华 宝 兴 业 增强 收 益 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝兴 业增 强收 益债 券
基金主 代码 240012
交易代 码 240012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 2 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 134,410,438.32 份
投资目 标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 追求 较
高的当 期收 益和 总回 报， 争取实 现基 金资 产的 长
期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采取 积极 的资 产配 置策略 ， 通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别（ 包括固 定收 益类 资产 、
权益类 资产 和货 币资 产等 ） 的预 期收 益进 行动 态
跟踪， 决定 其配 置比 例。
业绩比 较基 准 中国债 券总 指数 收益 率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收
益率低 于混 合型 基金 和股 票型基 金， 高于 货币 市
场基金。 在债 券型 基金 产 品中， 其 长期 平均 风险
程度和 预期 收益 率高 于纯 债券基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
华宝兴 业增 强收 益债 券
A
华宝兴 业增 强收 益债
券B
下属分 级基 金的 交易 代码 240012 240013
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 124,359,995.53 份 10,050,442.79 份
华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
华宝兴 业增 强收 益债 券 A 华宝兴 业增 强收 益债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 1,272,113.38 92,742.23
2．本 期利 润 1,006,166.72 72,613.34
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0080 0.0068
4．期 末基 金资 产净 值 137,785,772.62 10,654,922.66
5．期 末基 金份 额净 值 1.1080 1.0601
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
华宝兴 业增 强收 益债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.73% 0.14% -0.42% 0.06% 1.15% 0.08%
华宝兴 业增 强收 益债 券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.62% 0.14% -0.42% 0.06% 1.04% 0.08%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2009 年2 月 17 日至 2017 年9 月 30 日) 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日期的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2009 年8 月
16 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李栋梁
固 定 收
益 部 副
总经理 、
本 基 金
基 金 经
理、 华 宝
兴 业 宝
2014 年10
月11 日
- 14 年
硕士。 曾 在国 联证 券有 限 责
任公司、 华宝 信托 有限 责 任
公司和太平资产管理有限
公司从事固定收益的研究
和投资 ， 2010 年 9 月加 入 华
宝兴业基金管理有限公司
担 任 债 券 分 析 师 ，2010 年华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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康债券 、
华 宝 新
机 遇 混
合、 华 宝
新 价 值
混合、 华
宝 兴 业
可 转 债
债券、 华
宝 宝 鑫
债券、 华
宝 新 活
力混合 、
华 宝 新
起 点 混
合、 华 宝
新 动 力
混合、 华
宝 新 飞
跃混合 、
华 宝 新
回 报 混
合、 华 宝
新 优 选
混合、 华
宝 新 优
享 混 合
基 金 经
理
12 月至 2011 年 6 月任 华 宝
兴业宝康债券投资基金基
金经理 助理 ， 2011 年 6 月起
担任华宝兴业宝康债券投
资 基 金 基 金 经 理 ，2014 年
10 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 增 强
收益债券型证券投资基金
基金经 理，2015 年 10 月兼
任华宝兴业新机遇灵活配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 和 华 宝 兴 业 新 价 值
灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理 。 2016 年 4 月
兼任华宝兴业宝 鑫 纯 债 一
年 定期开放债券型证券投
资基金 经理 。 2016 年 5 月任
固定收 益部 副总 经理。2016
年6 月兼 任华 宝兴 业可 转 债
债券型 证券 投资 基金 经理 。
2016 年9 月兼 任华 宝兴 业 新
活力灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理 。 2016 年
12 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 新 起
点灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理。2017 年1
月兼任华宝兴业新动力一
年定期开放灵活配置混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
2017 年2 月兼 任华 宝兴 业 新
飞跃灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理 。 2017 年
3 月兼任 华宝 兴业 新回 报 一
年定期开放混合型证券投
资基金和华宝兴业新优选
一年定期开放 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金基金经
理， 2017 年 6 月任 华宝 兴 业
新优享灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业增 强收 益债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日 交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 基金 与公 司旗 下所 有其他 投资 组合 之间 的整 体收益 率差 异、 分投
