 香 港 上 市 中 国 中 小 盘 指
数证券 投资 基金 （LOF）基
金经理 ，2017 年 4 月任 华
宝 兴 业 港 股 通 恒 生 中 国
（香港 上市 ）25 指 数证 券
投资基 金 （LOF ） 基 金经 理。
目 前 兼 任 华 宝 兴 业 资 产 管
理 （香 港） 有 限公 司董 事。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 6 页 共 13 页
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 、《 合格 境内 机构 投资者 境外 证券 投资 管理 试行办 法》 及其 各项 实施 细则、 《华 宝兴 业标
普香港 上市 中国 中小 盘指 数证券 投资 基金(LOF) 基 金 合同》 和其 他相 关法 律法 规的规 定、 监管 部门
的相关 规定 ，依 照诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在 控制 投资风 险的 基础 上，
为基金 份额 持有 人谋 取最 大利益 ，没 有损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
由于股 、债 市的 系统 性风 险和申 购赎 回引 起的 基金 资产规 模变 化， 标普 香港 上市中 国中 小盘
指数证 券投 资基 金在 短期 内出现 过持 有现 金与 到期 日在一 年之 内的 政府 债券 市值占 基金 资产 净值
比低 于5% 的情 况。 发 生此 类情况 后， 该基 金均 在合 理期限 内得 到了 调整 ， 没 有给投 资人 带来 额 外
风险或 损失 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关 于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 7 页 共 13 页
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略
本基金 采用 全复 制方 法跟 踪标普 香港 上市 中国 中小 盘指数 。 基金 成立 于2016 年 6 月 24 日。
基于本 基金 作为 指数 基金 的特点 ，建 仓期 结束 后基 金的仓 位已 经上 升 到95% 左右， 今后 仓位 将尽
量保持 在这 一水 平附 近， 以确保 本基 金的 跟踪 误差 控制在 比较 小的 范围 。
整个 17 年 三季 度， 标 普香 港中小 盘指 数稳 步上 涨。 从2726.52 上涨 到3122.08 ， 涨 幅14.5% 。
恒生指 数季 环比 上 涨6.9% ， 该基 金跟 踪的 标普 香港 中小盘 指数 涨幅 高于 恒生 指数。 表现 强于 恒生
指数的 主要 原因 在于 指数 中的内 房、 汽车 及科 技类 公司表 现突 出。 香港 中小 指数一 季度 年化 日均
波幅16.4% ，相 较恒 生指 数的 11.5% 更高 。
日常操 作过 程中 ， 人 民币 汇率方 面，2017 年三 季度 人民币 汇率 呈现 升值 走势 。 三季 度人 行 中
间价 从0.8679 升值 至0.8497 ， 相对 于港 币升 值2.1% 。 同期 ， 人 民币 交易 价也 相 对于港 币升 值 2.0%
左右。 汇率 三季 度整 体而 言对基 金的 人民 币计 价业 绩有负 面影 响。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至 本报 告期 末， 本报 告期内 基金 份额 净值 增长 率为 12.14% ， 同 期业 绩比 较基准 收益 率 为
11.48% 。基 金表 现好 于比 较基准 的主 要原 因在 于期 间权重 占比 较大 的成 分股 分红派 息所 致。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连 续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,652,766,973.14 93.13
其中： 普通 股 1,652,766,973.14 93.13
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地 产信 托凭 证 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 8 页 共 13 页
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
107,398,445.23 6.05
8 其他资 产 14,543,880.08 0.82
9 合计 1,774,709,298.45 100.00
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 1,652,766,973.14 94.93
合计 1,652,766,973.14 94.93
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 及存 托凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
电信业 务 6,223,283.69 0.36
房地产 234,564,752.60 13.47
非日常 生活 消费 品 223,516,559.80 12.84
工业 250,161,849.00 14.37
公用事 业 153,315,904.60 8.81
金融 90,085,654.37 5.17
能源 38,986,156.30 2.24
日常消 费品 177,285,692.60 10.18
信息技 术 185,658,577.90 10.66
医疗保 健 174,500,244.60 10.02
原材料 118,468,297.70 6.80
合计 1,652,766,973.14 94.93
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 及存 托凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资.
