华 宝 兴 业 动力 组 合 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 华宝动力组合混合 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝动 力组 合混 合
基金主 代码 240004
交易代 码 240004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 11 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 992,562,568.44 份
投资目 标
通过对 基金 组合 的动 态优 化管理 ， 使 基金 收益 持续 稳
定超越 比较 基准 ， 并 追求 单位风 险所 获得 的超 额收 益
最大化 。
投资策 略
本 基 金 根 据 中 国 股 市 价 值 驱 动 因 子 与 成 长 驱 动 因 子
的变动 趋势 ， 调 整评 估个 股 “价 值因 子” 与 “ 成长 因
子” 的权 重比 例， 自下 而上 精选个 股 ， 获 取超 额收 益。
业绩比 较基 准
80%上证 180 指 数收 益率 与深 证 100 指 数收 益率 的 流
通市值 加权 平均+20% 上证 国债指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -38,994,601.69
2.本期 利润 13,453,948.53
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0132
4.期末 基金 资产 净值 1,520,946,488.47
5.期末 基金 份额 净值 1.5323
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.90% 0.80% 4.32% 0.47% -3.42% 0.33%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2005 年 11 月 17 日至 2017 年 9 月 30 日)
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注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2006 年 3 月
31 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
刘自强
投资总
监 、 本 基
金 基 金 经
理 、 华 宝
兴 业 制 造
股 票 、 华
宝 国 策 导
向 混 合 、
华 宝 未 来
主 导 混 合
基金经 理
2008 年 3 月
19 日
- 16 年
硕士。2001 年 7 月至
2003 年 7 月 ，在 天同
证 券 任 研 究 员 ，2003
年 7 月至 2003 年 11
月，在中原证券任行
业 研 究 部 副 经 理 ，
2003 年 11 月至 2006
年 3 月，在 上海 融昌
资产管理公司先后任
研究员、研究总监。
2006 年 5 月 加入 华宝
兴业基金管理有限公
司，先后任高级分析
师、研究部总经理助
理、基金经理助理职
务，2008 年 3 月 至今
任华宝兴业动力组合
混合型证券投资基金
的基金 经理 ，2010 年
6 月至 2012 年 1 月兼
任华宝兴业宝康消费
品证券投资基金基金
经理，2012 年 4 月起
任 投 资 副 总 监 ，2014
年12 月 起兼 任华 宝兴
业高端制造股票型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理，2015 年 5 月 起兼
任华宝兴业国策导向
混合型证券投资基金
基金经 理，2016 年11华宝动力组合混合 2017 年第 3 季度报告
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月起兼任华宝兴业未
来主导产业灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理，2017 年 5
月任投 资总 监。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业动 力组 合混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
进入7 月后 ，资 金宽 松的 局面继 续维 持， 但市 场对 成长股 估值 风险 依然 担忧 较大， 同时 由于
经济指 标继 续超 预期 ， 周 期类品 种受 价格 上涨 推动 开始出 现大 幅上 涨， 大强 小弱格 局再 一次 出现 。
到8 月 后， 市场 波动 有所 加大， 但在 国家 队有 力的 干预下 ，整 体仍 保持 了箱 体上行 的状 态。 周期
股受供 给测 改革 、环 保限 产 等影 响出 现大 幅度 上涨 ，超跌 的小 盘股 也出 现企 稳迹象 ，8 月末 金融
股强力 冲关 ， 带动 大盘 一 举突破 了 3300 点 ， 市 场乐 观情绪 开始 抬头 。 但是 ， 由于 9 月初 公布 的宏
观数据 大幅 低于 预期 ，市 场对供 给侧 改革 下的 总需 求产生 担忧 ，周 期品 连续 大跌， 市场 人气 受到
极大打 击， 但在 强力 维稳 的护航 下， 指数 下跌 幅度 有限， 热点 开始 快速 轮换 ，5G 、 半导 体、 食品
饮料等 有所 表现 ，但 整体 市场仍 维持 弱势 。
在操作 方面 ，本 基 金 7 月 继续降 低成 长股 配置 ，集 中增持 了银 行、 地产 、煤 炭等板 块，8 月
又重点 增配 了以 钢铁 、铝 、化工 等为 代表 的周 期股 ，券商 为代 表的 金融 股。 随着周 期 品 的走 强，
收益有 所改 善。 但9 月的 周期暴 跌导 致业 绩再 度回 撤，目 前组 合进 一步 向金 融股集 中， 业绩 未有
明显改 观。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 0.90%， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为
4.32% ，基 金表 现落 后比 较 基准 3.42% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,357,795,684.72 85.46