资类别 （股 票、 债券 ）的 收益率 差异 以及 连续 四个 季度期 间内 、不 同时 间窗 下同向 交易 的交 易价
差；分 析结 果未 发现 异常 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年1-8 月 份， 固定 资 产累计 投资 完成 额同 比增 长 7.8% ， 2 季度 、3 季度 持续回 落 。 其 中，
制造业 投资 累计 同比 增 长4.5%， 累计 同比 增速 比上 月下 滑 0.3 个百 分点 ； 房 地产开 发投 资累 计同
比增 长7.9% ， 与前 值持 平 ； 基 础设 施投 资 （不 含电 力、 热力 、 燃气 及水 生产 和供应 业累 计同 比增
长19.8% ， 比前 值回 落1.1 个百 分点 。1-8 月 份出 口 金额累 计同 比增 长13.0% ， 出口 受益 于海 外经
济好转 而上 升；1-8 月份 进 口金额 累计 同比 上 升 22.5% 。1-8 月 份社 会消费 品零 售总额 累计 同比 增
长10.4% ， 与前 值持 平。 物价水 平呈 现分 化，CPI 水平较 为温 和，PPI 明显 上升，PPI 向 CPI 的传
导仍不 畅。1-8 月份CPI 累计同 比增 长 1.45% ，8 月 份同比 增 长 1.8% ， 较上 月1.4% 明 显上 行；1-8
月份PPI 累 计同 比增 速6.4% ，8 月份PPI 同比 增速 在 5-7 月连 续3 个月 持 平5.5% 后 小幅 跳升 度至华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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6.3% 。3 季度 央行 货币 政策 在边际 上有 所收 紧 ，8 月公 开市场 开 始 大幅 净回 笼 ， 此后资 金面 一直 维
持紧平 衡， 使得 市场 修正 了此前 基 于6 月、7 月货 币市场 操作 产生 的宽 松预 期。进 入 3 季度 金融
监管更 加温 和 ， 企 业债 券 融资明 显回 升 、 非 标融 资 和信贷 投放 下降 ， 拖累 社 会融资 总量 有所 下行 。
3 季度 债券 市场 先上 后下 、总体 震荡 ，7 月中 至8 月底收 益率 持续 上行 ，9 月开始 震荡 下行 。
尽管经 济增 长动 能已 逐渐 出现疲 弱， 但9 月官 方 PMI 表现 不俗 ，加 之低 基数 和季月 效应 ，使 得9
月经济 数据 可能 出现 超预 期表现 ，基 本面 对债 市的 助力还 不明 显， 趋势 性机 会还需 要等 待。 金融
监管暂 稳的 背景 下， 资金 面对债 市影 响加 大。 央行 货币政 策边 际 收 紧， 资金 面持续 紧平 衡，9 月
末央行 针对 普惠 金融 的定 向降准 要 到 2018 年 才正 式 实施， 短期 难见 实质 利好 ， 但有利 于债 市情 绪
的改善 。货 币基 金流 动性 新规 10 月1 日 起执 行， 在 此背景 下非 银机 构融 资难 度进一 步加 大。
3 季度 股票 市场 总体 温和 上涨，7-8 月连 续录 得阳 线，9 月整 体微 幅下 跌。 供 给侧改 革推 升了
上游大 宗商 品上 涨， 钢铁 煤炭等 工业 企业 利润 显著 回升， 在企 业盈 利和 风险 偏好支 撑下 ，A 股表
现亮眼 。但 需要 注意 的是 ，未来 经济 基本 面下 行压 力将逐 步显 现， 尽管 市场 情绪有 所支 撑， 但市
场可能 偏向 震荡 。
可转债 市场 整体 震荡 ，7 月 转债市 场延 续6 月的 靓丽 表现使 得投 资者 对转 债关 注度明 显提 升，
8 月小 幅上 涨 ，9 月 因估 值 承压叠 加供 给预 期转 债市 场持续 下跌 。 目前 来看 ， 权益市 场短 期风 险不
大，但 转债 供给 预期 持续 存在， 市场 仍有 一定 的估 值压力 ，对 于存 量券 中应 更多关 注基 本面 相对
不错的 个券 。
3 季度 基金 维持 了债 券投 资比例 ，3 季 度基 金加 大了 股票投 资力 度 ， 但 是净 值 表现不 佳 ， 管 理
人需要 强化 行业 配置 和个 股选择 能力 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，华 宝兴 业增强 收益 债 券A 本 报告 期基金 份额 净值 增长 率 为0.73% ，同 期业
绩比较 基准 收益 率为-0.42% ；华 宝兴 业增 强收 益债 券 B 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率 为 0.62% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-0.42% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 8,606,350.00 5.54
其中： 股票
8,606,350.00 5.54
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
138,401,928.60 89.11
其中： 债券
138,401,928.60 89.11
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,199,701.84 3.35
8 其他资 产
3,109,971.46 2.00
9 合计
155,317,951.90
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,109,050.00 2.09
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
2,977,300.00 2.01
J 金融业 2,520,000.00 1.70
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,606,350.00 5.80
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300309 吉艾科 技 126,900 3,109,050.00 2.09
2 300271 华宇软 件 190,000 2,977,300.00 2.01
3 601998 中信银 行 400,000 2,520,000.00 1.70
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 48,907,584.00 32.95
其中： 政策 性金 融债 39,174,584.00 26.39
4 企业债 券 89,494,344.60 60.29
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 138,401,928.60 93.24
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018003 国开1401 165,040 18,913,584.00 12.74 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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2 122049 10 营 口港 138,520 13,908,793.20 9.37
3 122355 14 齐 鲁债 138,000 13,837,260.00 9.32
