华 宝 兴 业 新价 值 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝新 价值 混合
基金主 代码 001324
交易代 码 001324
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 840,598,408.44 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过大 类资 产间 的
灵活配 置和 多样 的投 资策 略， 追 求超 越业 绩比 较基 准
的投资 回报 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略
研究 ， 综 合考 虑宏 观经 济、 国家财 政政 策 、 货 币政 策、
产业政 策、 以及 市场 流动 性等方 面因 素， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 ， 将 “ 自上 而下” 的
行业配 置策 略和 “自 下而 上” 的 股票 精选 策略 相结 合，
根据对 宏观 经济 和市 场风 险特征 变化 的判 断， 进行 投
资组合 的动 态优 化， 实现 基金资 产长 期稳 定增 值。
3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券
等固定 收益 类投 资工 具， 以有效 利用 基金 资 产 ， 提 高
基金资 产的 投资 收益 。 华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投
资。 基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量
化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把 握市 场的 短期 波
动， 进 行积 极操 作， 在风 险可控 的前 提下 力争 实现 稳
健的超 额收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将 依 据 法 律 法 规 并 根 据 风 险 管 理 的 原 则 参 与
股指期 货投 资。 本基 金将 通过对 证券 市场 和期 货市 场
运行趋 势的 研究 ， 采 用流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合
约， 并 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及 风险 性
特征。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并
进行分 散投 资， 以降 低流 动性风 险。
7、其 他金 融工 具投 资策 略
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 其 他 金
融产品 ， 基 金管 理人 将根 据监管 机构 的规 定及 本基 金
的投资 目标 ， 制 定与 本基 金相适 应的 投资 策略 、 比 例
限制、 信息 披露 方式 等。
业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 基准 利率（ 税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 19,931,190.98
2.本期 利润 10,378,907.79
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0122
4.期末 基金 资产 净值 923,481,405.29
5.期末 基金 份额 净值 1.0986
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.12% 0.06% 1.13% 0.01% -0.01% 0.05%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2015 年 6 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2015 年 12 月
1 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
李栋梁
固 定 收 益
部 副 总 经
2015 年10 月
16 日
- 14 年
硕士。曾在国联证券
有限责任公司、华宝华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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理 。 本 基
金 基 金 经
理 、 华 宝
兴 业 宝 康
债 券 、 华
宝 兴 业 增
强 收 益 债
券 、 华 宝
新 机 遇 混
合 、 华 宝
兴 业 可 转
债 债 券 、
华 宝 宝 鑫
债 券 、 华
宝 新 活 力
混 合 、 华
宝 新 起 点
混 合 、 华
宝 新 动 力
混 合 、 华
宝 新 飞 跃
混 合 、 华
宝 新 回 报
混 合 、 华
宝 新 优 选
混 合 、 华
宝 新 优 享
混 合 基 金
经理
信托有限责任公司和
太平资产管理有限公
司从事固定收益的研
究和投 资，2010 年 9
月加入华宝兴业基金
管理有限公司担任债
券分析 师，2010 年12
月至2011 年6 月 任华
宝兴业宝康债券投资
基金基金经理助理，
2011 年 6 月 起担 任华
宝兴业宝康债券投资
基 金 基 金 经 理 ，2014
年10 月 起兼 任华 宝兴
业增强收益债券型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2015 年10 月 兼任
华宝兴业新机遇灵活
配置混合型证券投资
基金 （LOF ） 和华 宝兴
业新价值灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。2016 年 4 月
兼任华宝兴业宝鑫纯
债一年定期开放债券
型 证 券 投 资 基 金 经
理。2016 年 5 月 任固
定收益部副总经理。
2016 年 6 月 兼任 华宝
兴业可转债债券型证
券 投 资 基 金 经 理 。
2016 年 9 月 兼任 华宝
兴业新活力灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理。2016 年12
月起兼任华宝兴业新
起点灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。2017 年 1 月 兼任
华宝兴业新动力一年
定期开放灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。2017 年 2 月
兼任华宝兴业新飞跃
灵活配置混合型证券华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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投资基金基金经理。
2017 年 3 月 兼任 华宝
兴业新回报一年定期
开放混合型证券投资
基金和华宝兴业新优
选一年定期开放灵活
配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2017
年 6 月任华 宝兴 业新
优享灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
林昊
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 新 机
遇 混 合 、
华 宝 新 活
力 混 合 基
金经理
2017 年 3 月
17 日
- 11 年
本科。2006 年 5 月加
入华宝兴业基金管理
有限公司，先后担任
渠道经理、交易员、
高级交易员、基金经
理 助 理 等 职 务 。2017
年 3 月起担 任华 宝兴