其中： 股票
1,357,795,684.72 85.46
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
82,135,288.21 5.17
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
146,598,141.42 9.23
8 其他资 产
2,275,246.41 0.14
9 合计
1,588,804,360.76
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 16,019,793.60 1.05
C 制造业 574,466,945.70 37.77
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,227,565.49 0.34
E 建筑业 24,501,162.08 1.61
F 批发和 零售 业 28,363,722.08 1.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 627,193,915.74 41.24
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,851,464.05 5.38
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 1,357,795,684.72 89.27
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股 通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002126 银轮股 份 4,900,000 48,755,000.00 3.21
2 600999 招商证 券 2,199,916 47,056,203.24 3.09
3 000776 广发证 券 2,449,916 46,499,405.68 3.06
4 601688 华泰证 券 2,050,000 46,371,000.00 3.05
5 601211 国泰君 安 2,100,000 45,423,000.00 2.99
6 601628 中国人 寿 1,599,916 44,381,669.84 2.92
7 000783 长江证 券 4,499,944 43,829,454.56 2.88
8 002449 国星光 电 2,250,000 43,312,500.00 2.85
9 300070 碧水源 2,400,000 43,224,000.00 2.84
10 601328 交通银 行 6,600,000 41,712,000.00 2.74
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
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5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
动力组 合基 金截 至 2017 年 9 月 30 日持 仓前 十名 证 券中的 招商 证券 （600999) 于 2017 年 4 月
28 日 收到 深圳 证监 局整 改 通知。 由于 公司 在为 客户 开立 PB 系统 账户 的时 候 ，对客 户的 尽职 调查
不完整，违反 了《证券 公 司监督管理条 例》的有 关 规定。现决定 对公司采 取 责令改正并 暂停新开
立 PB 系 统账 户 3 个月 的行 政监管 措施 。同 时要 求公 司应 对 PB 系 统相 关业 务开 展情况 进行 全面 自
查，并 自收 到决 定书 之日 起 30 日内 向深 圳证 监局 提 交自查 整改 报告 。
动力组 合基 金截 至 2017 年 9 月 30 日 持仓 前十 名 证券中 的广 发证 券（000776) 于 2016 年 11
月24 日收 到中 国证 券监 督 管理委 员会 辽宁 监管 局整 改通知 。 因 公司 营口 学府 路 证券营 业部 在代 销
宝盈新 动 力3、7、15 号 产 品过程 中， 未能 全面、 公 正、 准 确地 介绍 金融 产品 有关信 息， 充分 说明
金融产品的主 要风险特 征 ，未能保证金 融产品营 销 人员充分了解 所负责推 介 金融产品的 信息，营
业部在产品销 售过程中 的 风险揭示不到 位，对广 发 证券股份有限 公司营口 学 府路证券营 业部采取华宝动力组合混合 2017 年第 3 季度报告
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责令改 正的 措施 。
广发证 券（000776) 于 2016 年 11 月 28 日收 到中 国 证监会 处罚 决定 。因 公司 在未采 集上 述客
户身份识别信 息的情况 下 ，未实施有效 的了解客 户 身份的回访、 检查 等程 序 。对广发证 券责令改
正，给 予警 告， 没收 违法 所得 6,805,135.75 元， 并 处以 20,415,407.25 元罚 款。
动力组 合基 金截 至 2017 年 9 月 30 日持 仓前 十名 证 券中的 华泰 证券 （601688) 于 2017 年 1 月
20 日 收到 中国 证券 监督 管 理委员 会整 改通 知。 因公 司营业 部及 资产 管理 子公 司分别 利用 同名 微信
公众号、官方 网站向不 特 定对象公开宣 传推介私 募 资产管理产品 ，违反相 关 法规。决定 对公司采
取责令 改正 的行 政监 督管 理措施 。
华泰证 券 （601688) 于 2017 年3 月 28 日 收到 全国 中 小企业 股份 转让 系统 整改 通知。 因华 泰证
券作为主办券 商未核实 对 禹州源衡水处 理有限公 司 《行政处罚决 定书》的 内 容差异，导 致公开转
让说明书披露 的处罚金 额 为叁万元整与 上述《行 政 处罚决定书》 金额不符 。 现决定华泰 证券股份
有限公 司采 取要 求提 交书 面承诺 的自 律监 管措 施。
华泰证 券 （601688) 于 2017 年3 月 28 日 收到 全国 中 小企业 股份 转让 系统 整改 通知。 因华 泰证
券未勤勉履行 补充核查 义 务，现决定华 泰证券股 份 有限公司采取 要求提交 书 面承诺的自 律监管措
施。
华泰证 券（601688) 于 2017 年 4 月 7 日收到 全国 中 小企业 股份 转让 系统 整改 通知。 因华 泰证