华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 9 页 共 13 页
5.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 及存 托凭证 投资 明细
5.4.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名 股 票及 存
托 凭证 投资明 细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
( 中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇
光学
科技
2382
HK
香港
中国
香港
518,000 54,663,385.90 3.14
2
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
融创
中国
控股
有限
公司
1918
HK
香港
中国
香港
1,543,000 46,869,157.34 2.69
3
BRILLIANCE
CHINA
AUTOMOTIVE
华晨
中国
汽车
控股
有限
公司
1114
HK
香港
中国
香港
2,230,000 39,410,629.44 2.26
4
CHINA MENGNIU
DAIRY CO
蒙牛
乳业
2319
HK
香港
中国
香港
2,065,000 38,336,871.62 2.20
5
CSPC
PHARMACEUTICAL
GROUP LT
石药
集团
1093
HK
香港
中国
香港
3,276,000 36,407,998.97 2.09
6
CHINA GAS
HOLDINGS LTD
中国
燃气
384 HK 香港
中国
香港
1,742,000 34,634,520.65 1.99
7
HENGAN INTL
GROUP CO LTD
恒安
国际
集团
有限
公司
1044
HK
香港
中国
香港
551,000 33,848,160.32 1.94
8
SINOPHARM
GROUP CO-H
国药
控股
1099
HK
香港
中国
香港
909,200 26,574,373.99 1.53
9
SHENZHOU
INTERNATIONAL
GROUP
申洲
国际
2313
HK
香港
中国
香港
501,000 26,051,595.19 1.50
10
ANTA SPORTS
PRODUCTS LTD
安踏
体育
2020
HK
香港
中国
香港
880,000 24,561,971.28 1.41
华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 10 页 共 13 页
5.4.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五 名股 票及 存
托 凭证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资 。
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品.
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
基金管 理人 没有 发现 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 在报 告期 内被 监管 部门立 案调 查，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 1,699,311.89 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 11 页 共 13 页
2 应收证 券清 算款 6,724,209.24
3 应收股 利 4,689,738.08
4 应收利 息 19,041.44
5 应收申 购款 1,411,579.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,543,880.08
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.10.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.5.2 报 告期 末 积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,557,338,077.61
报告期 期间 基金 总申 购份 额 72,435,134.05
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 345,483,817.13
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,284,289,394.53
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
1 、 基 金管 理人 于2017 年8 月9 日发 布公 告， 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 （ 以 下简称 “ 公司 ” ）华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 12 页 共 13 页
原外方 股东 领先 资产 管理 有限公 司（Lyxor Asset Management S.A. ）将 所持 有的公 司 49%的股权
转让 给Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的 事项日 前已 经分 别获 得中 国证监 会核 准和 中
华人民 共和 国商 务部 批准 。 变更 后公 司的 股权 结构 为： 华 宝信 托有 限责 任公 司持 股 51% ，Warburg
Pincus Asset Management, L.P. 持股 49% 。 公司 股 东会已 就上 述股 权转 让等 事宜对 公司 章程 进
行了相 应修 订，9 月12 日，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完 成了 收购 Lyxor Asset
Management S.A. 持有 的华 宝兴业 基金 公 司 49% 的股 份的交 割。 公司 及相 关股 东目前 正在 办理 后 续
的工商 变更 登记 等相 关事 宜。
2 、 基 金管 理人 于2017 年10 月 20 日 发布 公告 ，2017 年 10 月 17 日 ， 公 司正 式完成 上海 市 工
商局变 更登 记备 案手 续， 公司法 定名 称由 “华 宝兴 业基金 管 理 有限 公司 ”变 更为“ 华宝 基金 管理
有限公 司” 。
3 、基 金管 理人 于2017 年9 月 29 日 发布 公告 ，常 务 副总经 理Alexandre Werno 先生 自2017
年9 月29 日起 不再 担任 常 务副总 经理 的职 务。
4 、基 金管 理人 于2017 年9 月 29 日 发布 公告 ， 聘 请欧江 洪先 生担 任公 司副 总经理 。
5 、2017 年10 月13 日， 本基金 管理 人发 布公 告《 华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数证
券投资 基金 （LOF ） 修改 基 金合同 的公 告》 ，请 投资 者予以 关注 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数证 券投 资基 金（LOF ） 基金 合同 ；
华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数证 券投 资基 金（LOF ） 招募 说明 书；
华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数证 券投 资基 金（LOF ） 托管 协议 ；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数（LOF ）2017 年第 3 季度报告
第 13 页 共 13 页
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