业新价值灵活配置混
合型证券投资基金、
华宝兴业新机遇灵活
配置混合型证券投资
基金（LOF ） 、 华 宝 兴
业新活力灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他相
关法律 法规 的规 定 、 监 管 部门的 相关 规定 ， 依照 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在控制 投资 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋取 最大利 益， 没有 损害 基金 份额持 有人 利益 的行
为。
4.3 公 平交 易专项 说明
华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 债券 市场 在宏 观经 济数据 季节 性波 动影 响下 ，收益 率继 续呈 现先 上后 下的走 势。 季初
在国 内GDP 连续 两季 达 到6.9%的 超预 期增 长后 ， 债 券收益 率承 压上 行。 随着7-8 月 宏观 经济 数据
逐步显 现走 弱迹 象， 债市 做多情 绪再 度推 动收 益率 下行。7-8 月工 业生 产受 去产能 政策 与环 保督
查影响 ，工 业增 加值 有所 回落； 房地 产投 资在 限购 、限售 政策 深入 ，以 及部 分区域 房贷 利率 上浮
影响下 难以 逆转 下行 周期 ，基建 投资 受制 于财 政支 出预算 ，较 难维 持高 速增 长。国 家统 计局 刚刚
公布 了9 月PMI 数据 52.4% ，显 示经 济乐 观向 好， 供 需两侧 分项 指数 、购 进价 格指数 、库 存指标
均出现 了强 势上 升， 再度 验证了 经济 数据 季末 上升 、季初 回落 的特 性。
三季度 流动 性呈 现边 际收 紧的格 局， 商业 银行 超储 率维持 低位 ，加 大了 银行 间流动 性的 波动
幅度， 非银 金融 机构 融资 成本整 体抬 升。9 月30 日 ，央行 宣布 将 于 2018 年 起 对普惠 金融 实施 定
向降准 政策 ，对 实体 经济 给予支 持并 缓解 中小 银行 流动性 压力 ，市 场测 算此 次普惠 降准 受益 方覆
盖了绝 大多 数金 融机 构， 债市情 绪与 流动 性预 期有 望得到 改善 。 金 融数 据分 化走扩 ，M2 同 比继 续
下滑， 达到 历史 最低 水平 ，而社 融增 加主 要依 靠居 民短期 贷款 的增 长。 美联 储9 月 议息 会议 维持
基准利 率 在1%-1.25% 不 变 ， 同时 宣布 将 在 2017 年 10 月起 启动 渐进 式被 动缩 表， 短 期内 对国 内影
响有限 。
三季度 股票 市场 震荡 上行 ，交投 活跃 度有 所提 升。 各大指 数均 有不 同幅 度的 上涨， 其中 中小华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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板以11.26% 领 跑其 他指 数 ， 沪 深 300 、 上 证50 与创 业板分 别上 涨 5.99% 、5.57% 和 4.59% 。 行 业上 ，
热点从 一线 蓝筹 向其 他行 业扩散 ， 风险 偏好 整体 抬 升， 根据 申万 一级 行业 分 类， 有色 金属 、 钢铁 、
通信的 涨幅 均超 过 了20% 。新股 发行 维持 每 周 9 家 、融资 总 量 45 亿左 右的 平 稳节奏 。
新价值 混合 型基 金维 持了 较高的 债券 和货 币市 场工 具的投 资比 例， 股票 配置 比例在 本季 度有
所上升 ，同 时继 续积 极参 与新股 网下 申购 来提 高收 益。本 基金 始终 坚持 绝对 收益的 投资 目标 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内本 基金 份额 净值 增长 率为 1.12% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
1.13% ，基 金表 现落 后业 绩 比较基 准 0.01% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 122,545,353.75 13.25
其中： 股票
122,545,353.75 13.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
735,085,238.00 79.46
其中： 债券
727,919,238.00 78.69
资产支 持证 券
7,166,000.00 0.77
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
54,234,195.05 5.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,335,108.33 0.25
8 其他资 产
10,857,505.54 1.17
9 合计
925,057,400.67
100.00
华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,201,223.60 0.45
C 制造业 41,208,812.96 4.46
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
4,024,960.00 0.44
E 建筑业 5,356,180.00 0.58
F 批发和 零售 业 6,212,105.45 0.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,968,071.91 0.21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,818,088.03 0.85
J 金融业 43,377,291.81 4.70
K
房地产 业
6,583,360.00 0.71
L
租赁和 商务 服务 业
551,840.00 0.06
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,128,120.00 0.12
S 综合 - -
合计 122,545,353.75 13.27
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000001 平安银 行 765,000 8,499,150.00 0.92
2 601318 中国平 安 123,000 6,661,680.00 0.72
3 002146 荣盛发 展 481,000 4,598,360.00 0.50
4 000776 广发证 券 233,000 4,422,340.00 0.48
5 000166 申万宏 源 743,000 4,331,690.00 0.47
6 000651 格力电 器 102,000 3,865,800.00 0.42
7 300017 网宿科 技 242,000 2,920,940.00 0.32 华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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8 600068 葛洲坝 263,000 2,729,940.00 0.30
9 601939 建设银 行 386,123 2,691,277.31 0.29
10 000625 长安汽 车 187,000 2,649,790.00 0.29
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,679,000.00 6.46
其中： 政策 性金 融债 49,946,000.00 5.41
4 企业债 券 2,132,238.00 0.23
5 企业短 期融 资券 80,176,000.00 8.68
6 中期票 据 99,109,000.00 10.73