券未能在知 悉或者应 当知 悉挂牌公司 发生违规 对外 担保之日起 十五个转 让日 内对其进行 现场检查,
违反了《全 国中小企 业股 份转让系统 主办券商 持续 督导工作指 引（试行)》 ， 未能勤勉尽 责地履 行
持续督 导义 务。 现决 定华 泰证券 股份 有限 公司 采取 要求提 交书 面承 诺的 自律 监管措 施。
华泰证 券 （601688) 于 2017 年6 月 13 日 收到 天津 证 监局警 告。 因华 泰证 券营 业部员 工刘 某蕾
代客户在《融 资融券交 易 风险揭示书》 上抄写“ 以 上《融资融券 交易风险 揭 示书》的全 部内容，
本人确认已阅 读 并完全 理 解，愿意承担 融资融券 交 易的风险和损 失”的内 容 。决定对营 业部采取
出具警 示函 的监 督管 理措 施。
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动力组 合基 金截 至 2017 年 9 月 30 日 持仓 前十 名 证券中 的国 泰君 安（601211) 于 2016 年 12
月27 日收 到中 国证 券监 督 管理委 员会 整改 通知 。 因 其内核 机构 履职 的独 立性 存在缺 陷， 未在 规定
时间内 完成 并报 送 《 持续 督导现 场检 查工 作报 告》 。 并且在 推荐 企业 进入 全国 中小企 业股 份转 让系
统挂牌过程中 ，对企业 关 键业务流程、 购销情况 的 核查不充分。 拟责令公 司 改正、增加 内部合规
检查次 数并 提交 合规 检查 报告。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司 进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 六名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 819,368.41
2 应收证 券清 算款 139,100.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,144.80
5 应收申 购款 1,264,633.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,275,246.41
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,045,148,952.48
报告期 期间 基金 总申 购份 额 37,569,197.82
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 90,155,581.86
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 992,562,568.44
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,825,812.20
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,825,812.20
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.18
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1. 基金 管理 人 于2017 年8 月9 日 发布 公告 ， 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 （ 以 下简称 “ 公司 ” ）
原外方 股东 领先 资产 管理 有限公 司（Lyxor Asset Management S.A. ）将 所持 有的公 司 49% 的 股权
转让 给Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的 事项日 前已 经分 别获 得中 国证监 会核 准和 中华宝动力组合混合 2017 年第 3 季度报告
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华人民 共和 国商 务部 批准 。 变更 后公 司的 股权 结构 为： 华 宝信 托有 限责 任公 司持 股 51% ，Warburg
Pincus Asset Management, L.P. 持股 49% 。 公司 股 东会已 就上 述股 权转 让等 事宜对 公司 章程 进
行了相 应修 订，9 月12 日，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完 成了 收购 Lyxor Asset
Management S.A. 持 有的 华 宝兴业 基金 公 司 49% 的股 份的交 割。
2. 基金 管理 人 于2017 年10 月 20 日 发布 公告 ，2017 年 10 月 17 日， 公司 正式 完成上 海市 工
商局变 更登 记备 案手 续， 公司法 定名 称由 “华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 ”变 更为“ 华宝 基金 管理
有限公 司” 。
3. 基金 管理 人 于2017 年9 月29 日发 布公 告， 常务 副 总经 理Alexandre Werno 先生 自2017
年9 月29 日起 不再 担任 常 务副总 经理 的职 务。
4. 基金 管理 人 于2017 年9 月29 日发 布公 告， 聘请 欧江洪 先生 担任 公司 副总 经理。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业动 力组 合混 合型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业动 力组 合混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业动 力组 合混 合型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各华宝动力组合混合 2017 年第 3 季度报告
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种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