4 122819 11 常 城建 130,000 13,100,100.00 8.83
5 112025 11 珠 海债 110,000 11,255,200.00 7.58
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
增强收 益基 金截 至2017 年9 月30 日持 仓前 十名 证 券中 的 14 齐鲁 债（122355) 发行 主体 中泰
证券股 份有 限公 司 于2016 年12 月19 日收 到中 国证 监会行 政监 管措 施决 定书 。 因公司 未完 整履 行
对发行 人货 币资 金的 核查 程序， 对交 易对 方的 产权 和控制 关系 核查 不充 分， 对交易 对方 持股 信息
出具的 专业 意见 有失 完整 ，决定 对中 泰证 券股 份有 限公司 采取 出具 警示 函的 行政监 管措 施。 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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本基金 管理 人通 过对 上述 上市公 司进 行进 一步 了解 和分析 ，认 为上 述处 分不 会对债 券的 投资
价值构 成实 质性 影响 ，因 此本基 金管 理人 对上 述证 券的投 资判 断未 发生 改变 。报告 期内 ，本 基金
投资的 前十 名证 券的 其余 九名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 本报告 编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 97,978.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,982,921.93
5 应收申 购款 29,071.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,109,971.46
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华宝兴 业增 强收 益债 券 A
华宝兴 业增 强收 益债
券B
报告期 期初 基金 份额 总额 126,335,212.26 10,941,143.83 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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报告期 期间 基金 总申 购份 额 599,472.04 427,407.55
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,574,688.77 1,318,108.59
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 124,359,995.53 10,050,442.79
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
项目 华宝兴 业增 强收 益债 券 A
华宝兴 业增 强收 益债 券
B
报告 期 期初 管理 人持有 的 本基金 份额 1,798,891.84 -
报告期 期间 买入/申购 总份额 - -
报告期 期间 卖出/赎回 总份额 - -
报告 期 期末 管理 人 持 有的 本基金 份额 1,798,891.84 -
报 告 期期 末 持有 的 本 基 金份 额 占基金总
份额比例 （% ）
1.34 -
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170701~20170930 67,230,738.20 0.00 0.00 67,230,738.20 50.02%
2 20170701~20170930 32,969,317.72 0.00 0.00 32,969,317.72 24.53% 华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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产品特有 风险
报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况 。 在 单一 投资者持 有基金 份额
比例较高 的情况 下， 如该 投资者集 中赎回， 可能会 增加基金 的流动 性风险。 此外， 由于 基金在 遇
到大额赎 回的时 候可能 需 要变现部 分资产 ， 可能 对 持有资产 的价格 形成冲 击 ， 增加 基金的市 场风
险。 基金 管理人 将专业 审 慎、 勤勉 尽责地 运作基 金 资产， 加 强防范 流动性 风 险、 市场 风险， 保护
持有人利 益。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1.基金管 理人于2017 年8 月 9 日 发布公 告， 华 宝 兴业基金 管理有 限公司 （ 以下简称 “公司 ” ）
原外方股 东领先 资产管 理 有限公司 （Lyxor Asset Management S.A. ） 将所 持有的公 司 49% 的
股 权转 让给 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的 事项 日前 已经分 别获 得中 国证监 会
核准和中华人民共和国 商 务部批准。变更后公司 的 股权结构为：华宝信托 有 限责任公司持 股
51%，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持股 49% 。公司 股东会 已 就上述股 权 转让 等
事宜对公 司章程 进行了 相 应修订，9 月 12 日，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完
成了收购Lyxor Asset Management S.A. 持有的 华 宝兴业基 金公司49%的 股 份的交割 。
2.基金管 理人 于 2017 年 10 月 20 日 发布公 告，2017 年 10 月 17 日，公 司 正式完成 上海市 工
商局变更登记备案手续 ， 公司法定名称由“华宝 兴 业基金管理有限公司” 变 更为“华宝基 金
管理有限 公司” 。
3.基金管 理人于2017 年9 月 29 日 发布公 告， 常 务副总经 理 Alexandre Werno 先生 自 2017 年
9 月 29 日 起不再 担任常 务副总经 理的职 务。
4.基金管 理人于2017 年9 月 29 日 发布公 告， 聘 请欧江洪 先生担 任公司 副 总经理。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业增 强收 益债 券型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业增 强收 益债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业增 强收 益债 券型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
华宝兴业增强收益债券 2017 年第 3 季度报告
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9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