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 486,823,000.00 52.72
9 其他 - -
10 合计 727,919,238.00 78.82
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 111784555
17 天 津银
行CD185
500,000 49,440,000.00 5.35
2 111709259
17 浦 发银
行CD259
500,000 48,875,000.00 5.29
2 111715197
17 民 生银
行CD197
500,000 48,875,000.00 5.29
3 101654092
16 津 城建
MTN003
500,000 48,685,000.00 5.27
4 111714216
17 江 苏银
行CD216
500,000 48,320,000.00 5.23
5 111780939
17 南 京银
行CD132
500,000 48,305,000.00 5.23
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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比例(%)
1 1789045 17 上和 1A1 200,000 7,166,000.00 0.78
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
新价值 基金 截至 2017 年 9 月 30 日持 仓前 十名 证券 中 的 17 民生 银行 CD197(111715197)发行
主体民 生银 行股 份有 限公 司于 2017 年5 月8 日收 到 江苏证 监局 的整 改通 知。 因 其在销 售私 募基 金
“ 民 生 加 银 资 管 慧选 6 号之 紫 鑫 专 项 资 产 管 理 计划 ” 时未由投资者书面 承诺 符合合格投资者 条华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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件，提供给个 别投资者 的 内部培训材料 部分表述 不 严谨，有误导 投资者之 嫌 ，对民生银 行采取责
令改正 的行 政监 管措 施， 要求其 严格 遵守 法律 法规 ，对存 在的 问题 切实 整改。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构 成实 质性 影响 ，因 此本基 金管 理人 对上 述证 券的投 资判 断未 发生 改变 。
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 其余九名 证 券的发行主体 没有被监 管 部门立案调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 40,167.60
2 应收证 券清 算款 409,069.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,406,460.84
5 应收申 购款 1,807.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,857,505.54
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 859,045,062.09
报告期 期间 基金 总申 购份 额 297,187.59
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 18,743,841.24 华宝新价值混合 2017 年第 3 季 度报告
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报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 840,598,408.44
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.03
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170701~20170930 299,999,000.00 0.00 0.00 299,999,000.00 35.69%
2 20170701~20170930 380,552,754.25 0.00 0.00 380,552,754.25 45.27%
产品特有 风险
报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况 。 在 单一 投资者持 有基金 份额
比例较高 的情况 下， 如该 投资者集 中赎回， 可能会 增加基金 的流动 性风险。 此外， 由于 基金在 遇
到大额赎 回的时 候可能 需 要变现部 分资产 ， 可能 对 持有资产 的价格 形成冲 击 ， 增加 基金的市 场风
险。 基金 管理人 将专业 审 慎、 勤勉 尽责地 运作基 金 资产， 加 强防范 流动性 风 险、 市场 风险， 保护
持有人利 益。
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8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1 、 基 金管 理人 于2017 年8 月9 日发 布公 告 ， 华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 （ 以 下简称 “ 公司 ” ）
原外方 股东 领先 资产 管理 有限公 司（Lyxor Asset Management S.A. ）将 所持 有的公 司 49% 的 股权
转让 给Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的 事项日 前已 经分 别获 得中 国证监 会核 准和 中
华人民 共和 国商 务部 批准 。 变更 后公 司的 股权 结构 为： 华 宝信 托有 限责 任公 司持 股 51% ，Warburg
Pincus Asset Management, L.P. 持股 49% 。 公司 股 东会已 就上 述股 权转 让等 事宜对 公司 章程 进
行了相 应修 订，9 月12 日，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完 成了 收购 Lyxor Asset
Management S.A. 持 有的 华 宝兴业 基金 公 司 49% 的股 份的交 割。 公司 及相 关股 东目前 正在 办理 后续
的工商 变更 登记 等相 关事 宜。
2 、 基 金管 理人 于2017 年10 月 20 日 发布 公告 ，2017 年 10 月 17 日 ， 公 司正 式完成 上海 市工
商局变 更登 记备 案手 续， 公司法 定名 称由 “华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 ”变 更为“ 华宝 基金 管理
有限公 司” 。
3 、基 金管 理人 于2017 年9 月 29 日 发布 公告 ，常 务 副总经 理Alexandre Werno 先生 自2017
年9 月29 日起 不再 担任 常 务副总 经理 的职 务。
4 、基 金管 理人 于2017 年9 月 29 日 发布 公告 ， 聘 请欧江 洪先 生担 任公 司副 总经理 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 ；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
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9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
